股东大会信息 - 2024年5月9日14:00召开2023年年度股东大会[2] - 股权登记日为2024年5月6日[4] - 现场会议在安徽省池州市东至县公司会议室召开[5] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月9日多个时段[2] - 普通股投票代码为“361217”，简称为“HET投票”[18] 议案信息 - 会议审议总议案及8项非累积投票提案[6][7] - 议案需二分之一以上表决权通过，中小投资者单独计票[8] 登记信息 - 登记时间为2024年5月7日特定时段[9] - 登记方式有现场、邮件、信函或传真[9]

财务与内控 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[2] - 2023年未发生对外担保事项[7] - 募集资金按计划使用，无变更挪用情况[9] - 报告期未发现财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[13] 组织架构 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[3] - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[3]

选聘决策 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[2] - 董事会审计委员会、独立董事或三分之一以上董事、监事会可提聘请议案[7] 选聘条件与方式 - 选聘需具备独立法人资格、证券期货相关业务执业资格等[4] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，续聘符合要求可不公开选聘[11] 审计费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[14] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况[15] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[15] 信息披露 - 应在年报或决算报告披露服务年限、审计费用[16] - 改聘需在公告中详细披露解聘原因等信息[19] 审计委员会职责 - 关注连续两年或同一年度多次变更等情形[9] - 监督审计工作，至少每年提交履职评估报告[21] 处理情况 - 续聘评价为否定性意见应改聘[17] - 主动终止业务应了解原因并书面报告[22] - 发现选聘违规报告董事会，可通报批评责任人[25] - 严重情形经决议不再选聘[22] 时间要求 - 更换需在被审计年度第四季度结束前完成选聘[23] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[25] - 制度由公司董事会负责解释[26]

恒泰长财证券有限责任公司 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，恒泰长财证券根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号-主板上市公司规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结 报告书。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 恒泰长财证券有限责任公司 | | 注册地址 | 吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北, 仙台大街以西仙台大街3333号润德大厦C区 | | | 七层 | | 办公地址 | 北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际 | | | 中心B座3层301 | | 法定代表人 | 王琳晶 | | 保荐代表人 | 陈跃杰、任杰 | | 联系电话 | 010-56175817 | 一、保荐机构基本情况 二、发行人基本情况 1 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 安徽华尔泰化工股份有限公司 | | 证券代码 | 001217 | | 注册资本 | 33,187万元 | | ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4．公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 1次 | | （3）列席公司监事会次数 | 1次 | | 5．现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | 6．发表独立意见情况 | | | （1） ...

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润158,276,025.09元[1] - 2023年度母公司净利润160,017,865.62元[2] 利润分配 - 每10股派现金1元（含税），预计派33,187,000元（含税）[3] - 2023利润分配预案待股东大会审议[8] 未来展望 - 2024年锚定目标，降本降费回报股东[9]

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"或"恒泰长财证券"）作 为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 恒泰长财证券有限责任公司 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华尔泰化工股份有限公司首次公 开发行股票的批复》证监许可[2021]2915 号核准，公司于 2021 年 9 月采取网下向 符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托 凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股） 8,297. ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0665 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 附件：安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表。 1 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z0665 号 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了安徽华尔泰化工股份有 限公司（以下简称华尔泰公司）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2024年4月16日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独 立性自查情况的报告》，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事陈广垒、陈军、申杰峰的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事陈广垒、陈军、申杰峰的任职经历以及签署的相关自查文件 等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况， 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 程》中对独立董事独立性的相关要求。 安徽华尔泰化工股份有限公司董事会 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-005 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议于 2024 年 4 月 16 日（星期二）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，董 事朱贵法先生、陈广垒先生、陈军先生、申杰峰先生以通讯表决方式出席会议。 会议通知已于 2024 年 4 月 5 日以电话、邮件方式送达。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长吴李杰先生主持，公司全体监事、高级管 理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中 华人民共和国公司法》和《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议经审议做出了如下决议： （一） 审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定，编制了《2023 年度董事会工 ...