股权结构 - 晶腾达持有表决权股份323,625,528股，占总股本22.53%，99.40%已质押，100%已冻结[3] - 勤上集团持股146,965,370股，占总股本10.23%，100%被冻结[8] - 温琦女士持股10,430,000股，占总股本0.73%，100%被冻结[8] 拍卖情况 - 勤上集团3,025,000股、温琦女士10,430,000股将被拍卖[3] - 拍卖时间为2024年12月21日14:00至22日14:00[6] 影响说明 - 若拍卖完成，晶腾达持股占比降至21.59%[4] - 拍卖不影响控制权和正常经营，结果不确定[4]

资金使用 - 公司可使用不超10亿元闲置自有资金和不超6亿元闲置募集资金进行现金管理[2] - 公司已使用2.4亿元闲置自有资金及0.98亿元闲置募集资金进行现金管理[2] 已到期产品 - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品到期金额5000万元，年化收益率1.5%-2.28%，收益9.68万元[2] - 上海浦东发展银行利多多公司稳利23JG3412期产品到期金额6360万元，年化收益率1.30%-2.75%，收益40.55万元[6] - 东莞农村商业银行单位“益存通”结构性存款2023年第428期（募集资金）到期金额2.6亿元，年化收益率1.80%-3.00%，收益196.79万元[6] - 东莞农村商业银行单位“益存通”结构性存款2023年第428期（募集资金）另一笔到期金额4000万元，年化收益率1.80%-3.00%，收益30.21万元[6] - 东莞农村商业银行单位“益存通”结构性存款2023年第428期（自有资金）到期金额5000万元，年化收益率1.80%-2.80%，收益39.84万元[6] 未到期产品 - 中国光大银行2024年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品金额5000万元，预期年化收益率1.1%/2.15%/2.25%[2] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（2024/10/08起息）金额4800万元，预期年化收益率1.5%-2.43%[3] 东莞勤上光电存款 - 东莞勤上光电在上海浦东发展银行多笔结构性存款，金额及收益率不等[7][9][12][18] - 东莞勤上光电在东莞农村商业银行多笔结构性存款，金额及收益率不等[15][16] - 东莞勤上光电在兴业银行多笔结构性存款，金额及收益率不等[11][13][14][17] 2024年投资情况 - 公司多笔自有资金和募集资金投资结构性存款，部分实际收益率为负[19][20][21][22][23][24][25] 近期购买产品 - 公司购买兴业银行企业金融人民币结构性存款产品，投资金额6893万元，预期年化收益率1.8%-2.25%[12] - 公司购买利多多公司稳利24JG3407期（6个月早鸟款）人民币对公结构性存款，投资金额8659万元，预期年化收益率1.45%/2.3%/2.50%[12] - 公司购买东莞农村商业银行单位“益存通”结构性存款2024年第565期，投资金额22000万元，预期年化收益率1.70%-2.60%[13] 风险提示 - 公司购买保本型银行理财产品总体风险可控，但可能受市场波动影响[4]

财务数据 - 公司营业收入为6,844.07万元，同比增长18.35%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,914.15万元，同比增长23.49%[1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,379.74万元，同比增长29.89%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-3,673.32万元，同比下降162.40%[1] - 基本每股收益为-0.0134元/股，同比增长42.98%[1] - 公司货币资金较期初减少46.85%，主要用于购买银行理财产品[6] - 公司交易性金融资产较期初增加43.35%，主要系购买银行理财产品增加[6] - 公司2024年第三季度营业收入为2.90亿元，同比增长18.4%[30] - 公司2024年第三季度净亏损为4,168.46万元，上年同期净利润为6,169.91万元[31] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-3,673.32万元，上年同期为5,886.39万元[33] - 公司2024年前三季度收回投资收到的现金为21.71亿元，上年同期为18.60亿元[33] - 公司2024年前三季度取得投资收益收到的现金为1,134.25万元，上年同期为1,353.48万元[33] - 公司2024年第三季度营业成本为2.51亿元，同比增长11.7%[30] - 公司2024年第三季度销售费用为3,398.57万元，同比下降0.5%[30] - 公司2024年第三季度管理费用为4,634.63万元，同比下降20.0%[30] 股权变动 - 公司原控股股东东莞勤上集团有限公司、原实际控制人李旭亮、温琦夫妇及一致行动人李淑贤、梁金成与晶腾达签署了《表决权委托协议》，将其持有的公司股份的表决权委托给晶腾达行使[12] - 截至报告期末，晶腾达持有公司合计323,625,528股股票的表决权，占公司总股本的22.53%，晶腾达仍为公司第一大表决权持有人，李俊锋先生为公司实际控制人[11] - 公司回购专用证券账户持有公司16,278,650股，占公司总股本的1.13%[11] - 持股5%以上股东"华夏人寿保险股份有限公司－万能产品"变更为"瑞众人寿保险有限责任公司－万能产品"[11] - 原控股股东所持部分股份被拍卖,导致公司第一大表决权持有人晶腾达持有的表决权股份减少10,800万股[15] 重大事项 - 公司于2023年4月24日召开董事会和股东大会审议通过了向特定对象发行股票的相关议案，发行股票数量和募集资金总额均有所调整[13] - 公司于2024年1月3日召开董事会和监事会会议,审议通过终止向特定对象发行股票并撤回申请文件[14] - 公司胜诉业绩承诺补偿案,除杨勇和龙文环球外其他补偿方已履行完毕[16,17] - 公司与威亮电器签署的房地产转让合同标的资产被司法拍卖,公司与威亮电器就此事项存在诉讼[18,19,20] - 公司与爱迪教育公司存在仲裁纠纷,爱迪申请财产保全导致公司部分资产被冻结,但不会对公司日常经营造成重大影响[21,22,23] - 公司与浪潮智慧城市达成战略合作，双方将在智慧交通、智慧场馆、智慧市政等领域开展国内外业务合作[24] - 公司已完成回购股份计划，累计回购1,649.87万股，占总股本的1.1485%[25][26] 资产负债情况 - 公司资产负债表显示，截至报告期末，公司总资产为27.29亿元，其中流动资产14.81亿元，非流动资产12.48亿元[27][28] - 公司负债总额为2.81亿元，其中流动负债2.25亿元，非流动负债0.57亿元[28][29] - 公司所有者权益合计为24.48亿元，归属于母公司所有者权益为24.48亿元[29] - 公司使用权资产较期初增加897.12%，系新增经营性房产租赁[6] - 公司租赁负债较期初增加2,092.02%，系新增经营性房产租赁[6] - 公司递延所得税负债较期初增加3,608.85%，主要系新增使用权资产[6] 现金流量 - 投资活动现金流入小计为21.83亿元[34] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,500.52万元[34] - 投资支付的现金为23.73亿元[34] - 投资活动现金流出小计为24.08亿元[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.25亿元[34] - 收到其他与筹资活动有关的现金为1,733.74元[34] - 支付其他与筹资活动有关的现金为3,094.71万元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,094.53万元[34] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为3,562,153.96元[34] - 现金及现金等价物净增加额为-2.89亿元[34]

