激励计划 - 公司2023年10月20日审议通过2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2023年4月20日至10月20日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 自查期1名内幕信息知情人因2022年激励计划行权获股，8名激励对象有买卖股票行为[5][6] - 未发现内幕信息知情人和激励对象利用或泄露内幕信息[7] 其他 - 备查文件含持股及股份变更查询证明和股东股份变更明细清单[8] - 公告日期为2023年11月8日[11]

激励计划流程 - 2023年10月20日公司会议审议通过激励计划相关议案[1] - 2023年10月21日公司内部公示拟激励对象，公示期10天[1] 激励对象情况 - 公示期满监事会未收到异议，激励对象主体资格合法有效[2][4] - 激励对象不包括特定人员[4]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入333,758,494.20元，较上年同期增长87.74%；年初至报告期末营业收入729,841,570.57元，较上年同期增长30.16%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润16,136,728.84元，较上年同期增长1,576.47%；年初至报告期末为19,380,170.51元，较上年同期增长627.21%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,598,795.36元，较上年同期增长1,296.93%；年初至报告期末为16,630,051.80元，较上年同期增长1,642.81%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额150,224,489.32元，较上年同期增长241.10%[5] - 本报告期基本每股收益0.0191元/股，较上年同期增长1,636.36%；年初至报告期末为0.0230元/股，较上年同期增长618.75%[5] - 本报告期末总资产较上年度末增长9.89%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增长5.42%[5] - 2023年9月30日货币资金较2022年12月31日增加143,834,188.88元，增幅66.68%，原因是收到货款增加[10] - 2023年9月30日在建工程较2022年12月31日增加4,000,454.12元，增幅298.24%，原因是购建资产[10] - 2023年1 - 9月营业收入729,841,570.57元，较2022年同期增长30.16%，主要因项目量产发货[11] - 2023年1 - 9月净利润18,896,096.26元，较2022年同期增长649.11%，得益于收入及毛利上升[11] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额150,224,489.32元，较2022年同期增长241.10%，因销售收款增加[11] - 开发支出较上期减少8,789,391.03元，降幅69.65%，本期转入无形资产[11] - 应付职工薪酬较上期减少9,582,858.72元，降幅33.71%，用于期后支付工资[11] - 应交税费较上期增加6,572,836.36元，增幅149.20%，因收入及毛利增加[11] - 租赁负债较上期减少1,222,494.23元，降幅100.00%，用于支付租赁款及摊销[11] - 资产总计为12.703704879亿元，较年初的11.5606415575亿元增长9.89%[27] - 负债合计为5.7695574218亿元，较年初的4.978577737亿元增长15.89%[28] - 所有者权益合计为6.9341474572亿元，较年初的6.5820637838亿元增长5.35%[28] - 营业总收入为7.2984157057亿元，较上期的5.6071249069亿元增长30.16%[30] - 营业总成本为7.1274818948亿元，较上期的5.5830094398亿元增长27.66%[31] - 营业利润为2218.373617万元，较上期的397.257585万元增长458.43%[31] - 利润总额为1994.094232万元，较上期的500.44756万元增长298.46%[31] - 净利润为1889.609626万元，较上期的252.246218万元增长649.19%[31] - 归属于母公司股东的净利润为1938.017051万元，较上期的266.499095万元增长627.23%[31] - 少数股东损益为 - 48.407425万元，较上期的 - 14.252877万元亏损扩大239.64%[31] - 其他综合收益的税后净额为-3562757.04元，去年同期为-2612560.88元[32] - 综合收益总额为15333339.22元，去年同期为-90098.70元[32] - 基本每股收益为0.0230元，去年同期为0.0032元[32] - 销售商品、提供劳务收到的现金为888425607.23元，去年同期为662210056.68元[34] - 经营活动产生的现金流量净额为150224489.32元，去年同期为44041685.97元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-3321967.77元，去年同期为29963546.15元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为1278000.00元，去年同期为141581416.09元[35] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为2446719.83元，去年同期为6533375.71元[35] - 现金及现金等价物净增加额为150627241.38元，去年同期为162192931.62元[35] - 期末现金及现金等价物余额为317177221.77元，去年同期为233512865.62元[36] 非经常性损益数据 - 本报告期非流动资产处置损益-2,027.47元，年初至报告期末为-511,755.90元[8] - 本报告期计入当期损益的政府补助1,505,525.43元，年初至报告期末为3,749,968.81元[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为34,886人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[13] - 汤和控股集团有限公司持股比例15.31%，持股数量130,000,000股，为第一大股东[13] - 中山乐兴、汤和控股与建华建材，深圳市高新投保证担保有限公司与深圳市高新投集团有限公司，霍尔果斯摩山与上海摩山分别为一致行动人[14] 公司信用与经营动态 - 公司及广东索菱已全部从失信被执行人名单中移出[16] - 三旗通信与三菱重工正式签订《最终协议》，合同总价为275,215,577.50美元[18] 子公司设立与增资 - 公司拟在江苏省无锡市设立全资子公司无锡索菱，注册资本为4,000万元人民币，已完成工商注册登记[19] - 公司在安徽省芜湖市设立全资子公司安徽索菱，注册资本为500万元人民币，已完成工商注册登记[19] - 日本三旗完成增资8亿日元（约人民币4,040万元），上海三旗持股比例由40%下降至8%[20] 股权激励情况 - 公司以2.13元/股的价格向2名激励对象授予60万股限制性股票，以4.25元/份的价格向1名激励对象授予25万份股票期权[21] - 公司注销152.5万股票期权[22] - 7名激励对象共可解除限售限制性股票148.00万股，80人可行权的股票期权为373.80万份[23] - 报告期内，首次授予股权激励计划激励对象行权的股数为1,369,809股，截至报告期末，公司总股本增至849,177,837股[23] 债权债务情况 - 江苏鑫田向霍尔果斯摩山支付债权转让款1,400万元，中山乐兴对此承担连带清偿责任[24]

