沃顿科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真地履行监事会的职责， 依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积 极维护公司、全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、2023 年监事会会议情况 2023 年公司监事会共召开会议 6 次，会议的召开均符合法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如 下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第七届监事会第 十三次会议 | | 2023 年 10 月 25 日 审议通过了《2023 年第三季度报告》 | | 2 | 第七届监事会第 十二次会议 | 2023 年 8 月 16 日 | 审议通过了《2023 ...

信息披露文件 - 公司信息披露文件包括发行证券文件、定期报告和临时报告[7] - 年度、中期、季度报告需记载公司基本情况、主要会计数据等内容[7][8] 披露规则 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[8] - 公司发生可能影响股价或债券交易价格的重大事件应立即披露[10][12] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[13] - 公司暂缓披露临时性商业秘密期限原则上不超两个月[15] 重大信息通知流程 - 公司高级管理人员对职责内重大事项2小时内通知董事会秘书，24小时内提供书面文件[23] - 公司董事、监事对首先知悉重大事项2小时内通知董事会秘书[23] - 控股股东和持股5%以上股东出现或知悉应披露重大信息时应及时通报董事会秘书[23] - 董事会办公室工作人员收到重大信息报告应立刻报告董事会秘书[23] - 董事长接到重大信息报告后应立即向董事会报告并敦促披露临时报告[23] 文件签署与报送 - 公司董事会文件等由董事长代表董事会签署，董事长不能签署时指定董事履行职责[25] - 经签署的信息披露文稿由董事会秘书或证券事务代表报送相关部门并发布[25] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[27] - 公司董事等持股5%以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[28] - 通过委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[28] 其他事项 - 公司解聘会计师事务所应通知并说明原因及听取陈述意见[29][30] - 公司相关人员对未公开信息负有保密义务并需登记备案[32] - 公司各部门及子公司与中介机构合作涉及应披露信息需签保密协议[34] - 公司应建立并执行财务内部控制，董事会及管理层负责监督[36] - 董事会秘书应定期对相关人员开展信息披露制度培训[37] - 违反信息披露制度的人员和部门将被惩戒[37]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入170,516.30万元，较上年同期增长16.68%[2] - 2023年公司实现归属于上市公司股东净利润16,474.45万元，较上年同期增长13.64%[2] 新产品和新技术研发 - 公司承担“耐温型有机膜制备与应用关键技术研究”国家级科研项目，“低碳海水淡化关键技术研发及拓展应用”获自然资源科技进步二等奖[4] - 公司参与联合起草3项国家标准，牵头起草2项团体标准[4] - 公司新推出TAPU - LS、TAPU - MS、TAPU - HS等系列产品[4] 市场扩张 - 2023年公司围绕渠道、品牌、服务加大国内市场开拓，海外销售良好增长[5] - 2023年膜分离工程业务在多领域获新订单，实现亿元大型项目和海外市场新突破[6] 产能相关 - 2023年沙文三期项目逐步达产，产能进一步释放[6] 公司荣誉 - 2023年大自然获“全国质量诚信标杆企业”等称号，通过多项认定，产品获《中国环境标志产品认证证书》[7] 会议情况 - 2023年董事会召开11次会议，审议多项议案[9] - 2023年董事会组织召开7次董事会会议，分别在7月17 - 18日、8月16 - 18日、10月25日、12月12 - 13日、12月27 - 28日、12月28 - 29日[10] - 报告期内公司董事会组织召开3次股东大会，包括2次临时和1次年度[11] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为50.04%，召开于2023年1月9日[11] - 2022年度股东大会投资者参与比例为49.97%，召开于2023年5月10日[11] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为48.88%，召开于2023年12月28日[11] - 审计委员会2023年召开9次会议，涉及资金管理、财务报告等议案审议[11][12] 议案审议 - 2023年4月27日审计委员会审议通过《2023年第一季度报告》[12] - 2023年8月15日审计委员会审议通过《2023年半年度报告》及摘要等[12] - 2023年10月24日审计委员会审议2023年第三季度报告[12] - 2023年12月12日审计委员会审议续聘会计师事务所的议案[12] - 2023年12月28日审议通过修订《董事会审计委员会工作细则》等多项细则议案[13] - 2023年12月26日审议通过投资设立子公司的议案[13] - 2023年04月04日审议通过提名郑鹏先生为公司第七届董事会董事候选人的议案[13] - 2023年05月10日补选郑鹏先生为公司董事会薪酬与考核委员会委员[13] 制度建设 - 报告期公司修订《公司章程》等多项制度完善公司治理体系[14] 投资者交流 - 2023年公司接待多场调研、沟通等活动，谈论公司经营情况[16] - 2023年8月18日进门财经组织的线上交流电话会议有188人参与[17] 行业趋势 - 膜行业长期以来国外知名品牌占主要份额，国内品牌集中在中低端，近年来国产化替代趋势增强[19] - 膜分离工程行业对定制化专业化要求日益显著，工业膜产品呈现高产水、低能耗等发展趋势[19] - 家用膜中低端市场竞争白热化，呈现产品升级趋势，走向高通量、高节水产品[20] - 国内床垫行业受房地产等因素影响发展放缓，市场竞争激烈[21] - 床垫行业全产业链合作紧密，建设多销售渠道、开发电商平台是拓展市场重要方向[21] - 床垫行业环保生态型产品消费趋势凸显，个性化定制等将成行业发展新引擎[21] 公司战略 - 公司发展战略为“聚焦水环境健康、一体化协同创新”，经营战略为“大批量、低成本、高品质、强研发”[22] - 公司依托平台和技术优势，强链补链扩链打造产业一体化优势[22] - 公司开展投资并购实现技术多元化，打造丰富产品矩阵并适时扩大产能[22] 未来展望 - 2024年公司将围绕发展战略，加强研发创新，优化产品结构，开拓业务市场[24] 风险应对 - 膜业务针对海外贸易风险，将调整海外销售政策，加快渠道建设[27] - 膜业务针对行业竞争风险，将加大产品创新力度，丰富产品结构[28] - 膜业务针对原材料风险，将关注价格走势，优化供应结构[33] - 膜分离工程业务针对应收账款风险，将加强管理和客户风险评估[41] - 植物纤维业务针对行业竞争风险，将布局销售终端市场，开发中高端客户群[43] - 植物纤维业务针对加盟商管理风险，将完善管理制度，加强监管[45]

