元创科技股份有限公司 控股子公司管理制度 元创科技股份有限公司 控股子公司管理制度 元创科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条、为加强元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司 的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，合理有效地防范经营管理风 险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条、本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或者持有其股份未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或其他安排等方式能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。 第三条、加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资和运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能 力。 第四条、公司依据对控股子公司资产控制和 ...

董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条、为规范元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员持有及买卖本公司股票行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条、公司董事、高级管理人员应在下列时间内委托公司通过深圳证券交 易所申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职 时间等）： （一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时； 元创科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 元创科技股份有限公司 第二条、公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户所持有公司股份。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的公司股份。 第三条、公司及董 ...

元创科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 元创科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 元创科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会要求的年度报告的 内容与格式、深圳证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章 程》、《公司信息披露管理制度》及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重 大遗漏。 （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； 第一条、为了进一步提高元创科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条、公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报 ...

元创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 元创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条、为强化元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，完善公司治理结构，促进公司规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营 风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》和《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条、审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估公司内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第三条、审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条、审计委员会下设内部审计部门（以下简称"内审部"），为审计委员 会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。内审部对审计委员会负 责，向审计委员会报告工作。审计委员会对内审部的工作进行指导、协调、监 ...

元创科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条、为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规 则》等法律法规及本公司章程的规定，制定本规则。 第二条、公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条、股东会应当在《公司法》和本公司章程规定的范围内行使职权。 第四条、股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东请求时； 元创科技股份 ...

元创科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第一章 总则 元创科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第一条、为了进一步加强和规范元创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"控股 股东及关联方"）占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条、本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》及其他 法律法规等所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条、本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"） ...

元创科技股份有限公司 元创科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条、为健全和规范元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事和决策程序，促使董事及董事会有效地履行其职责，确保董事会规范、高效 运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条、董事会是公司经营管理的决策机构，根据《公司章程》和股东会的 授权，决定公司重大事项。 第三条、董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 第二章 董事会的职权与组成 第四条、公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，设董事长一人，可以根据 实际需要设置副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。公司董事会中设独立董事三人、职工代表董事一人。 董事的任职资格必须符合法律法规、《公司章程》的规定，并遵守法律法规、 《公司章程》 ...

元创科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 元创科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条、为加强元创科技股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部报告 工作，明确公司各部门和控股子公司的信息收集和管理办法，确保公司及时、真 实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，结 合公司的实际，制定本制度。 第二条、本制度所称重大信息指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易 信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条、本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分子公司负责人和指定联络人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和 关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相 ...

元创科技股份有限公司 关联交易管理制度 元创科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条、为保证元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》、）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条、本制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和 管理层必须遵守。 第三条、公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确交易双方的权利义务及法律 责任。 第四条、关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条、公司的资产属于公 ...

第一章、 总则 第一条、 为进一步完善元创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的 规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《元创科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）结合公司实际情况，制定本制度。 第二条、 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 元创科技股份有限公司 独立董事工作制度 元创科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条、 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履 行职责、维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。独立董 事应当重点关注公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保 护、重大资产重组、重大投融资活动、董事和高级管理人员的薪酬、利润分配和 信息披露等事项。 ...