投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理及其信息披露，充分保护投资者公平获取信息的权利，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范 规则》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《江西海源复合材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文 件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 江西海源复合材料科技股份有限公司 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第九条 投资者关系管理的基本原则： 第三条 公司应当建立接待机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象以及 举办业绩说明会、路演、新闻发布会等投资者关系活动的业务制度和流程，并确 保相关制度、流程 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完整， 明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国审计法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《审计署关于内部审计工作 的规定》和其他有关法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员的职责和权限、内部审计 工作程序等规范，为公司内部审计管理指南。 第三条 本制度适用于公司及内部独立核算单位、控股公司、公司投资虽未控 股但有实际控制权的企业（以下简称：各单位）。 第四条 公司内部审计机构通过规范化的审计监督，帮助和指导各单位加强财 务管理工作，提出改善经营管理的意见和建议。各单位必须依法实行内部审计制 度，加强企业内部管理和监督，维护企业合法权益，改善生产经营管理，提高企 业经济效益。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第七条 内部审计机构配备适当的内部审计人员，建立有 ...

对外投资决策审批 - 6种情况需股东会审批，涉及资产总额占比超50%[4][5] - 6种情况需董事会审议披露，涉及资产总额占比超10%[5] - 其他情况由总经理审议批准[6] 对外投资管理架构 - 董事会战略委员会统筹协调组织项目分析[6] - 投资评审小组负责项目分析与资信调查[6] - 总经理负责新项目实施[7] - 董办和财务部负责日常管理[7] - 审计委员会负责审计督导[7] 对外投资公司管理 - 组建合作、合资公司派董事、监事参与决策[12] - 组建控股公司派董事长及经营管理人员[13]

江西海源复合材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及公司章程、公司《信 息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜，董事会办公室协助董事会秘书 做好内幕信息登记管理的日常工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 由董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室统一负责对证券监管 机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、 服务工作。 第 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正 确把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定和公司相关规范制度，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及各合并报表范围内的子公司。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第四条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则， 有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影 响，切实维护公司的利益和形象。 第七条 舆情工作组是公司应对各类舆情(尤其是媒体质疑信息)处理工 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《江西海源复合材料 科技股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员负责主持委员会 工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财 务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《江西海源复合材料科技股份有限公司章程》及其 他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、总经理及其他 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一条 为了建立防范大股东及其关联方占用江西海源复合材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"）及其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联 方资金占用行为的发生，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第七条 公司应防止大股东及其关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及其关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 公司董事高级管理人员对维护公司资金安全负法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为大股东及其附属企业垫付的工 资、福利、保险、广告费用和其他支出；代大股东及其附属企业偿还债务 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机 构的重大信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整、公平地披露 所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《公司章程》、《信息披 露管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当可能发生、将要发生或正在发生可 能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和机构，应及时将有关信息通过董事长、董事会 秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务。董事会秘书应及时向 公司董事长汇报有关情况。董事长在接到报告后，认为需要进行信息披露的，应 当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织信息披露工作。 公司董事会办公室为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信息披露的制 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《江西海源复合材料科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）、《江西海源复合材料科技股份有限公司董 事会议事规则》而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； 公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会 秘书。 （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一 的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采 ...