激励计划权益授予情况 - 拟授予权益合计不超过1300.00万份，约占公司股本总额84927.78万股的1.53%[6][26] - 首次授予权益1040.00万份，约占公司股本总额的1.22%，占拟授出权益总量的80.00%[6][26] - 预留权益260.00万份，约占公司股本总额的0.31%，占拟授出权益总量的20.00%[6][26] - 首次授予限制性股票855.00万股，授予股票期权185.00万份[26] 激励对象情况 - 拟首次授予激励对象总人数不超过25人[9][23] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[23] - 核心管理及技术（业务）骨干人员17人获授855.00万股限制性股票，占拟授予权益总量的65.77%[31] - 核心管理及技术（业务）骨干人员8人获授185.00万份股票期权，占拟授予总量的14.23%[57] 价格与费用情况 - 限制性股票授予价格（含预留）为2.60元/股，股票期权（含预留）行权价格为5.19元/份[7] - 限制性股票激励计划首次授予855.00万股，应确认总费用2094.75万元，2023 - 2026年分别摊销102.87万元、1234.41万元、645.26万元、112.22万元[50] - 假设2023年11月底完成首次授予，185.00万份股票期权应确认总费用为93.54万元，2023 - 2026年分别摊销4.26万元、51.17万元、31.78万元、6.33万元[73] 时间相关情况 - 激励计划有效期最长不超过52个月[9][25][32][57] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，60日内完成首次授予等程序，预留授予在12个月内确定激励对象[32][58] - 各批次限制性股票限售期分别为自授予登记完成之日起16个月、28个月[33] - 股票期权分两次行权，等待期分别为16个月、28个月[58] 考核与调整情况 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，以2022年营业收入为基数，2024年增长率不低于40%，2025年不低于65%，净利润不得低于2023年且不为负[42][64] - 激励对象个人绩效考核合格，限制性股票可100%解除限售，股票期权可100%行权；不合格则比例为0%[42][66] - 有资本公积转增股本等事项时，按相应公式调整限制性股票数量、授予价格和股票期权数量[45][46][68][69] 其他情况 - 2022年限制性股票与股票期权激励计划授予登记完成的限制性股票总量为430.00万股，股票期权总量为1,112.00万份，注销股票期权152.50万份，尚有1,389.50万份权益在有效期内[27] - 激励计划实施不会导致公司股权分布不符合上市条件[11] - 激励计划公示期不少于10天，监事会需在公司股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[24] - 公司出现特定财务或合规问题时，激励计划终止实施[76] - 激励对象出现特定违规、离职等情形，权益处理有不同规定[79][80]

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-052 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司 员工之间的利益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。全体监事一 致同意《2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的内容。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 10 月 20 日上午以通讯的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议由监 事会主席黄洁蓉女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关 规定。 经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 监事会认为：公司《2023 年限制性股票与股 ...

证券简称：索菱股份 证券代码：002766 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 二、声明 | 5 | | --- | --- | | 三、基本假设 6 | | | 四、独立财务顾问意见 7 | | | （一） | 对公司实行本激励计划条件的核查意见 7 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对股权激励计划权益授出额度的核查意见 9 | | （五） | 对本激励计划行权/授予价格定价方式的核查意见 10 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..11 | | （七） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （八） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 | 12 | | （九） | 其他应当说明的事项 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | ...

一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<公司 2023 年限制 性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-051 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议 通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 10 月 20 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际 出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、高级管理人员列 席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与 会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心管理人员及核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，并使员工分 ...

2 | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 | 是 | | --- | --- | --- | | | 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值 | | | | 的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励 | 是 | | | 应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机 | 是 | | | 制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件 | | | | 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 | | | | 行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注 | 是 | | | 销和收益收回程序的触发标准和时点、回购 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-050 深圳市索菱实业股份有限公司 关于收到原实际控制人刑事判决书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 4 月 26 日收到了中国证 券监督管理委员会《立案调查通知书》（深证调查通字【2019】096 号），因公司相关行为涉 嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。 公司已于 2019 年 4 月 30 日在指定信息披露媒体披露了《关于收到立案调查通知书的公告》 （公告编号：2019-035）。 2020 年 12 月 10 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处 罚决定书》（【2020】105 号）及《市场禁入决定书》（【2020】22 号）。详见公司于 2019 年 4 月 30 日在指定信息披露媒体披露的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>及<市 场禁入决定书>的公告》（公告编号：2020-105）。 公诉机关指控： 深圳市索菱实业股份有限 ...

