员工持股计划股份情况 - 第一期员工持股计划股票18015836股，占总股本1.13%[2] - 2023年10月13日过户51.2万股，占0.03%[3] - 2024年1月5日过户1550.13万股，占0.97%[4] - 截至披露日，账户持有200.25万股，占0.13%[4] 员工持股计划时间安排 - 2022年6月22日股票过户至专户[2] - 锁定期从2022年6月24日起算12个月[3] - 2024年5月同意将存续期延长12个月[6] - 延期后存续期2025年6月23日届满[1][6]

人员承诺 - 张领娣承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的资格证书[1] - 张领娣作出承诺时间为2024年05月27日[2]

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-037 定尽快完成新任独立董事的补选工作。 截至本公告披露日，宣瑞国先生未直接持有公司股份，通过拉萨经济技术开 发区泰通投资合伙企业（有限合伙）、青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙） 间接持有公司 25.12%股份。宣瑞国先生在原定任期内和任期届满后六个月内将 严格按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》等相关法律、法规及相关承诺进行管理。除前述情况外，宣瑞国先生 不存在应当履行而未履行的承诺事项。 崔大潮先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺 事项，崔大潮先生在原定任期内和任期届满后六个月内将严格按照《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、 法规进行管理。 二、关于选举董事长及调整部分专门委员会委员的事项 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于变更董事、董事长、法定代表人和调整董事会 专门委员会委 ...

人事变动 - 选举石松山为公司第十届董事会董事长，变更其为法定代表人[3][5] - 选举于明、王景华、张领娣为董事候选人，部分需审核及股东大会审议[7][10][12] 员工持股计划 - 第一期员工持股计划存续期延长12个月，2025年6月23日届满[16] 议案表决 - 选举董事长及调整委员会成员等议案全票通过[7][8][11][13][17]

资金占用情况 - 截至公告披露日，控股股东及关联方累计归还占用资金10,954.94万元[1] - 截至公告披露日，尚未归还占用资金余额为128,146.80万元[1] 整改与风险 - 公司积极清收被占用资金完成整改[2] - 未按时清收资金，深交所将实施停牌、退市警示等措施[3] - 清收全部被占用资金存在不确定性[3] 其他信息 - 2024年5月10日收到广东证监局《责令改正措施》[1] - 《证券日报》等为指定信息披露媒体[3] - 公告于2024年5月27日发布[5]

独立董事提名 - 公司提名张领娣为第十届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人已通过资格审查，提名人与被提名人无利害关系[1] - 被提名人承诺参加独立董事任职资格培训[7] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属不在公司任职[20] - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[21][22] - 被提名人符合多项任职时间及处罚限制[27][33][37][38]

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 声明人 张领娣 作为广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"） 第十届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会提名为公 司第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东华铁通达高铁装备股份有限公司第十届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 ...

业绩相关 - 2019 - 2022年公司与关联方发生资金往来[1] - 2022年末控股股东及关联方非经营性资金占用余额133,785.89万元[1] - 截至2024年4月29日累计归还10,954.94万元[1] 监管要求 - 广东证监局责令公司清收、宣瑞国偿还占用资金[2] - 占用资金需6个月内归还，整改后提交书面报告[2]

信息披露 - 公司未在法定期限内披露2023年年报和2024年一季报[1] - 公司因涉嫌信息披露违法违规被立案[2] 股票情况 - 公司股票于2024年5月6日起停牌[1][4] - 若未按时披露年报，股票有退市风险[4] - 公司股票可能存在重大违法强制退市风险[4]

业绩造假数据 - 2020年虚增营业收入1.71亿元，占当期7.64%；虚增利润总额1911.5万元，占当期3.17%[12] - 2021年虚增营业收入1.19亿元，占当期6.01%；虚增利润总额1951.2万元，占当期3.39%[12] - 2020年少计资产减值损失3064.9万元[14] - 2021年少计资产减值损失1.10亿元[14] - 2020年、2021年分别少计资产减值损失30649440.08元、109938468.61元，多计利润比例分别达5.09%和19.09%[26][27][45] 关联交易数据 - 2019年关联交易8.77亿元，占当期净资产19.01%，流出4.59亿元，流入4.17亿元[15] - 2020年关联交易29.25亿元，占当期净资产56.62%，流出14.03亿元，流入15.22亿元[15] - 2021年关联交易73.21亿元，占当期净资产138.14%，流出34.60亿元，流入38.61亿元[15] - 2022年关联交易72.73亿元，占当期净资产232.53%，流出40.70亿元，流入32.02亿元[15] 监管处罚相关 - 2023年7月12日公司及实控人因信披违规被立案调查[1] - 2024年5月10日公司收到行政处罚及市场禁入决定书[4] - 张璇等多名董监高被认定为信披违法直接责任人[18][19][20][21] - 对张璇等多名人员给予警告并罚款，张璇300万元[53] 人员任职情况 - 杨永林2020年6月至2022年12月任董事、总经理[32] - 石松山2018年9月至2020年6月任董事长等职[35][36] - 姜炯2016年3月至2020年6月任董事等职[40] - 袁坚刚2016年3月至2023年6月任独立董事等职[47] - 初红权2022年12月17日任副总经理、董事[49] 其他情况 - 公司虚假陈述系财务内控重大缺陷所致[29] - 2022年年报如实披露资金占用余额，未完整披露关联交易发生额[49][51] - 截至2022年12月31日，关联方非经营性资金占用余额133785.89万元[53] - 公司2023年4月29日披露前期会计差错更正公告[55] - 公司生产经营活动正常有序开展[55]