宝鼎科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与激励机制挂 钩。 宝鼎科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）建立 科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和 创造性，提高公司的经营管理效益，实现股东和公司价值最大化。根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件及《宝鼎 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书及其他由董事会聘任的公司高级管理人员。 第二章 董事、高级管理人员薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会是董事、高级管理人员薪酬管理、考 ...

宝鼎科技股份有限公司董事会秘书工作细则 宝鼎科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下统称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《宝鼎科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第三章 职 责 第六条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、公司章程及本细 1 （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、 ...

宝鼎科技股份有限公司授权管理制度 第七条 除对外担保事外，公司发生的交易事项权限划分如下： 宝鼎科技股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管理工作，确 保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《宝鼎科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东会对董事会的授权，董事会对董事长、总 经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和决策程序， 在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。 第六条 本管理制度的交易事项是指：购买或出售资产、对外投资（含委托理财、 对子公司投资等）、提供财务资助（含有息或者无息借款 ...

内部控制的有效性，是指企业建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理 保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。内部控制设 计的有效性，是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并且设计恰当。 内部控制运行的有效性，是指现有内部控制按照规定程序得到了正确执行。 公司董事会对内部控制办法的建立和有效实施负责，对内部控制评价报告的 真实性负责。 宝鼎科技股份有限公司内部控制评价办法 宝鼎科技股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总 则 第一条 为规范宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制评 价工作，提高内部控制工作质量与效率，健全内部控制体系，揭示和防范经营风 险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各 ...

宝鼎科技股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | | 第四章 | 党组织 | | 7 | | 第五章 | 股东和股东会 | 9 | | | 第一节 | | 股东的一般规定 9 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | | 第六章 | 董事会 | | 24 | | 第一节 | 董事 | | 24 | | 第二节 | 董事会 | | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | | 第四节 | | 董事会专门委员会 ...

宝鼎科技股份有限公司内部审计管理制度 宝鼎科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宝鼎科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保证内部审计质量，明确内部审计责任，根据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《宝 鼎科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司各内部机构或者职能部门、全资及控股子公司、 分公司。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司设立内部审计部门，在公司董事会的领导下，独立行使职权， 不受其他部门或者个人的干涉。内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员 会报告工作。内部审计部门对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 情况进行检查监督，接受审计委员会的监督指导。公司建立内部审计基本制 ...

宝鼎科技股份有限公司对外担保制度 宝鼎科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国民法典》及《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《宝鼎科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押或质押。具 体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、 保函等担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为控股子公司担保视 同对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 及公司分支机构、控股子公司不得对外提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，严格 控制担保风险。公司应当拒绝任何强令其对外担保的行为 ...

宝鼎科技股份有限公司 关于董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员持有公司股份及其变动的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、证监会 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等 法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第二十四条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为的，视作本人所为。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 证券帐户信息及买卖行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公 司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等），并申请将登记在其名下的所有本公 ...

宝鼎科技股份有限公司总经理工作细则 宝鼎科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确 保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公 司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总 监等。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定， 履行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行 使权利，以保证： 1、依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理 1-5 名，财务总监一名。 第五条 总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总经理、财 务总监由总经理提名，由董事会聘任或解聘。 （四）品质高尚、诚信勤勉，有强烈的责任感、使命感，勇于 ...

第一条 为加强对宝鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、规则及《宝鼎科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 宝鼎科技股份有限公司控股子公司管理制度 宝鼎科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称控股子公司（以下简称"子公司"）指公司持有其 50% 以上股份，或者持有其股份在 50％以下但能够实际控制的企业。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第四条 公司作为子公司的控股股东，享有对子公司的资产收益权，重大事 项决策权，董事、高级管理人员的委派权，财务审计监督权等。子公司在公司的 授权范围内独立开展各项工作，自主经营、自负盈亏。 第五条 子公司的发展战略与规划须服从公司的整体发展战略与规划，并应 执行公司对子公司的各项管理制度。 第二章 管理机构及职责 第六条 公司依照子公司的《合资协议》（如有）和子公司《章程》，经公司 董事会批准后向其 ...