一东法民律师事务所 - PT 深圳市索菱实业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会见证 2 法律意见书 广东法民律师事务所 深圳市龙岗区坂田街道星河雅宝高科创新园 B 座 2406B 广东法民律师事务所 广东法民律师事务所 关于深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 (2023)粤法顾字第 017-3 号 2. 本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性 意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应 法律责任。 3. 本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、会议召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定发表意见,不对本次股东大会审 议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 深圳市索菱实业股份有限公司: 广东法民律师事务所接受深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司") 的委托,并指派本所律师王兵律师、黄金杰律师(以下简称"本所律师")就贵 公司召开 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")的 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-049 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： （1）会议时间：现场会议召开日期和时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下 午 14：30；网络投票日期和时间：2023 年 9 月 15 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的开始时间为 2023 年 9 月 15 日 9：15，结束时间为 2023 年 9 月 15 日 15：00。 （2）会议地点：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区海德一道 88 号中洲 控股金融中心 B 栋 36 楼会议室。 （3）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式 （4）会议召集人：公司董事会 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （5）现场会议主持人：董事蔡新辉先生 （6）本次股东大 ...

利润分配情况 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[80] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入396,083,076.37元，上年同期调整后为382,936,375.97元，同比增长3.43%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3,243,441.67元，上年同期调整后为1,702,449.61元，同比增长90.52%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -968,743.56元，上年同期调整后为431,559.61元，同比下降324.48%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额22,270,653.54元，上年同期调整后为34,817,987.42元，同比下降36.04%[21] - 本报告期基本每股收益0.0038元/股，上年同期调整后为0.002元/股，同比增长90.00%[21] - 本报告期稀释每股收益0.0038元/股，上年同期调整后为0.002元/股，同比增长90.00%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率0.49%，上年同期调整后为0.27%，同比增加0.22%[21] - 本报告期末总资产1,145,048,288.51元，上年度末调整后为1,156,064,155.75元，同比下降0.95%[21] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产663,609,392.61元，上年度末调整后为658,206,378.38元，同比增长0.82%[21] - 2023年上半年公司实现总营业收入396,083,076.37元，较去年同期上涨3.43%[54][55] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净利润3,243,441.67元，较去年同期增长90.52%[54] - 截至2023年6月30日，公司总资产为1,145,048,288.51元，总负债482,194,866.42元，归属于母公司的所有者权益为663,609,392.61元[54] - 2023年上半年营业成本297,204,394.11元，较去年同期下降3.95%[55] - 2023年上半年销售费用17,069,672.41元，较去年同期增长31.10%[55] - 2023年上半年管理费用44,252,564.93元，较去年同期增长37.46%[55] - 2023年上半年财务费用5,380,097.42元，较去年同期增长358.89%[55] - 2023年上半年研发投入35,521,956.37元，较去年同期增长47.87%[56] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额22,270,653.54元，较去年同期下降36.04%[56] - 公司本报告期营业收入396,083,076.37元，上年同期382,936,375.97元，同比增长3.43%[57] - 本报告期末货币资金271,866,990.08元，占总资产比例23.74%，上年末215,694,242.64元，占比18.67%，比重增加5.07%[59] - 本报告期末合同负债210,260,388.55元，占总资产比例18.36%，上年末172,660,386.62元，占比14.94%，比重增加3.42%[59] - 截至2023年6月30日，公司资产总计11.45亿元，较年初11.56亿元下降0.95%[140][141] - 流动资产合计8.08亿元，较年初8.08亿元基本持平[139] - 非流动资产合计3.37亿元，较年初3.48亿元下降3.23%[140] - 负债合计4.82亿元，较年初4.98亿元下降3.14%[141] - 所有者权益合计6.63亿元，较年初6.58亿元增长0.71%[141] - 母公司截至2023年6月30日资产总计13.74亿元，较年初13.93亿元下降1.40%[144][145] - 母公司流动资产合计8.31亿元，较年初8.58亿元下降3.17%[144] - 