回购资金与价格 - 公司拟用于回购资金总额3000 - 5000万元，回购价不超2.29元/股[3] 回购进展 - 2024年7月25日首次回购485,350股，占总股本0.0337%[4] - 截至2024年9月30日，累计回购16,278,650股，占总股本1.1331%[4] - 截至2024年10月8日，累计回购16,498,650股，占总股本1.1485%[5] 回购影响与规定 - 本次回购利于保护投资者利益，对公司无重大不利影响[8] - 回购股份存放专用账户，12个月后可择机出售，3年内完成出售[13]

理财额度与使用情况 - 公司获批使用不超10亿元闲置自有资金和不超6亿元闲置募集资金进行现金管理[2] - 公司已使用1.45亿元闲置自有资金和2.2亿元闲置募集资金进行现金管理[2] 2023年理财情况 - 2023年购买东莞农商行2.6亿元理财产品，年化收益率1.80%-3.00%，收益196.79万元[6] - 2023年购买广发银行5000万元理财产品，年化收益率1.3%/3.10%/3.15%，收益38.22万元[6] - 2023年购买上海浦发银行6360万元理财产品，年化收益率1.30%-2.75%，收益40.55万元[6] 2024年部分理财情况 - 2024年5月8日，购买东莞农村商业银行2000万元结构性存款，预期年化收益率1.80%-2.80%[10] - 2024年5月10日，购买东莞农村商业银行20000万元结构性存款，预期年化收益率1.85%-2.80%[10] - 2024年6月11日，购买兴业银行6516万元结构性存款，预期年化收益率1.50%-2.35%[10] - 2024年6月11日，两次购买上海浦东发展银行各4000万元结构性存款，预期年化收益率1.20%-2.55%[10] 理财风控与影响 - 公司对理财投资设财务部专人跟踪、审计部监督等风控措施[4] - 理财不影响公司日常运营，可提高资金使用效率和投资回报[5]

公司业务概况 - 公司主营业务为半导体照明业务,已全面聚焦智慧照明领域,并将景观照明作为深耕的业务领域之一,推出了门类丰富、品种齐全的产品矩阵,研发出以路灯为载体的智慧城市、智慧交通、智慧安防相关产品,智慧灯杆凭借其多功能性、技术先进性和政策支持等优势,已成为实现车路云一体化的载体之一[1][2] - 公司将借助在半导体照明领域的深厚积累和智慧灯杆方面的先发优势,持续聚焦发展半导体照明业务和智慧城市业务[1] 公司发展策略 - 面对外部经济环境综合影响下,公司将更加注重成本控制、提高产品质量和服务水平,以及调整市场策略,以适应不断变化的市场需求,公司踏踏实实、步步为营,进一步提高在半导体照明行业中的综合影响力及竞争实力[1][3]

