盛新锂能集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为加强盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受深圳证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事 项的事后监管。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及披露要求 第 ...

盛新锂能集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》等相关法 律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理主持公司日常经 营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经 理工作。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有关政策、法律、 法规，熟悉本行业的生产经营业务； （四）诚信勤勉、廉洁公正； （五）有较强的使命感、责任感和积极开拓的进取精神，精力充沛、身体健 康。 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚 未届满； （八）法律、行政法规或部门 ...

盛新锂能集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交 易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照有关规定要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整， 签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作 部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管 理等日常工作。 第四条 公司应当加强对 ...

盛新锂能集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司相 关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定 本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他相关人员， 非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发布任何公 司未公开重大信息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司董事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，以及为 ...

盛新锂能集团股份有限公司 社会责任管理制度 第一章 总则 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行社会责任。公司可依据具体 情况定期评估公司社会责任的履行情况，自愿披露社会责任报告。本制度适用于 公司及属下各分公司、子公司。 第二章 股东和债权人权益保护 第六条 公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享 有法律、法规和公司各项制度规定的合法权益。 第七条 公司在召开股东会时应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合 的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。 第八条 公司应当严格按照有关法律、法规和深圳证券交易所有关业务规则 的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息，应当 1 第一条 为积极履行社会责任，有效构建和谐社会，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称社会责任，是指公司在经营发展过程中应当履行的对国家 和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权 ...

盛新锂能集团股份有限公司 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资行为，防范投资风险，保证投资资金的安全和有效增值，维护公 司及全体股东利益，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司章程》 等有关法律法规和规章制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 以下情形不适用本制度： （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券 投资； （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； 第三条 公司从事证券投资， ...

盛新锂能集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防止公司采购、销售及投资等业务中的汇率风险，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值交易是指为满足公司正常经营或者业务需 要，与经国家有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 机构开展的用于规避和防范外汇汇率或者外汇利率风险的外汇套期保值业务，包 括但不限于：外汇远期结售汇、掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利 率期权等或者上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经 公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的 有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第四条 公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件 的规定外，还应遵 ...

盛新锂能集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司(以下简称"公司")的商品期 货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产品价格波动带来的风险， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （三）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量原则上 不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量不得超过套期保值的现货量； （四）期货持仓时间段原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配，签 订现货合同后，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或 该合同实际执行的时间； 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"），公司控股子公司进行商品期货套期保值业务的，视同上市公司的行为。 未经公司同意，各子公司不得擅自进行商品期货套期保值业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务只能以规避生产经营活动中的原材 料和产品价格风险为目的，不得进行以 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》相关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 审计委员会委员应当对董事会战略与可持续发展委员会的执行情况进行监 督，检查其成员是否按照本议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由公司 3 名董事组 ...

盛新锂能集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，维护公司股东和其他 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和其他相关法律、法规 和规范性文件的规定以及《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外提供担保，应根据有关法律、行政法规、《公司章程》及 其他规定披露有关信息。 第四条 未经公司董事会或者股东会审议通过，公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为控股股东、 实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反担保。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股 东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。如该 ...