奥特佳新能源科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合奥特佳新能 源科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，现 报告如下： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 1 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》，本公司董事 会就公司在任独立董事许志勇先生、付少军先生、胡振华先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 奥特佳新能源科技股份有限公司董事会 奥特佳新能源科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 2025 年 4 月 19 日 经核查独立董事许志勇先生、付少军先生、胡振华先生的任职经 历、主要社会关系以及签署的相关自查文件，截至本意见披露日，三 位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在控股股 东、实际控制人及其他主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系。因此，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的 资格，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 ...

资产组账面金额 - 汽车空调压缩机业务资产组账面金额为2,579,722,745.67元[5][9] - 空调国际资产组账面金额为963,280,780.47元[5][9] 预测期与稳定期数据 - 汽车空调压缩机业务预测期（2025 - 2029年）营收增长率0.28% - 9.59%，利润率5.48% - 8.33%，净利润1,798,348,300.00元；稳定期营收增长率0.00%，利润率8.33%，净利润426,320,900.00元，预计未来现金净流量现值2,637,000,000.00元[11] - 空调国际资产组预测期（2025 - 2029年）营收增长率2.16% - 3.30%，利润率4.73% - 5.52%，净利润1,123,890,662.96元；稳定期营收增长率0.00%，利润率5.52%，净利润253,257,433.6元，预计未来现金净流量现值987,000,000.00元[11] 商誉相关数据 - 汽车空调压缩机业务资产组包含商誉账面价值2,579,722,745.67元，可收回金额2,637,000,000.00元，整体商誉减值准备114,425,377.01元，归母公司股东114,425,377.01元，以前年度计提112,319,751.67元，本年度减值损失2,105,625.34元[12] - 空调国际资产组包含商誉账面价值963,280,780.47元，可收回金额987,000,000.00元，整体商誉减值准备126,054,892.60元，归母公司股东126,054,892.60元，以前年度计提125,418,636.69元，本年度减值损失636,255.91元[12] - 汽车空调压缩机业务资产组归母公司股东商誉账面价值1,363,987,952.09元，全部商誉账面价值1,363,987,952.09元，其他资产账面价值1,215,734,793.58元[13] - 空调国际资产组归母公司股东商誉账面价值329,385,669.61元，全部商誉账面价值329,385,669.61元，其他资产账面价值633,895,110.86元[13] 其他情况 - 汽车空调压缩机和空调国际资产组均无减值迹象，核心商誉不减值[2][3] - 商誉减值测试采用一般和特别假设[6][7] - 公司无未实现盈利预测等情况及未入账资产[14]

人员数据 - 截至2023年12月31日合伙人216人，注册会计师1244人，签过证券服务业务审计报告的716人[1] - 31名从业执业人员近三年受行政处罚5人次、行政监管措施28人次[2] - 项目合伙人王洪博近三年签或复核上市公司及IPO企业审计报告2份、挂牌公司审计报告2份[3] - 签字注册会计师孙洁近三年签上市公司及IPO企业审计报告1份[4] 业绩数据 - 2023年度业务总收入215466.65万元，审计业务收入185127.83万元，证券业务收入56747.98万元[1][2] - 2023年度上市公司审计客户201家，年报审计收费总额26115.39万元，同行业上市公司审计客户17家[2] 其他信息 - 中审众环购买职业保险累计赔偿限额8亿元，未使用[2] - 中审众环近三年被监管机构采取行政处罚1次、行政监管措施11次、其他监管措施3次[2] - 中审众环认为公司财务报表按准则编制，2024年12月31日保持有效内控，出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司认为中审众环2024年审计工作勤勉尽责，表现良好[7]

审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 内部审计部门至少每季度对10项事项进行一次检查[2] - 审计委员会至少每季度召开会议审议内部审计工作[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[2] 信息自查与报送 - 公司在公告后5个交易日内自查内幕信息人员买卖证券情况[3] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送深交所和证监局[3] 关联人信息管理 - 公司上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[4] - 关联人信息变化2个工作日内更新[4] 独立董事检查 - 独立董事每年保证15天合规时长现场检查公司[5] 控股股东与实控人备案 - 新控股股东、实控人变更一个月内完成声明及承诺书签署备案[5]

人员数据 - 2023年末中审众环合伙人数量为216人[1] - 2023年末执业注册会计师数量为1244人[1] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师数量为761人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入总额为215466.65万元[1] - 2023年审计业务收入为185127.83万元[1] - 2023年证券业务收入为56747.98万元[1] 用户数据 - 2023年上市公司客户家数为201家[1] - 2023年上市公司审计费用总额为26115.39万元[1] 未来展望 - 2024年9月30日、10月24日同意聘任中审众环为2024年度审计机构[4] - 2025年4月15日认为中审众环完成2024年度审计工作并出具审计报告[6][7]

奥特佳新能源科技股份有限公司 （二）2025 年度预计日常关联交易类别和金额（单位：万元） 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-024 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司于 2025 年 4 月 18 日召开第六届董事会第三十次会议,审 议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》。该事项 尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1.根据公司业务发展及日常经营需要，公司及控股子公司预计 2025 年度将与南方英特空调有限公司（以下简称南方英特）、TACO Air International Thermal Systems Private Limited（以下简称 TACO AI） 等关联方发生日常关联交易不超过 34,822.4 万元。 该两关联公司均系本公司占股 50%的合营企业。 公司 2024 年度与关联方之间实际发生的日常关联交易总金额为 33,584.77 ...