母公司非流动资产合计5.43亿元，较年初5.35亿元增长1.44%[144] - 母公司负债合计1.40亿元，较年初1.57亿元下降10.03%[145] - 母公司所有者权益合计12.34亿元，较年初12.36亿元下降0.14%[145] - 2023年半年度营业总收入396,083,076.37元，2022年半年度为382,936,375.97元，同比增长约3.43%[147] - 2023年半年度营业总成本400,835,332.48元，2022年半年度为378,738,202.89元，同比增长约5.83%[147] - 2023年半年度净利润2,937,958.14元，2022年半年度为1,582,610.75元，同比增长约85.64%[148] - 2023年半年度归属于母公司股东的净利润3,243,441.67元，2022年半年度为1,702,449.61元，同比增长约90.52%[148] - 2023年半年度基本每股收益0.0038元，2022年半年度为0.002元，同比增长约90%[149] - 2023年半年度母公司营业收入5,118,908.82元，2022年半年度为6,563,084.10元，同比下降约21.99%[151] - 2023年半年度母公司净利润2,498,743.41元，2022年半年度为1,620,818.30元，同比增长约54.16%[152] - 2023年半年度其他综合收益的税后净额 -6,716,895.76元，2022年半年度为 -13,030,162.17元，亏损收窄约48.45%[149] - 2023年半年度综合收益总额 -3,778,937.62元，2022年半年度为 -11,447,551.42元，亏损收窄约67.07%[149] - 2023年半年度母公司综合收益总额 -1,720,655.94元，2022年半年度为 -5,013,015.12元，亏损收窄约65.67%[153] - 2023年半年度合并报表经营活动现金流入小计482,483,845.87元，2022年同期为544,430,517.03元，同比下降11.37%[154] - 2023年半年度合并报表经营活动现金流出小计460,213,192.33元，2022年同期为509,612,529.61元，同比下降9.70%[154] - 2023年半年度合并报表经营活动产生的现金流量净额22,270,653.54元，2022年同期为34,817,987.42元，同比下降35.98%[154] - 2023年半年度合并报表投资活动现金流入小计265,103,333.60元，2022年同期为33,732,572.90元，同比增长685.96%[154] - 2023年半年度合并报表投资活动现金流出小计231,723,653.00元，2022年同期为78,970,613.50元，同比增长193.43%[155] - 2023年半年度合并报表投资活动产生的现金流量净额33,379,680.60元，2022年同期为 - 45,238,040.60元，同比增长173.79%[155] - 2023年半年度合并报表筹资活动现金流入小计1,278,000.00元，2022年同期为332,227,345.04元，同比下降99.61%[155] - 2023年半年度合并报表筹资活动产生的现金流量净额1,278,000.00元，2022年同期为156,391,000.00元，同比下降99.18%[155] - 2023年半年度母公司报表经营活动产生的现金流量净额19,071,583.73元，2022年同期为 - 4,869,453.66元，同比增长490.78%[157] - 2023年半年度母公司报表投资活动产生的现金流量净额18,372,537.56元，2022年同期为 - 42,293,406.13元，同比增长143.44%[158] - 上年期末归属于母公司所有者权益合计为658,687,068.45元，少数股东权益为236,581.58元[160] - 本年期初归属于母公司所有者权益合计为656,865.86元，少数股东权益为206,378.38元[160] - 本期增减变动金额中归属于母公司所有者权益合计为4,952,523.7元，少数股东权益变动为 - 4,647,044.6元[160] - 本期综合收益总额中归属于母公司所有者权益为3,473,443.45元，少数股东权益为3,773,483.89元[161] - 所有者投入和减少资本中归属于母公司所有者权益为600,000,000元，少数股东权益为0元[161] - 所有者投入的普通股金额为600,000,000元[161] - 股份支付计入所有者权益的金额为8,425,981.33元[161] - 本期期末归属于母公司所有者权益合计为663,609,392.52元，少数股东权益为853,422.09元[162] - 上年期末归属于母公司所有者权益合计为644,193,211.41元[163] - 本年期初归属于母公司所有者权益合计为644,193,211.41元[163] - 本期增减变动金额为10,547,551.42元[163] - 综合收益总额变动为 - 11,447,551.42元[163] - 所有者投入和减少资本为991,801.48元[163] - 本期期末股本为847,208,028.00元[165] - 本期期末资本公积为2,561,781,000.10元[165] - 本期期末盈余公积为38,075,914.71元[165] - 本期期末少数股东权益为 - 607,357.88元[165] - 本期期末归属于母公司所有者权益合计为633,645,978.82元[165] - 2023年期初母公司所有者权益合计为1,236,073,491.98元[166] - 2023年本期增减变动金额为1,720,655.98元[166] - 2023年综合收益总额为 - 1,720,655.98元[166] - 2023年所有者投入和减少资本中所有者投入的普通股金额为600,000.00元[166] - 2023年所有者投入和减少资本中资本公积增加678,000.00元[166] - 2023年所有者投入和减少资本中库存股增加1,278,000.00元[166] - 2023年未分配利润增加2,498,743.41元[166] - 2023年其他综合收益减少4,219,399.35元[166] - 2023年期末母公司所有者权益合计为1,234,352,836.04元[168] - 2022年半年度末母公司所有者权益合计为1,230,712,556.44元[170] - 2023年期初余额为843,508,028.00元、2,558,052,014.18元、1,230,712,556.44元等[171] - 本期增减变动金额分别为3,700,000.00元、4,181,000.00元、7,881,000.00元等[171] - 2023年期末余额为847,208,028.00元、2,562,233,014.18元、1,225,699,541.32元等[172] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为-509,728.43元，计入当期损益的政府补助为2,244,443.38元，交易性金融资产等投资收益为2,183,962.13元，其他营业外收支为1,390,904.53元，所得税影响额为1,101,626.16元，少数股东权益影响额（税后）为-4,229.78元，