合作协议 - 公司2024年3月27日与中车财务签《金融服务框架协议》[3] - 协议有效期三年，生效条件明确[14] 中车财务情况 - 中车财务注册资本32亿元，中车股份持股91.36%[5] - 2023年末资产467.11亿，净利润2.25亿[6][7] 协议关键数据 - 公司在中车财务存贷最高余额均不超6亿[13] - 服务费用每年不超2400万[13] 现状与评估 - 2024年初至披露日存款4800.03万，无贷款等业务[18] - 董事会认为合作风险可控，有利公司[16][17]

募集资金情况 - 2022年12月2日公司非公开发行股票50,621,118股，发行价8.05元/股，募资4.07亿元，净额4.02亿元到账[1] - 截至2023年12月31日累计投入募资4.05亿元，本年度投入2.93亿元，账户余额0元[2] - 2023年公司同意用不超2.81亿元闲置募资现金管理，有效期一年[9] 专户管理情况 - 2023年5月26日招商银行贵阳分行募资专户注销，三方监管协议终止[6] - 2023年12月27日中信银行贵阳鸿通城支行募资专户注销，三方监管协议终止[7] 项目投入情况 - 沙文工业园三期项目承诺投资15,489.56万元，本年度投入4,367.31万元，累计投入15,541.75万元，进度100.34%[18] - 偿还公司债务及补充流动资金承诺投资24,750.00万元，本年度投入24,952.00万元，累计投入24,952.00万元，进度100.82%[18] 整改情况 - 2022年12月2日至2023年2月22日使用闲置募资现金管理未履行程序，已整改[13] - 2023年3月1日会议对未履行程序情况进行追认[19]

