资金防范制度 - 公司制定防范大股东及关联方占用资金制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 大股东及关联方经营性往来不得占用公司资金[5] 监督管理措施 - 设立防范领导小组，董事长任组长[8] - 董事会按权限审议关联交易[8][11] - 财务部定期检查上报非经营性资金往来情况[9] 权益维护办法 - 大股东及关联方侵占资产，董事会要求停止侵害赔偿[9] - 过半数独立董事提议获批可司法冻结股份[9] - 特定股东有权报告并提请召开临时股东会[9] 资金清偿规定 - 被占用资金原则上现金清偿，非现金需符合规定[10]

第一章 总则 第一条 为强化东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，提高公司内部控制能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《东莞勤上光电股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司设立董事 会审计委员会，并制定本工作制度。 董事会审计委员会工作制度 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 两名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 东莞勤上光电股份有限公司 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人 士担任，负责召集和主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或不在符合审计委 ...

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第一章 总则 董事和高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞任应 向董事会提交书面辞职报告。董事辞任的，公司收到辞职报告之日辞任生效。高级管理 人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司收到董事、高级管理人员辞任报告后， 将在两个交易日内披露有关情况。 东莞勤上光电股份有限公司 第一条 为规范东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理 人员的离职管理，保障公司稳定性及股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《东 莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务，相关法规另有规定的除外： （ ...

第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源及行政部为薪酬与考核委员会的接口工作部门，负责 组织提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考 核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。 东莞勤上光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（指非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责董事及 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组 ...

东莞勤上光电股份有限公司 关联交易管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的关联交 易管理，明确管理权限和职责分工，维护公司股东和债权人的合法权益，尤其是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》 等法律、法规和规范性文件及《东莞勤上光电股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控 制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人 侵占利益的情形。 第三条 公司关联交易活动应当具有商业实质， ...

东莞勤上光电股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 1 | | | 第一章 总则 第四条 公司注册中文名称：东莞勤上光电股份有限公司 公司注册英文名称：DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD 第五条 公司住所：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号。 第一条 为维护东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")及其股东、职 工、债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规的规定成立的股份有 限公司。 公司是以发起设立方式，由东莞勤上五金塑胶制品有限公司整体变更而来的 股份有限公司。公司依法在东莞市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业 执照，统一社会信用代码为 91441900618360497D。 第三条 公司于 2011 年 11 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4683.50 万股，于 2011 年 11 月 25 ...

东莞勤上光电股份有限公司 突发事件处理制度 第一条 为提高东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）保障生产经 营安全和处置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害， 维护公司资产安全和企业稳定，维护正常的经营秩序，保障广大投资者利益，促 进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等 有关法律、法规、规范性文件以及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，特制定本制度。 东莞勤上光电股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第二章 突发事件范围 第二条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、 人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能导致或转化 为严重影响证券市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于： （一）治理类 （二）经营类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在纷争诉讼； 3、公司董事、高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为 ...

东莞勤上光电股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第七条 提名委员会的主要职责权限： （1）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的人数和构成向董事会 提出建议； 第一条 为优化东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会和高级管 理人员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定,公司设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人 员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核。 高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责召集 和主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2025-059 东莞勤上光电股份有限公司 关于第一期员工持股计划存续期展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 10 日召开 第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展 期的议案》，同意公司第一期员工持股计划存续期展期 12 个月。现将有关情况公 告如下： 鉴于公司第一期员工持股计划存续期将于 2025 年 12 月 1 日到期，公司根据 《东莞勤上光电股份有限公司第 1 期员工持股计划（草案）（认购非公开发行方式）》 的规定和 2016 年第一次临时股东大会的授权，经公司第六届董事会第二十一次会 议和第一期员工持股计划第七次持有人会议审议通过，同意公司第一期员工持股 计划存续期展期 12 个月，延长至 2026 年 12 月 1 日，本次延期的期限内不再设 1 定锁定期。 在存续期内（含延展期），员工持股计划管理委员会可根据公司股票价格情况 择机出售股票，若员工持股计划所持有的公司股票全 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2025-061 东莞勤上光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司将调整治 理结构，并对《公司章程》中相关条款作出相应修订。 二、《公司章程》修订情况 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进一 步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求，公司结合实际经营情况， 对《公司章程》部分条款进行修订和完善。《公司章程》的具体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护东莞勤上光电股份 | 第一条 为维护东莞勤上光电股份 | | 有限公司(以下简称"公司")及其股 | 有限公司(以下简称"公司")及其股 | | 东、债权人的合法权益，规范公司的组 | 东、职工、债权人的合法权益，规范公 | | 织和行为，根据《中华人民共和国公司 | 司的组织和行为，根据《中华人民共和 | | 法》(以下简称"《公司法 ...