内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4][5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 知情人档案管理 - 内幕信息知情人登记备案材料保存不少于十年[11] - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[11] - 公司披露重大事项时应向深交所报备知情人档案[12] - 披露重大事项前后异常或变化需报备或补充知情人档案[13] - 完整知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[14,15] 自查与处理 - 公司应在年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[21] - 发现内幕交易等2个工作日内报送监管部门备案并公告[21] 保密责任 - 知情人在内幕信息披露前负有保密责任，不得谋利[19] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案并签协议[20] 违规处理 - 违反制度的知情人，董事会视情节处罚并追究法律责任[21] 协议相关 - 乙方不得利用未公开内幕信息交易，违反需担责赔偿[31] - 协议执行争议协商不成诉诸甲方住所地法院[31] - 协议一式两份，自签署日生效[31]

信息申报 - 特定事项通过后2个交易日内，新任董高人员申报个人及亲属身份信息[4] - 董高人员信息变化后2个交易日内申报[4] - 董高人员离任后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[4] 股份锁定与转让 - 董高人员证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 董高人员离任6个月内不得转让持有及新增股份[6] 信息披露 - 董高人员股份变动2个交易日后深交所公开变动内容[6] - 董高人员持股及变动比例达规定需报告披露[10] 交易限制 - 定期报告及业绩相关公告前特定日期内董高不得买卖股票[9] - 重大事项发生至披露后2个交易日内董高不得买卖股票[9] - 董高及持股5%以上股东不得从事融资融券交易[11] 管理监督 - 董事会秘书管理人员身份及持股数据并办理申报[11] - 董事会秘书定期检查买卖披露情况[11] - 董事会办公室监督买卖股份行为[11] 违规处理 - 违规买卖董办向董秘报告，董秘报深交所和证监局[11] 其他要求 - 董高配合监管清理账户、如实申报、杜绝出借账户[11] 办法说明 - 本办法由董事会解释，审议通过之日起施行[11]

财务资助定义 - 对外提供财务资助指有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为（部分情况除外）[2] 审批要求 - 提供财务资助需经董事会或股东会审议，有相应表决比例要求[3] - 四种情形需董事会审议通过后提交股东会审议[3][4] 资助限制 - 不得为特定关联人提供财务资助，向特定关联参股公司资助有特别审批要求[4] - 特定期间不得对外提供财务资助[5] 管理监督 - 财务部门负责管理，内审部门负责合规检查监督[8] 披露要求 - 披露需提交多种文件，公告有内容要求[10][11] - 特定情形需及时披露相关情况及措施[12] 违规处理 - 违规提供资助将对责任人警告、解除职务并追究赔偿责任[15] 制度适用 - 控股子公司适用本制度，未经同意不得对外资助[17] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订，自通过之日起实施[17] - 文件由上海海得控制系统股份有限公司董事会于2025年11月29日发布[18]

重大报告标准 - 重大诉讼和仲裁涉案金额超500万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需报告[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产5%以上需报告[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产5%以上且绝对金额超500万元需报告[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润5%以上且绝对金额超50万元需报告[10] - 交易标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入5%以上且绝对金额超500万元需报告[10] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润5%以上且绝对金额超50万元需报告[10] - 与关联自然人发生交易金额15万元以上的关联交易需报告[11] - 与关联法人发生交易金额150万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.25%以上的关联交易需报告[11] - 日常经营重大合同金额占最近一个会计年度经审计营业总收入15%以上且绝对金额1500万元以上需报告[12] - 日常经营重大合同履行预计产生利润占最近一个会计年度经审计利润总额15%以上且绝对金额超150万元需报告[12] 报告流程 - 重大事项报告义务人责成联系人向董事会秘书报送情况并提交书面文件及资料，报送地址为上海市闵行区新骏环路777号1号楼公司董事会办公室等[14] - 董事会办公室指定专人整理并保管上报信息[12] - 董事会秘书知悉重大事项后向董事长报告[13] - 董事会办公室对上报事项分析判断并决定处理方式，秘书汇报需披露事项[14] 责任与制度说明 - 总经理等重大事项报告义务人有敦促内部信息收集整理的义务[15] - 未及时上报应上报事项，公司追究报告义务人责任[17] - 给公司造成不良影响，视情节给予责任人批评等处分[17] - 制度未尽事宜依据法律等规定执行[19] - 制度由董事会负责解释[19] - 制度经董事会审议通过后生效，抵触时按新规定执行并修订[19]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度，适用法规和章程[2] - 国家秘密信息豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[3][4] - 董事会领导管理，秘书组织协调，需内部审批[6][7] 后续管理 - 定期报告后十日报送登记材料，审慎确定范围[8] - 违规将处罚，制度经审议通过实施，由董事会解释修订[11][13]