公司概况 - 2023年度报告覆盖公司及控股子公司大自然科技，时间为2023年1月1日至12月31日[12][13] - 2000年6月在深交所上市，2022年9月更名为沃顿科技股份有限公司[35] - 以分离膜产品研发、制造、销售为主，协同发展膜分离工程业务，大力发展植物纤维业务[25] - 发展战略为“聚焦水环境健康，一体化协同创新”[25] 业绩荣誉 - 2023年获评“环境保护科学技术一等奖”“国家级绿色工厂”[21] - 2023年与自然资源部天津海水淡化与综合利用研究所合作成果获自然资源科学技术进步奖二等奖[76] - 2023年大自然床垫再度入选典型样本企业，连续八年获消费者喜爱品牌荣誉[84] - 2023年大自然科技公司植物纤维弹性制品工业设计中心获评国家级工业设计中心[90] 产品研发 - 2023年推出UE系列超纯水膜产品并应用于多个半导体行业项目[54] - 牵头起草《半导体行业超纯水制备用卷式反渗透膜元件产品认证技术要求》《生活饮用水处理用卷式纳滤膜元件》等标准[54][58] - 拥有ZERO - FR10、ZERO - UHP120等多种膜元件产品[41][42][43][44] - Acidstab NF系列耐酸纳滤膜可处理20%浓度盐酸等，Alkalistab NF系列耐碱纳滤膜可在20%浓度强碱溶液中稳定分离[55] 环保数据 - 2023年环境保护投入380万元，突发环境事件数量为0件[100] - 2023年同等产量下组件生产电耗减少7.03万kwh，膜片生产电耗减少130.08万kwh[101][102] - 2023年同等产量下组件单位产品压缩空气用量下降8.41%，生产用压缩空气量减少45.70万m³[101] - 2023年工业废水排放达标率、工业危险废物处置率、环保设施正常运转率均达100％[106] 客户服务 - 2023年开展15场次线下客户培训会，培训人数3021人次，客户满意度达97.5%[136] - 部分膜元件产品新增NFC芯片防伪技术[133] 供应链管理 - 2023年包装供应商质量异常率同比降低55.6%[155] - 完善整合采购与仓储物流，将信息化管理用于供应链管理[152] 社会责任 - 组织完成林家田幼儿园价值60万元的设备设施捐赠工作[164] 员工情况 - 员工中男性401人，女性958人，本科及以上811人[171] - 2023年共计培训6311人次[183] - 员工职业健康安全投入46万元，安全生产投入63万元[194] 公司治理 - 构建“五会一层”的公司治理结构，董事会下设多个委员会[199] - 公司治理评分为55分，投资者权益保护评分为56分等[198]

沃顿科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了沃 顿科技股份有限公司（以下简称沃顿科技）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-005 沃顿科技股份有限公司 第七届监事会第十四次会议公告 二、会议召开的时间、地点、方式 本次监事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由监事会主席戴前列先生主持。会 议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、监事出席会议情况 公司实有监事 3 人，亲自出席会议监事 3 人，董事会秘书列席了 会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要以及监事会对《2023 年年度报告》的审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 3 月 15 日向全体监事及相关人员发出了书面会议通知。 同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司监事会认为董事会关于 2023 年年度报告的编制和审核程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司监事会认为公司 2023 年年度报告公 ...

业绩总结 - 公司2023年度归母净利润164,744,450.47元[8] - 母公司2023年净利润156,351,518.48元[8] - 拟每10股派1.23元，分红58,132,397.51元，占归母净利润35.29%[8][9] 会议相关 - 董事会3月15日发通知，3月27日开会[2][3] - 《2023年年度报告》等议案审议通过[6][7][8][9][10][11][12][13] - 《2023年利润分配预案》等需提交股东大会审议[7][8][9][12][13] - 《关于为董监高买责任险议案》直接交股东大会[11] - 审议通过多项制度相关议案及召开股东大会议案[11][13]

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人：__________________ __________________ 唐 彬 何 凡 国海证券股份有限公司 年 月 日 | 的工作计划和报告等（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | √ | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | √ | | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 次审计（如适用） | √ | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | | | | 交年度内部审计工作 ...