业绩数据 - 2024年主营业务收入81.38亿元，同比增长18.78%[14] - 2024年汽车空调压缩机产品销量达707万台，较上年增幅近两成[3] - 2024年空调系统产品及零部件产品销量为696.03万套[3] - 2024年压缩机板块收入41.17亿元，同比增幅达34.53%[14] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为10,577.93万元，同比增长44.41%[15] - 2024年扣非净利润为1.19亿元，同比增长144.89%[15] - 2024年总资产额为119.21亿元，同比降低6.78%[16] - 2024年流动负债总额降至54.12亿元，下降约13.8%[16] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为4.34亿元，较上年大幅增长594%[17] 研发情况 - 2024年研发投入总额3.11亿元，同比增长37.2%[6] - 2024年研发投入占总收入比重由上年的3.31%增至3.81%[6] - 2024年全年完成97项新项目设计开发，在职核心研发人员共计462人[7] - 2024年全年新增申报知识产权成果累计115项，新增取得知识产权成果累计67项，获政府科创奖补资金273万元[7] - 引入26位关键研发专家与38位应届毕业生，硕士及以上学位者占比50%[10] 公司策略 - 制定13项涉及财务管理的新制度，实现各子公司资金集中管控[8] - 平均银行贷款利率降低至3%以下，新增融资年限延长，贷款成本下降[8] - 实施海内外各生产基地全面资产盘点工作，实现跨子公司和业务链的ERP系统全覆盖[8] - 持续改进质量管理体系，涵盖采购、制造、销售和售后服务全过程[9] - 核心业务子公司成立专业质量团队小组，开展“质量月”活动和质量学习培训[9] - 各主要子公司存货周转天数最高降幅约50%[10] - 开展多专业技能培训915课时[11] - 2024年对110位员工实施股权激励，发行6636万股限制性股票，新增股本66365700元[18] 未来展望 - 2027年以业务收入口径计进入国际汽车零部件百强前40名，2030年实现全球汽车空调压缩机市场份额第二[27] - 2025年继续实施全员降本增效，完成全球工厂制造成本对标[30] - 2025年争取完成向控股股东定向增发股份募集资金[31] - 2025年力争北美业务扭亏为盈，推进印度合营公司新业务本地化[31] 其他要点 - 2024年公司新增定点项目97个，在手项目覆盖国内外主流新能源汽车厂商[2] - 2024年新能源业务收入再上新台阶，电动压缩机业务高速增长[29] - 2024年降本增效活动使基层和管理部门成本与费用下降[29] - 2024年首次对管理层和核心业务骨干实施限制性股票股权激励[29] - 2024年完成美国生产基地搬迁，北美基地减亏[29] - 2024年度董事会共召开10次会议，4月25日会议审议通过为子公司提供39.56亿元新增债务担保额度等议案[19] - 审计委员会报告期内召开5次会议，讨论公司定期报告审计进度等事项[22] - 薪酬与考核委员会报告期内召开2次会议，审议通过《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件等[24] - 战略发展委员会报告期内召开1次会议，商讨控股子公司少数股东退出工作安排[25] - 报告期内公司共发布正式公告93份、其他公告49份[25] 风险提示 - 汽车热管理和储能温控市场竞争加剧，可能导致产品毛利率下滑或损失订单[32] - 主机厂客户降本传导可能导致公司部分产品降价影响利润[32] - 海外业务存在成本控制、汇率汇兑损失及业绩波动风险[33]

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于奥特佳新能源科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"奥特佳"或"公司"）2020 年 非公开发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对奥特佳在 2024 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3355 号）核准，公司于 2021 年 1 月非 公开发行人民币普通股 111,898,727 股，发行价为 3.95 元/股，募集资金总额为人 民币 441,999,971.65 元，扣除相关发行费用 15,518,867.92 元，实际募集资金净额 为人民币 426,481,103.7 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-026 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于举行 2024 年度业绩网上说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司 2024 年年度报告已于 2025 年 4 月 19 日发布。为使投 资者进一步了解公司 2024 年业绩及经营情况，本公司定于 5 月 7 日（星期三）15:30 至 16:30 在全景网举办 2024 年年度业绩网上说 明会。本公司董事长王振坤先生、总经理丁涛先生、财务总监沈军 女士、董事会秘书窦海涛先生及独立董事胡振华先生将在会上介绍 公司年报情况，并回答投资者的提问。 感兴趣的投资者可登录全景网的"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net），输入本公司简称或代码检索到本公司说 明会活动的网址，进入参与。 为提升交流的针对性，现就公司 2024 年度业绩说明会提前向 投资者公开征集问题。投资者可于 2025 年 5 月 6 日（星期二）17:30 前访问 https://ir.p5w.net /zj/ ...