股份相关 - 公司设立时发行股份总数为1921.1万股，面额股每股金额1元[4] - 公司已发行股份数为35190.837万股，均为普通股[4] - 许泓等自然人及上海景海国际贸易有限公司、职工持股会以不同金额折股[4] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[5] 股份转让与收购限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[6] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[6] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[6] 股东权利与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，可获股利分配、请求召开股东大会等[7][8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求相关部门诉讼或自行诉讼[10] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[11] 公司决策审议 - 股东大会审议公司1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[13] - 审议与关联人交易金额在3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[13] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[13] 会议召集与通知 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会或股东会[43] - 董事会收到提议后10日内反馈，同意召开则5日内发出通知[41][42][43] - 年度股东大会和股东会在召开20日前、临时会议在召开15日前以公告通知各股东[17] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，设董事长、副董事长各1人[29] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于1/3[41] - 公司设总经理1名、副总经理1 - 3名，总经理、副总经理等为高级管理人员[117] 利润分配与报告披露 - 公司需在会计年度结束日起4个月内报送并披露年度报告等[43] - 分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[43] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[43] 其他事项 - 公司拟增加经营范围“特种设备安装改造修理”[1] - 本次《公司章程》及其附件修订尚需提交股东大会审议[65] - 公告发布时间为2025年11月29日[68]

交易审议规则 - 6种情况交易涉及资产总额占公司近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[3][4] - 12个月内连续对同一或相关资产分次交易以累计数计算数额[4] - 累计达公司近一期经审计总资产30％需股东会审议且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5] - 7种情况交易涉及资产总额占公司近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[5][6] 审批流程 - 购买、出售、置换资产相关金额在提交董事会审议标准以下由董事长审批[6] 审议程序 - 提交股东会审议事项按《股东会议事规则》等办理[7] - 提交董事会和董事长审批事项需职能部门形成报告书等多步程序[7][9] 子公司适用规定 - 控股子公司购买、出售、置换资产视同公司行为适用本规定[10] - 非控股子公司交易标的有关金额指标乘以参股比例后适用本规定[10]

股权变动 - 2023年11月海得控制与智数共认缴海得智慧能源1500万元，其注册资本增至16500万元[3] - 郭孟榕拟10000万元认缴海得智慧能源新增5500万元，增资后至22198.6932万元[4] - 交易后海得控制持股比例由50.97%降至37.89%，不再控制[4][20] - 郭孟榕交易前持股19.09%，交易后变为38.97%[4][8] 财务数据 - 2024年底海得智慧能源资产107521.88万元，负债112654.08万元，净资产 -5132.21万元[10] - 2025年7月资产72370.54万元，负债78337.04万元，净资产 -5966.50万元[10] - 2024年度营收27684.04万元，利润总额 -37539.05万元，净利润 -37634.64万元[10] - 2025年1 - 7月营收18637.00万元，利润总额 -899.87万元，净利润 -879.72万元[10] 交易相关 - 本次关联交易需股东大会审议，不构成重大资产重组[5] - 海得智慧能源股东全部权益评估值29100万元，增资前估值30000万元[13] - 本轮投资人溢价4500万元计入资本公积[14] - 交易前海得控制借款1800万元，海得智慧能源承诺归还本息[17] - 截至披露日货款余额6858万元，已签协议，郭孟榕担保[17] 市场数据 - 2024年底中国新型储能累计装机78.32GW，较上年增长126.95%；2025年上半年达101.3GW [18] 关联交易 - 2025年度公司及子公司与海得智慧能源日常关联交易预计不超64000万元[21] - 2025年初至披露日关联交易累计4605.98万元[21] 程序进展 - 本次交易需进一步审议，文件需股东大会批准生效[22] - 评估基准日为2025年7月31日，以收益法为评估结论[13]

股东大会信息 - 2025年12月16日14:00召开第一次临时股东大会[1] - 股权登记日为2025年12月9日[2] - 审议6项非累积投票提案，议案1需2/3以上表决权通过[4][6] 投票信息 - 现场与网络投票结合，网络投票9:15 - 15:00[1][16] - 深交所交易系统投票分时段进行[15] - 网络投票代码362184，简称为海得投票[14] 登记信息 - 2025年12月15日9:30 - 11:30、14:30 - 16:30登记[7] - 地点为上海闵行区新骏环路777号董事会办公室[7] - 登记方式有现场、信函或传真[7]

会议信息 - 公司第九届监事会第一次临时会议于2025年11月28日通讯召开[1] - 会议应到监事3名，实到3名[1] - 会议通知于2025年11月26日发出[1] 议案情况 - 会议审议通过控股股东等对子公司增资暨关联交易议案[1] - 议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[1]