整体财务关键指标变化 - 2023年第一季度营业收入2.11亿元，同比增长11.88%[5] - 归属于上市公司股东的净利润59.57万元，同比增长115.23%[5] - 经营活动产生的现金流量净额 -1818.20万元，同比下降663.95%[5] - 2023年3月末总资产10.37亿元，较上年度末下降10.24%[5] - 公司2023年一季度资产总计10.37亿元，较上期11.56亿元下降10.24%[20][21] - 公司2023年一季度负债合计3.73亿元，较上期4.97亿元下降24.99%[21] - 公司2023年一季度所有者权益合计6.64亿元，较上期6.58亿元增长0.94%[21] - 公司2023年一季度营业总收入2.11亿元，较上期1.89亿元增长11.88%[22] - 公司2023年一季度营业总成本2.11亿元，较上期1.93亿元增长9.55%[22] - 公司2023年一季度营业利润231.10万元，上期亏损373.72万元[23] - 公司2023年一季度利润总额268.35万元，上期亏损291.29万元[23] - 公司2023年一季度净利润40.41万元，上期亏损396.89万元[23] - 公司2023年一季度归属于母公司所有者的净利润59.57万元，上期亏损391.25万元[23] - 公司2023年一季度其他综合收益的税后净额115.00万元，上期亏损1416.84万元[23] - 不能重分类进损益的其他综合收益为 -372.21万元，上期为 -1860.67万元；将重分类进损益的其他综合收益为487.21万元，上期为443.84万元[24] - 综合收益总额为155.41万元，上期为 -1813.73万元；归属于母公司所有者的综合收益总额为174.57万元，上期为 -1808.09万元；归属于少数股东的综合收益总额为 -19.16万元，上期为 -5.64万元[24] - 基本每股收益为0.0007元，上期为 -0.0046元；稀释每股收益为0.0007元，上期为 -0.0046元[24] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.42亿元，上期为2.17亿元；收到的税费返还为11.47万元，上期为12.92万元；收到其他与经营活动有关的现金为334.04万元，上期为4311.22万元[25] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1.85亿元，上期为1.48亿元；支付给职工以及为职工支付的现金为5089.75万元，上期为5184.34万元；支付的各项税费为399.14万元，上期为384.74万元；支付其他与经营活动有关的现金为2332.90万元，上期为5311.48万元[26] - 经营活动产生的现金流量净额为 -1818.20万元，上期为322.41万元；投资活动产生的现金流量净额为120.21万元，上期为 -147.45万元；筹资活动产生的现金流量净额为0元，上期为0元[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -142.23万元，上期为 -12.10万元[26] - 现金及现金等价物净增加额为 -1840.23万元，上期为162.85万元；期初现金及现金等价物余额为1.67亿元，上期为7131.99万元；期末现金及现金等价物余额为1.48亿元，上期为7294.84万元[26] 资产负债表项目变化 - 应收票据较2022年末减少2516.68万元，降幅69.12%，原因是票据背书转让[8] - 合并资产负债表中，期末货币资金为198,237,527.36元，年初为215,694,242.64元[19] 费用与收益变化 - 管理费用较2022年一季度增加749.39万元，增幅48.03%，因计提股权激励费等[9] - 研发费用较2022年一季度增加321.08万元，增幅57.53%，因计提股权激励费等[9] - 投资收益较2022年一季度增加164.78万元，增幅845196.55%，源于理财收益等[9] - 营业利润较2022年一季度增加604.83万元，增幅161.84%，因收入增长、毛利提升[9] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数39221人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[11] - 前十大股东中，中山乐兴持股62,834,096元，霍尔果斯摩山持股43,433,428元，深圳市索菱实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户持股26,877,787元[12] 业务合作与公司设立 - 三旗通信与三菱重工正式签订《最终协议》，合同总价为275,215,577.50美元[15] - 公司拟设立无锡索菱，注册资本4,000万元人民币，已完成工商注册登记[15] - 公司在安徽省芜湖市设立安徽索菱，注册资本500万元人民币，已完成工商注册登记[16] - 日本三旗增资8亿日元（约人民币4,040万元），上海三旗持股比例由40%降至8%[16] 股权激励情况 - 2023年4月3日，以2.13元/股向2名激励对象授予60万股限制性股票，以4.25元/份向1名激励对象授予25万份股票期权[17] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[27]