独立董事提名 - 提名于天剑为公司第十届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人承诺参加最近一期独立董事任职资格培训[7] 股东关联 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[21][22][24] 合规情况 - 被提名人近十二个月无相关情形[27][28] - 被提名人无禁入、处罚等不合规情况[28][30][31][32][33][34] 任职数量 - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[37][38]

事件进展 - 2024年2月6日，杭实基金将协调解决控股股东资金占用问题[2] - 2月7日，股票收盘价上涨4.49%，杭实基金澄清，公司撤回文章[2] 违规处分 - 时任董事长宣瑞国、总经理韩文麟、时任董秘王颖对违规负责[3][4] - 深交所对公司及三人通报批评，记入诚信档案[4]

报告披露 - 公司未在2024年4月30日披露2023年年度报告，5月6日起停牌[2][4][6] - 如停牌两月内未披露，股票将被实施退市风险警示[2][6] - 若被警示后两月仍未披露，股票存在终止上市风险[2][6] - 公司正推进2023年年度和2024年第一季度报告编制[5] 股东大会 - 公司无法在2024年6月30日召开2023年年度股东大会[2][4] - 最晚应于2024年6月7日发召开通知[4] - 因报告编制未完成，无法在6月7日前开董事会审议[4] - 报告完成后将开董事会并提交股东大会审议[5] 信息披露 - 《证券日报》等媒体及巨潮资讯网为指定披露媒体[8]

违规情况 - 2024年2月6日公司未按规定披露与杭实基金合作消息且风险提示不充分[1] - 公司行为违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定[2] 责任认定与措施 - 时任董事长宣瑞国和时任董事会秘书王颖负主要责任[3] - 监管局对公司、宣瑞国、王颖出具警示函[3] 后续事项 - 不服监管措施可60日内向证监会复议或6个月内向法院诉讼[3] - 本次措施不影响公司正常经营[3] 信息披露 - 《证券日报》等报刊及巨潮资讯网为指定媒体[4] - 董事会于2024年6月7日发布公告[7]

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司 2022 年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告 2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的 《行政处罚决定书》（[2024]11 号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据 《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（八）项的规定，公司股票被叠 加实施其他风险警示。 2、2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下 发的《责令改正措施》（〔20 ...

2022 年第一季度报告。但不排除最终无法实施既定安排，导致公司股票被实施退市风 险警示或终止上市的可能。 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-042 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于定期报告披露、责令改正事项进展暨股票交易可能被 实施退市风险警示的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、定期报告披露事项及其进展情况说明 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）原定于2024年4 月30日披露2023年年度报告和2024年第一季度报告，但因前述报告所涉及的 部分信息暂无法核实查清，公司未在法定期限内（2024年4月30日）披露2023 年年度报告及2024年第一季度报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的 相关规定，公司股票已于2024年5月6日开市起停牌。 公司于2024年5月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）下发的《立案告知书》（证监立案字0062024010号），因公司涉嫌未 按时披露年度报告等信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共 ...

人事变动 - 公司副总经理梁伟超因个人原因辞职，仍留任其他职务[1] - 辞职报告自送达董事会生效，不影响公司运作[1] 其他信息 - 截至2024年5月29日披露日，梁伟超无持股及未履行承诺[1][3] - 辞职后梁伟超任期内及届满半年遵守减持法规[1]

员工持股计划股份情况 - 第一期员工持股计划股票18015836股，占总股本1.13%[2] - 2023年10月13日过户51.2万股，占0.03%[3] - 2024年1月5日过户1550.13万股，占0.97%[4] - 截至披露日，账户持有200.25万股，占0.13%[4] 员工持股计划时间安排 - 2022年6月22日股票过户至专户[2] - 锁定期从2022年6月24日起算12个月[3] - 2024年5月同意将存续期延长12个月[6] - 延期后存续期2025年6月23日届满[1][6]

人员承诺 - 张领娣承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的资格证书[1] - 张领娣作出承诺时间为2024年05月27日[2]

人事变动 - 宣瑞国因个人原因辞去董事长等职务，仍在子公司任职，间接持股25.12%[2][4] - 崔大潮因个人原因辞去独立董事等职务，报告待新董事选举后生效，无持股[2][4] - 石松山当选董事长及战略委员会主任委员，不再任提名委员会委员[5] - 石松山代行董事会秘书和财务总监职责，公布联系方式[9][10] 人员信息 - 石松山1968年生，1990年毕业人大，履历丰富[12] - 石松山持股202,391股，有行政处罚但适合当董事长[13] 公司决策 - 董事会同意变更石松山为法定代表人并授权工商变更[8]