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 二零二三年十月 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 3 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及 《深圳市索菱实业股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-053 深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1．股东大会届次：本次股东大会是2023年第三次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第六次会议审议通过， 决定召开2023年第三次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2023年11月7日（星期二）下午 14：30 网络投票日期和时间：2023年11月7日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月 7日（现场股东大会召开当日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2023年11月7日（现场 股东大会召开当日）9：15，结束时间为2 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-054 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人李明先生公司符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条规定的 征集条件； 2．征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所 持股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关规定，深圳市索菱实业 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事李明先生受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于2023年11月7日召开的2023年第三次临时股东大 会审议的相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 深圳市索菱实业股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事李明先生向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容的真实 ...

激励计划授予情况 - 2023年拟首次授予骨干限制性股票855.00万股，占拟授总量65.77%，占股本1.01%[2] - 2023年拟首次授予骨干股票期权185.00万份，占拟授总量14.23%，占股本0.22%[3] 激励计划限制条件 - 单个激励对象获授限制性股票未超股本1%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本10%[2] 激励计划对象范围 - 激励对象不包括独董、监事及大股东等相关人员[2]

深圳市索菱实业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见 公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划考核指标分为两个层次，分别 为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。考核指标的设立符合法律法规和公司 章程的基本规定。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定的要 求，等有关规定，我们作为深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，现对公司第五届董事会第六次会议审议的相关事项发表如下说明和 独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 1、公司不存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情 形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"、"本激励计划"）首次授予激励对象具备《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 金沪法意[2023]第 260 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 | 索菱股份、公司 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2023 年激 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 年限制性股票与股票期 2023 | | 励计划 | | 权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市索菱实业股份有限公司 年限制性股票与股票 2023 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 股票期权 | 指 | ...

激励计划权益授予情况 - 拟授予权益合计不超过1300.00万份，约占公司股本总额84927.78万股的1.53%[6][26] - 首次授予权益1040.00万份，约占公司股本总额的1.22%，占拟授出权益总量的80.00%[6][26] - 预留权益260.00万份，约占公司股本总额的0.31%，占拟授出权益总量的20.00%[6][26] - 首次授予限制性股票855.00万股，授予股票期权185.00万份[26] 激励对象情况 - 拟首次授予激励对象总人数不超过25人[9][23] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[23] - 核心管理及技术（业务）骨干人员17人获授855.00万股限制性股票，占拟授予权益总量的65.77%[31] - 核心管理及技术（业务）骨干人员8人获授185.00万份股票期权，占拟授予总量的14.23%[57] 价格与费用情况 - 限制性股票授予价格（含预留）为2.60元/股，股票期权（含预留）行权价格为5.19元/份[7] - 限制性股票激励计划首次授予855.00万股，应确认总费用2094.75万元，2023 - 2026年分别摊销102.87万元、1234.41万元、645.26万元、112.22万元[50] - 假设2023年11月底完成首次授予，185.00万份股票期权应确认总费用为93.54万元，2023 - 2026年分别摊销4.26万元、51.17万元、31.78万元、6.33万元[73] 时间相关情况 - 激励计划有效期最长不超过52个月[9][25][32][57] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，60日内完成首次授予等程序，预留授予在12个月内确定激励对象[32][58] - 各批次限制性股票限售期分别为自授予登记完成之日起16个月、28个月[33] - 股票期权分两次行权，等待期分别为16个月、28个月[58] 考核与调整情况 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，以2022年营业收入为基数，2024年增长率不低于40%，2025年不低于65%，净利润不得低于2023年且不为负[42][64] - 激励对象个人绩效考核合格，限制性股票可100%解除限售，股票期权可100%行权；不合格则比例为0%[42][66] - 有资本公积转增股本等事项时，按相应公式调整限制性股票数量、授予价格和股票期权数量[45][46][68][69] 其他情况 - 2022年限制性股票与股票期权激励计划授予登记完成的限制性股票总量为430.00万股，股票期权总量为1,112.00万份，注销股票期权152.50万份，尚有1,389.50万份权益在有效期内[27] - 激励计划实施不会导致公司股权分布不符合上市条件[11] - 激励计划公示期不少于10天，监事会需在公司股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[24] - 公司出现特定财务或合规问题时，激励计划终止实施[76] - 激励对象出现特定违规、离职等情形，权益处理有不同规定[79][80]