2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称：华尔泰（001217） | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈跃杰 联系电话：010-56175817 | | | | 保荐代表人姓名：任杰 联系电话：010-56175817 | | | | 现场检查人员姓名：陈跃杰、任杰 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月14日至4月17日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公 | | | | 司公开信息披露文件；（3）查阅并复印了公司历次三会会议材料；（4）实地查看 | | | | 公司主要管理场所。 | | | | 是 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是 | | | | 容等要件是否齐备，会议 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈军） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈军，中国国籍，本科学历，具有律师资格、证券从业资格、基金从业 资格，并通过保荐代表人胜任能力考试。1993 年至今，先后任南京市工商银行 条法员，江苏南京环太律师事务所专职律师，上海瑛明律师事务所证券部专职律 师，北京大成律师事务所上海分所合伙人，东北证券投行总部总监，首创证券投 行部总监，银河证券投行总部总监，佛山倍丰投资管理有限公司执行董事、经理， 安徽曙光化工集团股份 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽华尔泰化工股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》《监事会议事规则》等相关规定，积极出席或列席相关会议，审慎行使和 履行法律法规赋予的各项职权和义务，督促董事、高级管理人员履行职责的合法 合规性，促进公司规范运作和健康持续发展。现将本年度工作情况报告如下： 3、对公司内部控制评价报告的意见 通过认真研读《2023 年度内部控制评价报告》，并与公司管理层积极交流 了解公司内部控制执行情况。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度 体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营 实际情况需要，并得到了有效执行，切实保护了公司股东的利益。公司董事会出 具的《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。 二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见 报告期内，公司监事会对公司的规范运作、财务状况、内部控制、 ...

财务表现 - 2024年第一季度，安徽华尔泰化工营业收入为394,707,255.02元，同比下降12.72%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为33,329,636.28元，同比增长1.19%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-36,681,164.13元，同比增长79.55%[5] - 公司非经常性损益项目合计为2,422,027.62元，其中政府补助、公允价值变动等为主要项目[5] 资产负债 - 公司2024年第一季度流动资产合计1,045,778,124.85元，较期初下降[14] - 公司2024年第一季度非流动资产合计2,333,252,722.55元，较期初增长[14] - 公司2024年第一季度流动负债合计1,094,188,955.71元，较期初下降[15] - 公司2024年第一季度非流动负债合计48,742,874.07元，较期初下降[15] 股东情况 - 前10名股东中，尧诚集团持有公司42.37%的股份，吴李杰持有1.41%的股份，为公司实际控制人[9] - 曹东华通过招商证券客户信用交易担保证券账户持有公司567,400.00股人民币普通股[10] - 公司控股股东安徽尧诚投资集团有限公司通过二级市场增持公司股份1,610,000股，占公司总股本的0.4851%[11] - 尧诚集团及一致行动人合计持有公司股份181,514,920股，占公司总股本的54.6946%[11]

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0621 号 目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 3-10 | 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0621 号 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华尔 泰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不 ...

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 ...

2023 年度独立董事述职报告 （陈广垒） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈广垒，中国国籍，博士学历，注册会计师、注册税务师、高级会计师、 全国会计领军人才（企业类）。曾先后担任中金黄金股份有限公司（600489.SH） 财务负责人、北京金融街投资（集团）有限公司副总会计师、总经济师，恒投证 券（01476.HK）非执行董事，天瑞集团股份有限公司副总经理，红京企业咨询 （北京）有限公司总裁。现任西藏宁算科技集团有限公司副总裁兼财务总监、宝 宝树集团（1761.HK）独立非执 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"或"保荐机构"）作为安 徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）首次公开发行并上 市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，于 2024 年 4 月 16 日对华尔泰董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及中层以上 管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： （二）培训时间：2024 年 4 月 16 日 （五）培训对象：华尔泰董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制 人及中层以上管理人员。 （六）培训内容：持续督导相关监管要求、董监高和实际控制人的规范性要 求、信息披露、募集资金使用等。 二、培训结论 本次培训期间，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行。经过本次 培训，参与培训的人员对上市公司持续督导相关监管要求、董监高和实际控制人 的规范性要求、信息披露与募集资金使用等方面的规范性要求有了更深入的了解， 提高了规范运作的意 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-009 安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及相关格式指引的规定，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会编制了《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金 管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督做出了明确的规定，以 在制度上保证募集资金的规范使用。 2021 年 10 月，公司与中国建设银行股份有限公司池州市分行（以下简称"建设银 行池 ...