公司战略与投资计划 - 公司拟投资建设膜用材料及膜组件能力提升项目以抓住膜行业发展市场机遇并促进高质量发展 [1] - 项目投资基于公司未来发展战略及行业发展形势 [1] - 项目目前处于方案论证阶段投资事项尚需履行内部审批及项目备案等相关程序 [1] 项目状态与不确定性 - 项目最终投资方案以公司最终审议通过为准 [1] - 项目受到政策市场环境等多种风险因素影响存在较大不确定性 [1]

其他新策略 - 公司拟投资建设膜用材料及膜组件能力提升项目[2] - 项目处于方案论证阶段，需履行内部审批等程序[2] - 项目受多种风险因素影响，最终方案以公司审议通过为准[2] - 事项不构成关联交易和重大资产重组[2] - 公告于2025年9月30日发布[4]

项目投资背景与目的 - 公司为积极抓住膜行业发展的市场机遇而进行投资[1] - 投资旨在促进公司高质量发展[1] 项目具体内容 - 投资项目为建设膜用材料及膜组件能力提升项目[1] - 项目目前处于方案论证阶段[1] 项目投资细节 - 具体投资金额及计划尚未确定[1] - 最终投资方案以公司最终审议通过为准[1]

公司商标注册动态 - 公司近期注册"沃顿特塑"商标 专门为聚砜新产品进行品牌保护 [2] - 该商标注册行为直接关联新产品推出计划 表明公司在新材料领域的产品拓展 [2] 产品研发进展 - 公司通过"沃顿特塑"商标确认聚砜新产品的存在 属于特种工程塑料品类 [2] - 新产品注册显示公司在高分子材料领域持续进行技术开发和产业化布局 [2]

报告披露时间 - 每年4月30日前披露上一年度年度报告[10] - 8月31日前披露本年度中期报告[10] 重大事项披露标准 - 当年累计新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[11] - 发生超上年末净资产10%的重大损失需披露[11] 债券相关披露 - 发行债券应于发行前披露企业最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[9] - 在投资者缴款截止日后一个工作日内公告债券发行结果[9] - 债券存续期内发生重大事项应及时披露[23] 信息披露管理 - 董事会办公室为债券信息披露事务管理部门[5] - 应将披露信息刊登在债券交易场所互联网网站供公众查阅[5] 信息披露内控 - 财务信息披露前应执行财务管理和会计核算的内部控制及监督制度[11] 信息报送与配合 - 控股子公司应在重大事项发生时书面报送信息并协助披露[16] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化等需告知公司并配合披露[16] 信息保密与停牌 - 董事等接触应披露信息人员负有保密义务[16] - 重大事项信息披露前应控制知情人员范围[17] - 重大信息有不确定性或已泄漏、媒体出现未披露信息影响债券交易等应申请停牌[17] 停牌期间披露 - 停牌期间至少每月披露未能复牌原因等情况[18] 受托管理人职责 - 公司未按规定披露等情况受托管理人应在3个月内出具报告[18] 其他事项 - 应关注媒体报道并回复交易所问询及公告情况[19] - 制度未尽事宜按法规等规定执行，由董事会负责制定等[21]

股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数25%[5] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%[5] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[5] 买卖披露要求 - 买卖股份需在两个交易日内在交易所网站披露[5] - 减持计划首次卖出前十五个交易日需报告并披露[8] 买卖时间限制 - 年度和半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[6] - 季度报告等公告前五日内不得买卖股票[6] - 离职后六个月内不得减持股份[7] - 减持时间区间每次不得超三个月[10] 其他规定 - 董事和高管不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易[11] - 董事会秘书负责管理董事和高管身份及所持公司股份数据和信息[11] - 董事会办公室统一为董事和高管办理个人信息网上申报[11] - 董事会办公室定期检查董事和高管买卖公司股票的披露情况[11] - 董事和高管违反规定，公司视情节轻重给予相应处分[11] - 本办法自董事会审议批准之日起施行[11] - 办法生效后，若规定与相关文件不符，从其规定[11] - 董事和高管申报个人信息需在特定时间的两个交易日内完成[3]