股权变动 - 2023年4月24日，原实控人等将431,625,528股股票表决权（占委托时总股本29.84%）委托给晶腾达[3] - 2024年2月法院将勤上集团23,300万股股份分四笔司法拍卖，2月27日和3月12日，4,550万股、6,250万股成交，成交价分别为114,486,000元、139,380,000元，均价约2.52元/股、2.23元/股[4] - 截至督导期末，司法拍卖成交股份完成过户，晶腾达表决权股份变为323,625,528股，占总股本22.53%[5] - 2023年9月5日，9,456,516股业绩承诺补偿股份过户至公司回购账户，2024年4月30日完成注销，总股本减至1,436,594,349股[6] - 公司拟向晶腾达发行363,500,000股股份，完成后晶腾达将控制795,125,528股表决权[7] 发行情况 - 2024年1月3日公司决定终止向特定对象发行股票并撤回申请，1月8日深交所决定终止审核[8] 收购相关 - 2023年4月25日，收购人公告《收购报告书摘要》[9] - 2023年4月28日，收购人公告《收购报告书》[9] - 2023年10月25日，收购人公告《收购报告书（修订稿）》[9] 承诺事项 - 收购人晶腾达及其实际控制人李俊锋承诺确保交易后上市公司在多方面完整及独立[11] - 收购人承诺上市公司高级管理人员、财务人员相关工作安排及财务独立等事项[11] - 收购人承诺上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立完整组织机构[12] - 收购人承诺上市公司拥有独立开展经营活动的资产等，减少关联交易[12] - 收购人目前无竞争实体，未来不从事竞争业务，出现竞争将采取措施[12] - 收购人承诺规范和减少与上市公司的关联交易[12] 资产诉讼 - 2011年公司以3169.36万元向威亮电器购买物业资产，因历史原因未完成过户，2019年资产被法院查封[13] - 威亮电器承诺若执行异议诉讼一审败诉，30日内促成支付3160万元及相关利息作保证金等[13][14] - 晶腾达2022年6月承诺非公开发行结束后，若威亮电器未履行义务代为履行等[14] - 2023年1月31日晶腾达补充承诺，5日内代威亮电器支付500万元保证金[14] - 2023年6月12日晶腾达提前履行承诺，支付合计4786.84万元保证金[14] - 所涉标的资产于2024年7月在京东网络司法拍卖平台公开拍卖[14][15] 未来展望 - 截至相关报告签署日，收购人未来12个月无改变或重大调整公司主营业务的明确计划，将保持公司正常经营[15] - 截至相关报告签署日，收购人未来12个月暂无针对上市公司或其子公司资产和业务的明确重组计划[17] 公司治理 - 上市公司董事会设9名董事，收购人提名6名；监事会设3名监事，收购人提名2名股东代表监事；总经理由收购人提名[19] - 2023年相关会议后，公司董事会、监事会、高级管理人员构成发生变化，符合调整计划[20] - 截至相关报告签署日，收购人暂无修改上市公司章程的计划，2024年公司修订章程并通过股东大会审议[22] - 截至相关报告签署日，收购人暂无对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划，持续督导期内未作重大变动[23] - 截至相关报告签署日，收购人暂无对上市公司分红政策进行重大调整的计划[25] 政策规划 - 2023年公司审议通过《未来三年股东回报规划(2024 - 2026）》[25] - 2024年6月公司相关会议审议通过减少公司注册资本及修订《公司章程》议案并披露公告，7月股东大会审议通过[26] - 当公司资产负债率高于70%等情形时可不进行利润分配[26] - 满足现金分红条件下公司每年现金分配利润不少于可分配利润的10%[27] - 调整或变更章程确定的现金分红政策需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[27] 其他 - 截至相关报告签署日收购人暂无对上市公司业务和组织结构重大调整计划[28] - 本次收购中收购人无其他约定义务且不存在未履行情况[29] - 截至报告出具日本次收购持续督导期限届满职责终止[30] - 截至报告出具日收购人已依法及时履行信息披露义务[30]

持续督导机构变更 - 公司持续督导机构东方投行被东方证券吸收合并[1] - 2024年9月2日起东方投行存量客户与业务并入东方证券[2] - 持续督导独立财务顾问由东方投行变更为东方证券[2] - 原东方投行协议由东方证券继续履行，服务继续提供[2] - 本次变更不属于公司更换持续督导机构事项[2]

回购计划 - 拟用于回购的资金总额不低于3000万元且不超过5000万元[2] - 回购股份价格不超过2.29元/股[2] - 回购实施期限自2024年7月22日起3个月内[2] 回购进展 - 截至2024年8月30日累计回购股份8836650股[3] - 截至2024年8月30日回购股份占总股本0.6151%[3] - 截至2024年8月30日最高成交价1.75元/股[3] - 截至2024年8月30日最低成交价1.46元/股[3] - 截至2024年8月30日累计成交总金额14261671元[3]

诉讼进展 - 2019年11月公司起诉中信银行东莞分行并申请解封案涉土地房产[3] - 2022年9月、2023年3月一审、二审败诉并承担受理费[3] - 2023年11月向广东省高院申请再审[3] - 近日广东省高院驳回再审申请[4] 其他情况 - 截至公告日无应披露未披露诉讼、仲裁事项[5] - 本次诉讼进展对日常生产经营无重大影响[6]