关于首航高科能源技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 319010 号 目 录 关于首航高科能源技术股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 首航高科能源技术股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 关于首航高科能源技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 319010 号 首航高科能源技术股份有限公司全体股东： 我们接受首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"首航高科公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了首航高科公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了中兴财光华审会字（2024） 第 319026 号保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公告[2022]26 号）及《深圳证券交易所 ...

财务审计 - 审计公司对公司2023年12月31日财务报告内控有效性审计[2] - 审计认为公司2023年12月31日未在重大方面保持有效财务内控[7] - 2024年4月26日审计公司对公司2023年财报出具审计报告[6] 合规问题 - 2023年12月1日公司及董事黄文佳因信披违规被立案[6] 资金管理 - 2022年5月23日兴业证券督促公司整改募资使用问题[8] - 2024年4月26日公司董事会通过退回募资补流决议[8]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 候选人需有五年以上相关工作经验并取得资格证书[5] - 特定股东及其直系亲属不得为独立董事[7] - 近三十六个月内受处罚或谴责的不得为独立董事[8][9] - 连续任职六年，三十六个月内不得被提名为候选人[9] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[9] 提名与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提出候选人[11] - 投资者保护机构可请求股东委托提名[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] 履职与监督 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，应解除职务[14] - 辞职或被解除致比例不符，60日内完成补选[14][15] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交审议[18] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[18] - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[22] 公司支持 - 保证独立董事享有同等知情权，提供工作条件和人员支持[24] - 两名以上独立董事认为材料有问题可延期会议，董事会应采纳[20] - 定期通报运营情况，组织或配合考察[25] - 确保信息畅通，保障履职资源和意见获取[25] - 履职遇阻碍可向董事会说明，未解决可向深交所报告[25] - 履职涉及应披露信息，公司不披露可申请或报告[25] - 及时发会议通知并提供资料，专门委员会提前三日[25] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[26] - 给予适当津贴，标准经董事会预案、股东大会通过并年报披露[27] 其他 - 可建立责任保险制度降低履职风险[27] - 制度自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释修订[29]

首航高科能源技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事：张宏亮 本人张宏亮作为首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"或"首 航高科"）的独立董事，自被公司聘任为独立董事以来，本人严格按《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独 立董事制度》的相关规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立与监 督作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事个人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张宏亮先生，出生于1974年10月,中国国籍,无境外永久居留权，博士,教授, 中国注册会计师。1997年6月毕业于兰州大学统计学专业,本科学历；2004年6月 获兰州大学经济学硕士学位,研究生学历。2007年6月毕业于中国人民大学商学院 会计学专业,博士研究生学历。1997年7月至2001年7月就职于河北葆祥进出口集 团公司,任主管会计；2007年7月至今就职于北京工商大学,历任讲师、副教授、 会计系副主 ...

首航高科能源技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 首航高科能源技术股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等文件规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止于2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

证券代码：002665 证券简称：首航高科 公告编号：2024-017 首航高科能源技术股份有限公司 关于注销部分全资子公司的公告 （一）青海首航节能装备制造有限公司 1、公司名称：青海首航节能装备制造有限公司 2、统一社会信用代码：91632800MA753MMR1Q 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"或"首航 高科"）的资源配置和管理架构、降低管理成本，公司于2024年4月26日召开第 五届董事会第八次会议审议通过了《关于注销部分全资子公司的议案》。董事会 同意注销全资子公司青海首航节能装备制造有限公司（以下简称"青海首航装 备"）、全资子公司青海首航节能新能源有限公司（以下简称"青海首航新能源"）、 全资子公司乌海首航节能有限公司（以下简称"乌海首航节能"）及全资子公司 首航氢能科技有限公司（以下简称"首航氢能"），并授权公司管理层办理相关 注销事宜。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本次注销 事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。本次注销事项不涉及 ...

股票情况 - 公司股票2024年4月29日停牌一天，4月30日起复牌[2] - 自4月30日起被实施“其他风险警示”，简称变更为“ST航高”[2] - 实施警示后，股票日涨跌幅限制为5%[2] 警示原因 - 2023年度被出具否定意见的内控审计报告[4] 后续安排 - 证监会立案暂无结果，待确定后制定整改措施[5] - 通过电话、邮箱接受投资者咨询[7]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于变更审计委员会成员的议案》， 现将具体情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事。公司对第五届董事会审计委员会成员进行相应调 整，公司董事、副董事长、副总经理黄卿乐先生不再担任公司第五届董事会审计 委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董 事李坚先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日 起至第五届董事会届满之日止。变更后公司第五届董事会审计委员会委员为张宏 亮先生、高铁瑜先生、李坚先生三人，张宏亮先生为主任委员。 特此公告。 证券代码：002665 证券简称：首航高科 公告编号：2024-016 首航高科能源技术股份有限公司 关于变更审计委员会成员的公告 董事会 2024 年 4 月 26 日 第 1 页 / 共 1 页 首航高科能源技术股份有限公司 ...

第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次 会议于 2024 年 4 月 26 日在北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 3 区 20 号 楼以现场参会方式召开，本次会议通知及相关资料已于 2024 年 4 月 16 日以邮件、 电话及传真方式送达全体监事。本次监事会会议由监事会主席陈双塔先生召集和 主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》等相关法律法规的规定，所作决议合法有效。经全体监事讨论和表决， 一致通过如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。同意将该议案提请公司 2023 年年度股东大会审议。 全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 证券代码：002665 证券简称：首航高科 公告编号：2024-012 ...

首航高科能源技术股份有限公司 证券代码：002665 证券简称：首航高科 公告编号：2024-019 关于使用剩余募集资金永久补充流动资金的公告 二、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2017]460号"文批复核准，首航高 科非公开发行普通股567,590,851股，发行价格为7.87元/股，募集资金人民币 第 1 页 / 共 3 页 4,466,939,997.37元，扣除发行费用32,256,759.09元，实际募集资金 4,434,683,238.28元。 上述募集资金已于2017年9月19日经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进 行了审验，并出具了瑞华验字[2017]02140002号《验资报告》予以验证确认。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 首航高科能源技术股份有限公司（以下简称"公司"或"首航高科"）因部 分在建项目执行暂缓，经公司与部分供应商协商，供应商同意退还已支付的部分 设备采购款，公司于2021年9月至2022年11月共收到部分设备供应商退回款项 250,230,240.00元，经核对确认该部分退 ...