离职情形与生效时间 - 制度适用于董事和高管辞任、任期届满、解任等离职情形[2] - 董事任期届满未连任自换届决议通过日离职，辞任自通知收到日生效[4] - 高管辞任自董事会收到报告时生效[4] 履职与解任规定 - 特定情形原董事改选出董事就任前继续履职[5] - 股东会可解任董事，董事会可解任高管，无理由任期前解任可索赔[5] - 任职特定情形应停职或公司30日内解除职务[6] 离职后义务 - 离职3个工作日内向董事会移交文件并签交接文件[6] - 辞任或届满后忠实义务两年有效，保密义务至秘密公开[7] - 未履行承诺无前提变动应继续履行[8] 股份减持限制 - 任期届满前离职董高每年减持不超25%，离职半年内不得转让[8] 制度生效与解释 - 制度自董事会批准日生效，解释权归董事会[10][11]

独立董事任职限制 - 1%以上或前十自然人股东及其亲属不得担任[5] - 5%以上或前五股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 36个月内受处罚或公开谴责等不得被提名[7] - 连续任职满6年，36个月内不得再被提名[8] 独立董事提名与任期 - 董事会或1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[11] 独立董事补选 - 不符合规定或辞职致比例不符，60日内补选[11][12] 独立董事职权与履职 - 部分职权需全体过半数同意[16][17] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[15] - 每年现场工作不少于15日[17] 资料保存与披露 - 工作记录等资料保存10年[19] - 年度述职报告在年度股东会通知时披露[20] 会议资料与费用 - 专门委员会会议提前三日提供资料[23] - 会议资料保存10年[23] - 承担聘请专业机构等费用[23] 津贴与保险 - 津贴方案董事会制订，股东会审议并披露[24] - 可建立责任保险制度[25] 公司制度 - 制度由董事会制定、解释和修订[27] - 制度经股东会通过后生效[27]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[7] 关联交易审议 - 董事会会议需过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[9] - 与关联自然人交易30万元以下、与关联法人交易300万元以下或占净资产绝对值0.5%以下，法定代表人或授权代表签署生效[15] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值超0.5％，提交董事会审议并披露[15] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值超5%，提交股东会审议并披露[15] 关联担保与资金 - 为关联人提供担保，全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会的非关联董事三分之二以上同意[17] - 关联交易定价由国家规定[17] - 关联人向公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率，公司无相应担保[17] 投资与交易规定 - 委托理财等投资额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[20] - 连续十二个月内与关联人相关交易按累计计算原则适用规定[21] - 首次发生日常关联交易，按协议金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东会审议[22] - 日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，以新协议金额履行程序并披露[22] - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超出及时履行程序并披露[20] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[21] 审计与生效 - 董事会每年聘请会计师事务所对关联人资金占用情况专项审计并出具报告[27] - 本办法经公司董事会审议通过之日起生效[24]

资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[6] - 应在募集资金到位后1个月内与保荐人或银行签三方监管协议[5] - 协议提前终止，应在终止日起1个月内签新协议并公告[8] 资金使用与报告 - 每月结束后3个工作日内，财务部门或子公司将募集资金使用情况报董事会秘书[11] - 募投项目搁置超1年或投入金额未达计划金额50%等情况，需重新论证[12] - 募集资金投资项目延期实施需经董事会审议通过[12] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金应在资金转入专户后6个月内实施[13] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月[13] 专户设置与管理 - 存在两次以上融资应分别设置募集资金专户[5] - 超募资金应存放于募集资金专户管理[5] 节余资金使用 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金（含利息收入）低于项目募集资金净额10%，经董事会审议通过、保荐人或独立财务顾问同意可使用；达到或超过10%，还需股东会审议通过；低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[17][18] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用资金与最近一次披露的投资计划预计使用金额差异超过30%，应调整投资计划并披露相关信息[26] 检查与报告 - 审计风险部至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次并向审计委员会报告[25] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所对年度情况出具鉴证报告[25] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场检查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露[27] 闲置资金使用 - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金，应在董事会审议通过后两日内公告相关内容，到期前归还资金并公告，无法按期归还需履行审议程序并公告[14] - 可对暂时闲置募集资金进行现金管理，产品需为结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好、期限不超十二个月且不得质押的产品[16] - 使用暂时闲置募集资金进行现金管理，应在董事会会议后及时公告相关内容，出现重大风险情形需及时披露风险提示性公告[16] 超募资金使用 - 应根据发展规划和实际需求安排超募资金使用计划，使用超募资金投资项目应披露相关信息，使用闲置超募资金进行现金管理或临时补充流动资金需经董事会审议通过并披露[18] - 使用超募资金按补充募集资金投资项目资金缺口、临时补充流动资金、进行现金管理的先后顺序有计划使用[20] 制度施行 - 本制度自公司股东会通过后施行[30]