盛新锂能集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司相 关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定 本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他相关人员， 非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发布任何公 司未公开重大信息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司董事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，以及为 ...

盛新锂能集团股份有限公司 社会责任管理制度 第一章 总则 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行社会责任。公司可依据具体 情况定期评估公司社会责任的履行情况，自愿披露社会责任报告。本制度适用于 公司及属下各分公司、子公司。 第二章 股东和债权人权益保护 第六条 公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享 有法律、法规和公司各项制度规定的合法权益。 第七条 公司在召开股东会时应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合 的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。 第八条 公司应当严格按照有关法律、法规和深圳证券交易所有关业务规则 的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息，应当 1 第一条 为积极履行社会责任，有效构建和谐社会，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称社会责任，是指公司在经营发展过程中应当履行的对国家 和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权 ...

盛新锂能集团股份有限公司 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资行为，防范投资风险，保证投资资金的安全和有效增值，维护公 司及全体股东利益，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司章程》 等有关法律法规和规章制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 以下情形不适用本制度： （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券 投资； （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； 第三条 公司从事证券投资， ...

盛新锂能集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防止公司采购、销售及投资等业务中的汇率风险，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值交易是指为满足公司正常经营或者业务需 要，与经国家有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 机构开展的用于规避和防范外汇汇率或者外汇利率风险的外汇套期保值业务，包 括但不限于：外汇远期结售汇、掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利 率期权等或者上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经 公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的 有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第四条 公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件 的规定外，还应遵 ...

盛新锂能集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的商品期 货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产品价格波动带来的风险， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （三）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量原则上 不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量不得超过套期保值的现货量； （四）期货持仓时间段原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配，签 订现货合同后，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或 该合同实际执行的时间； 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"），公司控股子公司进行商品期货套期保值业务的，视同上市公司的行为。 未经公司同意，各子公司不得擅自进行商品期货套期保值业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务只能以规避生产经营活动中的原材 料和产品价格风险为目的，不得进行以 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》相关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 审计委员会委员应当对董事会战略与可持续发展委员会的执行情况进行监 督，检查其成员是否按照本议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由公司 3 名董事组 ...

盛新锂能集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，维护公司股东和其他 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和其他相关法律、法规 和规范性文件的规定以及《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外提供担保，应根据有关法律、行政法规、《公司章程》及 其他规定披露有关信息。 第四条 未经公司董事会或者股东会审议通过，公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为控股股东、 实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反担保。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股 东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。如该 ...

盛新锂能集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳 健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）对外提供借款、贷款等融资业务属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助必须经董事会或者股东会审议。 第五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关规定，公司设立 董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的选择标准、选择程序以及人选提名提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 1 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第 ...

盛新锂能集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息和审 计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及公司章程规定，制 定本制度。 第一章 总则 第一条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对公司编制的年度 报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第二条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、 股东会审议，公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列 ...