深圳市索菱实业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，维护投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《深圳 市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称的信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或 投资人的投资决策产生影响的有关信息或事项，以及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）要求披 露的其他信息。 第三条 本制度所称披露是指公司或相关信息披露义务人按照前述法律法 规、规范性文件在符合条件的媒体上公告信息。 第五条 公司各部门和分公司、子公司的 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易相关行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市索菱实 业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益和公司的财 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范 性文件以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司。 第三条 公司及控股子公司对外担保实行统一管理，除本办法另有规定外， 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司 对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条 本办法所称对外担保是指公司以及控股子公司以第三人身份为他 人提供的包括但不限于保证、抵押或质押等形式的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 公司控股子公司为公司合并报表范围以外的法人或其他组织提供担保的， 视同公司提供担保， ...

注册地点：中国 ● 深圳 | 第一章 | 总 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股 份 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第八章 | 通知和公告 | 42 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 43 | | | 第十章 | 修改章程 | 47 | | 第十一章 | 附 则 | 48 | 深圳市索菱实业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关规定，由肖行亦等 48 名自然人股东共同作为发起人，于 2010 年 10 月 22 日经深圳市市场监督管理局核准，由深圳市索菱 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 深圳市索菱实业股份有限公司 第一条 为进一步建立健全深圳市索菱实业股份有限公司董事会及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、子公司负责人、持股 5%以上股东、实际控制人以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及直接 经办人、与年报信息披露有关的工作人员。 （三）其他年报信息披露不符合中国证监会、深圳 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及 中小投资者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、行政法规、规章的规定，并参照《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范 性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的工作和行为，保证董事会 秘书依法行使职权和履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本工作细则。 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责，承担法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的相应职责，享有相应 的工作职权。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，公司已设置由 董事会秘书负责管理的董事会办公室为公司的信息披露事务部门。 第二章 任职资格及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所的董事会秘书资格证书或董 事会秘书培训证明。有下列情形之一的人士不得担任公 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）各相关规定，并结合本公司的实际情况制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对审计对象内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支， 评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各直属部门、分公司等分支机构 及全资或控股子公司、对公司具有重大影响的参股公司，以及上述机构相关责任 人员。 第四条 本制度所称内部控制，是指为了保证公司战略 ...

独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市索菱实业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定《深圳市索菱实业股份有限公司独立董事专门会议议事规则》(以下简称 "本规则") 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议， ...