证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 监事会议事规则 （二〇二三年十二月修订） 广东翔鹭钨业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范监事会议事和决策程序，健全和完善公司的法人治理结构， 保证监事会决策程序化、合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、有效行 使监督权的有效性，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《广东翔鹭钨业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况， 制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机构。 监事会履行股东大会赋予的监督职能，对公司的财务以及公司董事、经理和其 他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查，维护公司、股东的合法权 益。 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行 职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第三条 监事会向股东大会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理办公会 议及时沟通情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。 第四条 监事应当遵守 ...

证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 对外担保决策制度 （二〇二三年十二月修订） 广东翔鹭钨业股份有限公司 对外担保决策制度 第七条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险。 1 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公 司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《广东翔 鹭钨业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法 规和规范性文件及的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为任何 其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类 包括借款担保、银行开立信用证和银行兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2023-077 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议了如下议案： 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 详细内容请见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《监 事会议事规则》。 广东翔鹭钨业股份有限公司 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 第四届监事会第十七次会议决议公告 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会 议通知于 2023 年 12 月 16 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2023 年 12 月 19 日下午 14；00 在公司会议室以现场会议的方式召开。会议应到监事 3 人， 实到 3 人，全体监事现场出席会议并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议的召集、召开程序合法有效。会议 由监事会主席姚明钦先生主持。经与会监事认真审议并表决，通过如 ...

董事会专门委员会议事规则 一、审计委员会议事规则 董事会专门委员会议事规则 （二〇二三年十二月修订） 广东翔鹭钨业股份有限公司 证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 第一章 总则 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利 害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为独立董事，且 独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 审计委员会委员由公司董事会选举产生。 第七条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任。 第一条 为提高广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定设立广东 翔鹭钨业股份有限公司董 ...

证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 独立董事工作制度 （二〇二三年十二月修订） 广东翔鹭钨业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 按照《广东翔鹭钨业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，为进一步完善广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及管理层的约束 和监督机制，保护中小股东的利益，促进公司的规范运作，参照中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"管理办法"）及《上市公司治理准则》等相关规定以及公司章程制订本 独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务， 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受侵害。 第三条 独立董事应当 ...

证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 广东翔鹭钨业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联人和关联关系 1 第一条 为进一步规范关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件的规定，结合广东翔鹭钨业股份有限公司（"公司"）及《广东翔鹭 钨业股份有限公司章程》的实际情况，特制定本《关联交易决策制度》（"本 制度"）。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻以 下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使 表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必 要时应当聘请独立财务顾问或 ...

广东翔鹭钨业股份有限公司 章程修订对照表 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）拟根据《公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等的有关要求修订公司 章程如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二条 | 公司系依照《公司法》 | 第二条 | 公司系依照《公司法》 | | | | | | | | 和其他有关规定设立的股份有限公 | 和其他有关规定设立的股份有限公 | | | | | | | | | | 司。 | 司。 | | | | | | | | | | 公司由其前身潮州翔鹭钨业有 | 公司由其前身潮州翔鹭钨业有 | | | | | | | | | | 限公司（以下简称"原公司"）整体 | 限公司整体变更设立。公司在潮州 | 1. | | | | | | | | | 变更设立，并在潮州市工商行政管 | 市市场监督管理局（以下简称"潮州 | | | | | | | | | | 理局（以下简称"潮州工商局"）注 | ...

证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 广东翔鹭钨业股份有限公司 子公司管理制度 （二〇二三年十二月修订） 广东翔鹭钨业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第八条 子公司应当及时、完整、准备地向母公司提供有关公司经营业绩、财务状况 和经营前景等信息，以便母公司董事会进行科学决策和监督协调。 第三章 财务管理 第九条 子公司财务管理的基本任务是：贯彻执行国家的财政、税收政策，根据国家 法律、法规及其他有关规定，结合本公司的具体情况制定会计核算和财务管理的各 项规章制度，结合本公司的具体情况制定会计核算和财务管理的各项规章制度，确 保会计资料的合法、真实和完整；合理筹集和使用资金，有效控制经营风险，提高 资金的使用效率和效益；有效利用公司的各项资产，加强成本控制管理，保证公司 资产保值增值和持续经营。 第一条 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"母公司"）为增强对子公司的管理， 维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《广东 翔鹭钨业股份有限公司章程》等法律、法规、规章和规范性文件，特制定本制度 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00013938 分 类 名 称 关于对广东翔鹭钨业股份有限公司、陈启丰、陈伟东、李盛意、郑丽芳等采取出具警示函措 施的决定〔2023〕170号 文 号 〔2023〕170号 主 题 词 关于对广东翔鹭钨业股份有限公司、陈启丰、陈伟东、李盛意、郑丽 芳等采取出具警示函措施的决定〔2023〕170号 【打印】 【关闭窗口】 发布机构 发文日期 1702572887000 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广东翔鹭钨业股份有限公司的监管函 公司部监管函〔2023〕第 188 号 广东翔鹭钨业股份有限公司董事会： 经查明，你公司存在以下违规事实： 一是未及时披露担保进展情况。你公司 2021 年和 2022 年向 子公司融资提供担保金额分别为 2.36 亿元、4.56 亿元，虽然上 述担保额度经你公司董事会及股东大会审议通过，但你公司在上 述担保实际发生时，未及时履行临时信息披露义务。 二是跨期确认收入。2021 年 12 月，你公司向国外某客户销 售价值 241.72 万元人民币的货物，该批货物于 2022 年 1 月 2 日 装船，根据你公司"采用海运方式报关出口，以商品装船越过船 舷作为风险转移时点确认收入，公司取得报关单、出口装船提单" 的销售收入确认原则，上述收入应当确认在 2022 年 1 月，但你 公司在 2021 年 12 月就确认了上述收入，导致你公司 2021 年多 计收入 241.72 万元、多计利润 31.99 万元。上述财务核算问题 导致你公司 2021 年和 2022 年相关定期报告披露的相关财务数据 1 不准确。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市 ...