申请向特定对象发行股票 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 奥特佳新能源科技集团股份有限公司 与 中信建投证券股份有限公司 关于 奥特佳新能源科技集团股份有限公司 的审核问询函之回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 根据贵所于 2025 年 9 月 3 日下发的《关于奥特佳新能源科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120033 号）（以下 简称"审核问询函"）的要求，奥特佳新能源科技集团股份有限公司（曾用名： 奥特佳新能源科技股份有限公司，以下简称"发行人""公司""奥特佳""上 市公司"）会同中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）、中审众环 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行人会计师"）、北京市天元律 师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审 核问询函所提问题逐条进行了认真调查、核查及讨论，并完成了《奥特佳新能源 科技集团股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于奥特佳新能源科技集 团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复》（以下简称"本 回复"），现回复如下，请予审核。 如无特殊说明，本回复中简称与《 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 奥特佳新能源科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年十一月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 6 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 10 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 11 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 12 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 14 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 15 | | | 一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查 15 | | | 二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 15 | | 第四节 | 对本次发行的推荐意见 16 | | | 一、发行人关于本次发行的决策程序合法 16 | | | 二、本次发行符合相关法律规定 17 | | | 三、发行人的主要风险提示 19 | ...

北京市天元律师事务所 关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见（三） 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 1 北京市天元律师事务所 关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见（三） 京天股字（2025）第 484-10 号 致：奥特佳新能源科技集团股份有限公司（下称"发行人"） 北京市天元律师事务所（下称"本所"）接受发行人委托，担任发行人本次 向特定对象发行 A 股股票（下称"本次发行"）的专项法律顾问并出具法律意 见。 3 | 第一部分 《审核问询函》回复 5 | | --- | | 一、《审核问询函》问题 1 5 | | 二、《审核问询函》问题 5 23 | | 第二部分 发行人法律方面变更事项 26 | | 一、本次发行的批准和授权 26 | | 二、发行人本次发行的主体资格 26 | | 三、本次发行上市的实质条件 27 | | 四、发行人的设立 27 | | 五、发行人的独立性 27 | | 六、发行人的主要股东（追溯至实际控制人） 27 | | ...

奥特佳新能源科技集团股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-079 奥特佳新能源科技集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票审核问询函回复及募集说明书等 申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 奥特佳新能源科技集团股份有限公司(以下简称"公司")向特 定对象发行股票的申请已于 2025 年 8 月 19 日获得深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）受理，具体内容详见公司于 2025 年 8 月 21 日在巨潮资讯网披露的《关于 2025 年度向特定对象发行股票申 请获得深圳证券交易所受理的公告》(公告编号:2025-047)。 奥特佳新能源科技集团股份有限公司 董事会 2025 年 11 月 20 日 公司于 2025 年 9 月 3 日收到深交所下发的《关于奥特佳新能 源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审 核函〔2025〕120033 号），公司会同相关中介机构进行了认真研究 和落实，按照《问询函》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和 问题回复，并对募集说明书等 ...

| 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | റ | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 奥特佳新能源科技股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2025)3300127号 目 录 审计报告 6-1-1 起始页码 审计报告 众环审字(2025)3300127 号 奥特佳新能源科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了奥特佳新能源科技股份有限公司(以下简称"奥特佳公司")财务报表,包 括 2024年12月31日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 奥特佳公司 2024年12月31日合并及公司的财务状况以及 2024年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定 ...

公司业务进展 - 公司储能热管理产品已为重型电动卡车制造商等客户提供电池热管理配套 [1] - 公司致力于将技术解决方案拓展至更复杂的应用环境 [1] - 未来将进一步加强与主机厂客户的合作 [1] 技术发展策略 - 可按客户需求探索更多特殊地理场景中的技术优化方案 [1]

公司业务进展 - 公司储能热管理产品已为重型电动卡车制造商等客户提供电池热管理配套 [1] - 公司致力于将技术解决方案拓展至更复杂的应用环境 [1] - 未来将进一步加强与主机厂客户的合作 [1] - 可按客户需求探索更多特殊地理场景中的技术优化方案 [1] 客户与市场关系 - 公司不清楚相关工程的建设方是否采购了本公司客户生产的载重汽车 [1]

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯奥特佳11月13日在互动平台回答投资者提问时表示，根据中国证券登记结算公司提供的最 新数据，截至2025年11月10日收盘，公司股东人数约为13.53万户。 ...

证券日报网讯奥特佳（002239）11月12日在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年11月10日收 盘，公司股东人数约为13.53万户。 ...

股价与交易表现 - 11月12日盘中股价下跌2.15%至3.19元/股，成交额1.50亿元，换手率1.43%，总市值105.98亿元 [1] - 当日主力资金净流出1102.08万元，特大单净卖出1313.36万元，大单净买入211.28万元 [1] - 今年以来股价上涨4.69%，近60日上涨7.77%，但近5个交易日和近20日均下跌1.54% [1] 公司基本面与业务构成 - 公司主营业务收入构成为：汽车空调压缩机占比52.40%，汽车空调系统及储能电池热管理设备占比47.60% [1] - 2025年1-9月实现营业收入60.00亿元，同比增长6.50%，归母净利润1.13亿元，同比增长22.46% [2] - 公司所属申万行业为汽车-汽车零部件-汽车电子电气系统，概念板块包括理想汽车、汽车零部件、奇瑞汽车、小米、汽车热管理等 [1] 股东结构与机构持仓 - 截至10月31日股东户数为13.54万，较上期减少2.10%，人均流通股24114股，较上期增加2.83% [2] - 香港中央结算有限公司为第七大流通股东，持股3543.20万股，较上期增加492.10万股 [3] - 南方中证1000ETF为第九大流通股东，持股2421.21万股，较上期减少29.84万股 [3] - A股上市后累计派现2.17亿元，近三年累计派现3782.75万元 [3]