重庆惠程信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的管理，规范公司交易与关联交易行为，维护公司所有股东的合法利益，保证 公司与关联方之间的交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第四条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第五条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； 1 （ ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目 进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司应当审慎使用募 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为进一步提高重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称"公司") 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《重庆惠程信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤 勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈时间 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 临时提案时间 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[12] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] 延期或取消公告 - 发出股东会通知后，延期或取消应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于现场会当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[16] 决议通过比例 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[22] 选举制度 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[24] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[23] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[23] 会议主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持，副董事长不能履职时，由过半数董事推举1名董事主持[19] - 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持，召集人不能履职时，由过半数审计委员成员推举1名成员主持[19] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[19] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[23] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[25] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、持有表决权股份总数及占比等内容[27] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[27] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施具体方案[28] 回购决议 - 公司以特定目的回购普通股，股东会就回购作出决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[28] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规或违反章程的股东会决议（轻微瑕疵除外）[29] 规则生效与解释 - 本规则自公司股东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[31] - 本规则由董事会负责解释[32]

重庆惠程信息科技股份有限公司 （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第一条 为提高重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》有关规定，制订本细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 第三条 本细则对公司总经理、副总经理等全体高级管理人员（以下简称 "经理层人员"）有约束力。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事 会负责并报告工作。经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤 勉地行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 第二章 经理机构设置 第四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全重庆惠程信息科技股份有限公司（下称"公司"）内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司内部审计部依法对公司及公司所属单位（含占控股或者主导地位 的单位）的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司内部审计部在公司董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部 门或者个人的干涉。公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责， ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 内部控制制度 2025 年 8 月 | | | 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称 "公司") 的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保障公司经营管理的安全，防范和化解 各类风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律 法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层以及全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司 ...

投融资管理制度 重庆惠程信息科技股份有限公司 （五）其他投资行为。 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采取一定方式、 从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，规避投融资风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的各项形式的投资活动（不包括证券投资），包括： （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可 转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大 信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据中国证监会《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向董事会秘书进行报告， 董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务 的，董事会秘书应及时向董事会报告并对外披露。 第二章 内部信息报告义务人 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 1 （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分（子）公司负责人和指定联络人； （三 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 控股子公司管理办法 (2025 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》《重庆惠程信息科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划而投资或设 立的、具有独立法人资格主体的公司，主要形式包括： （一）独资设立的全资子公司； （二）公司持有其 50%以上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会 半数以上成员的组成,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、资源、资产、投资等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风 险能力。 第四条 公 ...