2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-040 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 梁伟超先生辞任公司副总经理职务不会影响公司正常运作，梁伟超先生的辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，梁伟超先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履 行而未履行的承诺事项。辞职后，在原定任期及任期届满后六个月内仍将继续遵 守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规 的规定。 公司董事会对梁伟超先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感 谢。 特此公告。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会 2024 年 5 月 29 日 关于公司高级管理人员工作调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到 公司副总经理梁伟超先生提交的书面辞职报告。梁伟超先生因个人原因申请辞去 公司副总经理职务，辞职后梁伟超先生仍将在公司及公司子公司担任其他职务。 ...

员工持股计划股份情况 - 第一期员工持股计划股票18015836股，占总股本1.13%[2] - 2023年10月13日过户51.2万股，占0.03%[3] - 2024年1月5日过户1550.13万股，占0.97%[4] - 截至披露日，账户持有200.25万股，占0.13%[4] 员工持股计划时间安排 - 2022年6月22日股票过户至专户[2] - 锁定期从2022年6月24日起算12个月[3] - 2024年5月同意将存续期延长12个月[6] - 延期后存续期2025年6月23日届满[1][6]

人员承诺 - 张领娣承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的资格证书[1] - 张领娣作出承诺时间为2024年05月27日[2]

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-037 定尽快完成新任独立董事的补选工作。 截至本公告披露日，宣瑞国先生未直接持有公司股份，通过拉萨经济技术开 发区泰通投资合伙企业（有限合伙）、青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙） 间接持有公司 25.12%股份。宣瑞国先生在原定任期内和任期届满后六个月内将 严格按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》等相关法律、法规及相关承诺进行管理。除前述情况外，宣瑞国先生 不存在应当履行而未履行的承诺事项。 崔大潮先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺 事项，崔大潮先生在原定任期内和任期届满后六个月内将严格按照《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、 法规进行管理。 二、关于选举董事长及调整部分专门委员会委员的事项 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于变更董事、董事长、法定代表人和调整董事会 专门委员会委 ...

人事变动 - 选举石松山为公司第十届董事会董事长，变更其为法定代表人[3][5] - 选举于明、王景华、张领娣为董事候选人，部分需审核及股东大会审议[7][10][12] 员工持股计划 - 第一期员工持股计划存续期延长12个月，2025年6月23日届满[16] 议案表决 - 选举董事长及调整委员会成员等议案全票通过[7][8][11][13][17]

资金占用情况 - 截至公告披露日，控股股东及关联方累计归还占用资金10,954.94万元[1] - 截至公告披露日，尚未归还占用资金余额为128,146.80万元[1] 整改与风险 - 公司积极清收被占用资金完成整改[2] - 未按时清收资金，深交所将实施停牌、退市警示等措施[3] - 清收全部被占用资金存在不确定性[3] 其他信息 - 2024年5月10日收到广东证监局《责令改正措施》[1] - 《证券日报》等为指定信息披露媒体[3] - 公告于2024年5月27日发布[5]

独立董事提名 - 公司提名张领娣为第十届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人已通过资格审查，提名人与被提名人无利害关系[1] - 被提名人承诺参加独立董事任职资格培训[7] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属不在公司任职[20] - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[21][22] - 被提名人符合多项任职时间及处罚限制[27][33][37][38]

广东华铁通达高铁装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 声明人 张领娣 作为广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"） 第十届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会提名为公 司第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东华铁通达高铁装备股份有限公司第十届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 ...

业绩相关 - 2019 - 2022年公司与关联方发生资金往来[1] - 2022年末控股股东及关联方非经营性资金占用余额133,785.89万元[1] - 截至2024年4月29日累计归还10,954.94万元[1] 监管要求 - 广东证监局责令公司清收、宣瑞国偿还占用资金[2] - 占用资金需6个月内归还，整改后提交书面报告[2]

信息披露 - 公司未在法定期限内披露2023年年报和2024年一季报[1] - 公司因涉嫌信息披露违法违规被立案[2] 股票情况 - 公司股票于2024年5月6日起停牌[1][4] - 若未按时披露年报，股票有退市风险[4] - 公司股票可能存在重大违法强制退市风险[4]