内部控制 - 2023年12月31日自我评价未发现财务和非财务报告内控重大缺陷[4] - 2023年度自评识别出内控缺陷7条，已完成整改6条，1条正在整改[6][22] - 建立完善规范的内部控制组织架构，重大事项集体决策审批或联签[6] 制度建设 - 制定《新员工招聘工作管理办法》规范人才引进[9] - 制定《资金管理办法》对资金进行日常管理[10] - 制定《并购投资管理办法》，投资并购内控制度有效执行[14] - 制定《合同管理办法》，实行统一归口等原则[15] - 制定《内部信息报告管理制度》，确保信息沟通顺畅[16] 业务管理 - 发展战略执行有效，完成全年经营计划和目标[9] - 增加环保资金投入，加强环境管理取得成效[10] - 重大投资严格执行相关制度，履行决策程序和信息披露义务[11] - 建立完善采购管理体系，采购与付款控制无重大漏洞[11] - 建立实物资产管理岗位责任制度，防止实物资产流失[12] - 制定工程项目五个主要控制流程及严格管理制度和授权审核程序[13] 财务报告 - 统一会计政策，规定财务报告主要控制流程并实施有效控制活动[14] - 成立预算管理委员会，建立全面预算管理体系和相应管理办法[15] 监管与决策 - 2023年3月8日深圳证券交易所下发监管函，3月9日证监会贵州监管局下发监管关注函[23] - 2023年3月1日会议审议通过追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案[23] 内控缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷为错报>=合并报表税前利润5%、资产总额3%、营业收入3%等[20] - 一般缺陷为错报<合并报表资产总额0.5%[21] - 重要缺陷为合并报表资产总额1%>=错报>=合并报表资产总额0.5%[21] - 重大缺陷为错报>=合并报表资产总额1%[21]

沃顿科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了沃顿科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件的要求，沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查公司独立董事任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董 事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司持股 5%以上股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件对独立董事独立性的相关要求。 沃顿科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

财报披露 - 《2023年年度报告》及摘要于2024年3月29日在“巨潮资讯网”披露[2] 业绩说明会 - 2023年度网上业绩说明会于2024年4月18日15:00至16:00召开[2] - 召开方式为网络远程方式[3] - 出席人员包括董事长蔡志奇、总经理金焱等[3] - 投资者可通过微信小程序“约调研”或扫描二维码参与[3] - 问题征集通道自公告发出在“沃顿科技投资者关系”微信小程序开放[5]

业绩总结 - 2024年3月27日大信会计师事务所出具沃顿科技2023年财报审计报告[2] 资金往来 - 2023年公司与关联方期初资金余额3810.26万元，往来累计14369.92万元，利息72.29万元，偿还11000.54万元，期末7251.93万元[12] - 控股股东等2023年往来累计4809.29万元，利息0.03万元，偿还9.29万元，期末4800.03万元[9] - 子公司等2023年往来累计1199.08万元，利息5.59万元，偿还1196.50万元，期末10.76万元[12] - 其他关联方等2023年往来累计8361.55万元，利息66.67万元，偿还9794.75万元，期末2441.14万元[12]

募集资金情况 - 2022年12月2日公司非公开发行50,621,118股，发行价8.05元/股，募集资金总额407,499,999.90元，净额402,395,640.35元到账[1] - 截至2023年12月31日，累计投入募集资金404,937,461.81元，2022年使用111,744,395.49元，2023年使用293,193,066.32元，账户余额0元[1] - 暂时闲置资金现金管理收益2,546,867.59元，置换自筹资金108,570,500.00元，累计投入募投项目296,366,961.81元[2] - 2023年1 - 12月募投项目投入金额293,193,066.32元，专户注销余额转出5,046.13元[2] 项目投入情况 - 沙文工业园三期项目承诺投资15,489.56万元，本年度投入4,367.31万元，累计投入15,541.75万元，投入进度100.34%[10] - 偿还公司债务及补充流动资金承诺投资24,750.00万元，本年度投入24,952.00万元，累计投入24,952.00万元，投入进度100.82%[10] 资金管理情况 - 2023年3月1日公司同意使用不超过2.81亿元闲置募集资金进行现金管理，报告期收益1,933,558.94元[7] - 2023年3月公司同意使用不超过2.81亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[11] 其他情况 - 2023年5月26日注销招商银行贵阳分行募集资金专户，12月27日注销中信银行贵阳鸿通城支行专户[4] - 2022年12月2日至2023年2月22日，公司使用闲置募集资金现金管理未履行程序，后于2023年3月1日追认[9] - 公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况[7] - 2023年公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况，未发生闲置资金补充流动资金情况[7] - 截至2023年12月31日，公司募集资金专户已按规定用途使用完毕并完成注销[11]

财务公司股权与资金情况 - 中车财务公司注册资本32亿元[2] - 中车集团持股8.64%，出资2.7648亿元；中车股份持股91.36%，出资29.2352亿元[3] 关联交易额度与费用 - 协议期内公司在财务公司日最高存款余额不超5000万元[9] - 协议期内公司日最高贷款余额不超5000万元[10] - 协议期内服务费用不超100万元[12] 2023年末关联交易数据 - 2023年末沃顿科技关联交易存款余额4800.031694万元[14] - 存款期初4800.321694万元，本期增2900元，期末4800.031694万元，收息316.94元[15] 公司策略 - 签金融协议为保留融资渠道服务经营[16] - 制定风险处置预案强化防控[17] 审计情况 - 大信所认为业务汇总表合规且公允反映情况[19]

责任险购买 - 公司拟为自身及董监高买责任险，赔偿限额不超5000万元[2] - 保险期限36个月，到期可续保或重投，保费年支出不超27万元[2] 流程安排 - 2024年3月27日开会审议议案，将提交2023年度股东大会[2] - 董事会拟提请授权管理层办理购买及续保事宜[2][3]

业绩数据 - 2022年末大信合伙人166人，注会948人，签过证券审计报告注会超500人[2] - 2022年业务收入15.78亿，审计收入13.65亿，证券业务收入5.10亿[2][3] - 2022年上市公司审计客户196家，审计收费2.43亿[3] 审计相关 - 2023、2024年续聘大信为审计机构[3][4] - 大信认为公司财报合规，出具标准无保留意见审计报告[4] - 2023 - 2024年审计委员会与大信多次沟通审计事项[5] - 审计委员会认为大信年报审计表现良好，按时完成2023年审计[6]

（一）股东大会届次：2023 年度股东大会。 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-011 （五）召开时间 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日 15:00。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024年 4月 23日 9:15 至 15:00。 （六）股权登记日：2024 年 4 月 15 日。 （七）出席会议对象 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在 ...