浙农集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《首次公开 发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等规定以及《浙农集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第七 ...

浙农集团股份有限公司董事会 审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《浙农集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法律法规，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 董事会秘书负责审计委员会的日常管理和联络工作。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。审计委员会认为必要的，可以 聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少有一名 独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 ...

浙农集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队的稳定性，有 效地调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、 持续、稳定发展，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。高级管理人员指总经理、副总 经理、财务负责人、董事会秘书。在公司领取薪酬的董事、高级管理人员的薪酬发放按 照公司内部及上级规定的薪酬发放制度执行。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）价值导向原则：绩效优先，突出价值创造，与公司收益共享，风险共担。 （二）接轨市场原则：薪酬考核模式与市场接轨，业绩要求与行业对标，薪酬水 平体现市场化，增强市场竞争性。 （三）公开公正原则：尊重事实、规则透明、结果公开。 （四）合规发放原则：董事、高级管理人员的薪酬发放按照规定执行。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负 ...

浙农集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）从事商品期货套 期保值业务（以下简称"期货套期保值业务"），加强公司对期货套期保值业务的 管理，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《浙农集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司进行期货套期保值业务以规避生产经营中的现货价格波动所 产生的风险为主要目的，结合公司经营计划，进行期货套期保值交易，以此达到 控制经营风险、提高公司抵抗市场波动能力的目的，保障公司业务稳步发展。 第三条 本管理制度适用于公司及控股子公司的期货套期保值业务。 第四条 公司从事期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司从事期货套期保值业务，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原 则，建立健全内控制度； （二）公司在商品期货市场原则上仅限于从事期货套期保值业务，不得进行 投机交易； （三）公司的期货套期保值业务，只限于 ...

浙农集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作和规 范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董 事制度改革的意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独立董事办法》"）和《浙农集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专 ...

浙农集团股份有限公司董事会 提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《浙农集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法律法规，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 董事会秘书负责提名委员会的日常管理和联络工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会成员应符合中国有关法律、法规及相关证券监管部门对 本委员会委员资格的要求。 第六条 提名委员会设主任委员一名，主任委员由独立董事担任，并担任召 集人，由董事长提名，董事会选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

浙农集团股份有限公司 内部审计制度 （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收法规等相关专业理论知识； 第一章 总则 第一条 为建立健全浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计制度、 加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的 规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 《浙农集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的合规性、 效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对象和 时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门、各控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的财务收支、业务活动、内部控制、风险管理等均接受内部审计的监督 检查、评价和建议。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司在董事会下设 ...

浙农集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）从事外汇套期保 值业务，加强公司对外汇套期保值业务的管理，有效防范和控制风险，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 和《浙农集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合 公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值业务是指为满足公司正常生产经营需要， 在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇 套期保值业务，主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司的外汇套期保值业务。 第五条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局、中国人民 银行批准或具有相应业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之 外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外币收、付预测。外汇 套期保值交易的交割期限原则上需与公司业务的实际执行期限相匹配。 第七 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善浙农集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等相关法律法 规、规范性文件以及《浙农集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会 的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以每个提案组下应选董事人 数之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向 一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多 少依次决定董事人选。 浙农集团股份有限公司 累积投票制制度 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事（不含职工董事）。由 职工代表担任的董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 或更换，不适用于本制度的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定 ...

浙农集团股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保的形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括但不限于借 款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 公司及控股子公司为他人提供担保为对外担保，包括公司为控股子公司提供 担保、控股子公司之间相互提供担保。 第二章 对外担保风险控制 第三条 公司应严格控制对外担保风险。公司应当关注涉及担保业务的下列 风险： 第一章 总则 （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失； 第一条 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《浙农集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 ...