第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的 合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 第 1 页 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 沃顿科技股份有限公司 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 28 日召开的公司第七届董事会第二十一会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为确保公司财务信息的可靠性、真实性，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 为公司董事会有关决策提供咨询或建议，向公司董事会负责并 报告工作。 第三条 董事会审计委员会在董事会领导下开展工作，根 据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 人员组成 第十条 审计委员会的主要职责是： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名,且委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 - 1 - 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由作为会计专业人 士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在独 立董事委员内选举产生，报请董事会批准。 第六条 审计委员会任期与董 ...

科技创新委员会细则通过情况 - 科技创新委员会工作细则于2023年12月28日经第七届董事会第二十一次会议审议通过[1] 委员会人员构成 - 由4名董事组成，含1名独立董事[4] - 设主任委员1名[4] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议[9] - 主任委员特定情况需七日内签发会议通知[9] - 会议召开前三日书面通知全体委员[9] 履职与决议规定 - 委员特定缺席情况视为不能履职[10][11] - 会议需两名以上委员出席方可举行[11] - 决议经全体委员过半数通过方有效[11] 细则实行 - 细则自董事会批准之日起实行，解释权归董事会[14]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超五千万元或募集资金净额20%，公司及银行应及时通知保荐机构或独立财务顾问[6] 项目论证与调整 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且募集资金投入金额未达相关计划金额50%，公司应对项目重新论证[11] - 募投项目实际投资进度与计划差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[23] 资金置换与使用 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，需经董事会审议通过等程序，且在6个月内实施[11][12] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充时间不得超十二个月，应在董事会审议通过后二个交易日内公告相关内容[13][14] - 公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超十二个月，应在董事会审议通过后二个交易日内公告相关内容[14] 地点与投向变更 - 公司改变募集资金投资项目实施地点，需经董事会审议通过等，在两个交易日内公告[13] - 公司变更募集资金投向需董事会审议、股东大会决议通过[17] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到位后一个月内与相关方签订三方监管协议[5] - 协议有效期届满前提前终止，公司应自终止之日起一个月内签订新协议并公告[7][8] 超募资金使用 - 每12个月内超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款累计金额不得超总额30%[15] 节余资金使用 - 全部募投项目完成后，节余募集资金（含利息收入）占净额10%以上，使用需监事会、保荐机构或独立财务顾问发表意见，董事会、股东大会审议通过；低于10%，需董事会审议通过、保荐机构或独立财务顾问发表意见；低于500万元或净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[19] - 单个募投项目完成后，节余资金用于其他项目需董事会审议通过、监事会及保荐机构或独立财务顾问发表同意意见[18] 资金永久补充 - 部分募集资金用于永久补充流动资金需满足到账超一年、不影响其他项目实施、履行审批和披露义务[19] 检查与报告 - 公司合规风控部至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[22] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所对年度情况出具鉴证报告[22] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查，年度结束后出具专项核查报告[25]

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-053 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 18 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会 议通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 本次董事会会议于 2023 年 12 月 28 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 6 人，董事郑鹏先生因工 作原因未亲自出席本次会议，委托独立董事徐翔先生代为出席本次会 议，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《关于修改<董事会审计委员会工作细则>的议 案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"的《董事会提名委员会工 ...

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代表6人，代表股份231,000,718股，占比48.8765%[4] - 现场投票股东及代表3人，代表股份230,571,118股，占比48.7856%[4] - 网络投票股东3人，代表股份429,600股，占比0.0909%[4] - 中小股东出席4人，代表股份439,600股，占比0.0930%[4] 议案表决情况 - 《关于修改<公司章程>的议案》同意231,000,718股，占比100%[7] - 《关于修改<独立董事工作制度>的议案》同意230,577,418股，占比99.8168%[8] - 《关于修改<募集资金管理制度>的议案》同意230,577,418股，占比99.8168%[9] - 《关于调整独立董事津贴的议案》中小股东同意439,600股，占比100%[10] - 《关于续聘2023年审计机构的议案》同意231,000,718股，占比100%[12] - 《关于续聘2023年审计机构的议案》中小股东同意439,600股，占比100%[12]

沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 20 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会 议通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-049 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议纪要； （二）深交所要求的其他文件。 本次董事会会议于 2023 年 12 月 27 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 7 人，公司监事会成员、 高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： 审议通过了《关于投资设立子公司的议案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"及《证券时报》的《关于对外投资设立 控股子公司 ...

投资设立公司 - 公司与新亿兴共同投资设立天津沃顿，注册资本24000万元，公司出资19200万元持股80%，新亿兴出资4800万元持股20%[2] - 沃顿科技第一期出资14400万元，第二期出资4800万元；天津新亿兴科技集团第一期出资3600万元，第二期出资1200万元[27] 相关公司信息 - 天津新亿兴科技集团有限公司注册资本70000万人民币，股权由杭州益鑫钢铁有限公司和宋铮红、何枫各占50% [5][7] - 天津信安思拓新能源有限公司注册资本10000万人民币，股权由天津友联盛业科技集团有限公司和天津达亿自动化科技有限公司、兰征、兰志乐各占50% [8][10] - 天津友联盛业科技集团有限公司注册资本150000万人民币，股权由天津达亿自动化科技有限公司和兰征、兰志乐各占50% [12][15] - 天津达亿钢铁有限公司注册资本50200万人民币，兰志权和兰志乐各持股50%[19][21] 公司经营风险 - 天津友联盛业科技集团有限公司执行标的为3518423元，被列为失信被执行人[16] - 天津友联盛业需给付杭州新恒力电机制造有限公司货款312万元，给付宁波东力传动设备有限公司货款1001.801万元及利息、仓库管理费[17] 合资公司治理 - 合资公司董事会由五名董事组成，四名由甲方委派，一名由乙方委派，董事长由甲方委派的董事担任[28] - 合资公司设监事一名，由甲方委派，总经理和财务总监由甲方委派并由董事会聘任，乙方可委派一名副总经理和一名财务人员[28] 项目与协议 - 合资公司将聘请第三方评估机构评估50000吨/天中水回用项目经营权价值，甲方经营权交付前产生的所有收益归甲方所有[29] - 根本违约、侵害合资公司利益需支付投资合作全部金额30%的违约金，未完成认缴股本金缴纳按逾期支付价款行为发生时LPR标准4倍按日计息，逾期60日（含）以上视为违约方放弃部分股权，其他违约行为违约方需支付投资合作全部金额20%的违约金[31][32][33] 投资影响与风险 - 本次对外投资符合公司发展规划，拓展中水回用项目市场，不会对公司本年度财务和经营成果产生重大影响[34] - 合资公司经营可能面临宏观政策、市场变化、经营管理等风险[34]

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-051 沃顿科技股份有限公司 关于注销募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中 国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关文件 的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，该制 度经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。 公司于 2022 年 11 月 17 日召开第七届董事会第九次会议、第七 届监事会第六次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签 订募集资金专户储存三方监管协议的议案》。公司对募集资金实行专 户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国海证券股份有 限公司分别与招商银行股份有限公司贵阳分行、中信银行股份有限公 司贵阳分行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司存放于招商银行股份有限公司贵阳分行募集资金专 ...

业绩相关 - 中标国能龙源环保南京有限公司溧水分公司项目，金额4065万元[1] 未来展望 - 中标项目符合战略规划，对市场拓展和业绩有积极影响[4] 其他情况 - 未与招标人签署正式合同，合同签署有不确定性[4]