深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地履行职责，充 分发挥了独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王文广，中国国籍，无境外永久居留权，教授级高级工程师。1985 年 大连轻工业学院本科塑料专业毕业。从事塑料行业 35 年，是塑料改性专家和行 家。主编塑料专著 6 本，授权发明专利 5 项，获得市级科技进步一等奖 1 项，担 任 TC48、TC15SC10、TC374WG10 国家标委会委员，参与编写标准 6 项。现任 中共深圳市高分子行业协会党委书记、深圳市高分子行业协会常务副会长兼秘书 长。本人已取得独立董事资格证书，现任公司、深圳市德方纳米科技股份有限公 ...

会议召开情况 - 2024年召开9次董事会、4次股东大会，独立董事均出席[4] - 2024年提名、审计等委员会分别召开3、8、4次会议[6][7][8] - 2024年独立董事专门会议召开2次审议关联交易[9] 公司决策事项 - 2024年4月19日审议通过续聘事务所等多项议案[18][19][20] - 2024年4月1日审议通过员工持股计划议案并获通过[21] 公司治理情况 - 报告期完成董事会换届及高管调整[22] - 关联交易合规，未损害股东利益[15] - 按时披露定期和内控评价报告[16][17] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职保护股东权益[24]

深圳市沃特新材料股份有限公司 舆情管理制度（2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为增强深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）在各类舆 情事件中的应对效率，构建高效、灵敏的应急响应体系，确保公司能够迅速、妥 善地处理舆情事件对公司品牌形象、市场声誉及日常运营造成的潜在影响，切实 维护投资者和公司的合法权益，依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规及《深圳市沃特新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）各类媒体（含报刊、电视、网络等）对公司的负面报道或评论。 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 （三）可能或已经影响投资者决策，导致股价异常波动的信息。 （四）其他与公司相关的信息披露事项，并可能或者已经对公司股票及其衍 生品交易价格产生显著影响的公司信息事件。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大 异常波动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地履行职责，充 分发挥了独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 本人积极参加公司的董事会、股东大会，履行独立董事勤勉尽责义务。公司 2024 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行相关程序，合法有效。2024 年度本人对提交董事会的全部议 案进行认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因 此均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 2024 年，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主 任委员。 一、基本情况 （一）工作履历、专业 ...

市值管理目标与原则 - 目的是使公司市场与内在价值趋同，实现公司利益和股东财富增长[4] - 原则包括系统性、科学性、合规性、常态化和诚实守信[5][6][7] 管理机构与职责 - 董事会是领导机构，证券部是执行机构[9] - 董事和高管负责策划、制定策略、监督执行等[9] - 董事会秘书负责投资者关系、信息披露和舆情监测[10] 管理方式与禁止行为 - 方式有并购重组、股权激励、现金分红等[12][13][14] - 禁止操控信息披露、内幕交易等行为[22] 监测预警与应对 - 对市值等关键指标及行业平均水平进行监测预警[24] - 股价短期异常下跌及时分析原因并采取措施[24] - 市场表现偏离价值时董事会采取措施[10] 制度相关 - 未尽事宜或冲突以相关法律及《公司章程》规定为准[26][27] - 由公司董事会负责解释[27] - 自董事会审议通过之日起生效实施[27]

会议时间 - 2024年年度股东大会现场会议2025年5月16日15:00，网络投票同日9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2025年5月9日[6] - 登记时间2025年5月15日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[10] - 深交所交易系统投票2025年5月16日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[23] - 深交所互联网投票系统2025年5月16日9:15 - 15:00[25] 会议议案 - 审议14项议案，普通决议1 - 11、13 - 14须二分之一以上通过，议案12须三分之二以上通过[6][7][8] - 议案6、8、11、14涉及关联股东回避表决[8] 其他信息 - 登记截止2025年5月15日17点，不接受电话登记[12] - 登记地点为深圳南山区西丽街道相关地址证券部[12] - 会议联系人张亮、李燕开，电话0755 - 26880862[12] - 网络投票地址http://wltp.cninfo.com.cn[4][13] - 普通股投票代码“362886”，简称为“沃特投票”[20] - 全部议案为非累积投票提案，表决意见为同意、反对、弃权[22] - 股东互联网投票需办身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[25]

关联交易与激励计划 - 2025年度与关联方株式会社华尔卡预计关联交易不超14,500万元[37] - 2021年股票期权激励计划首次授予行权价调为28.448元/股[42] - 因2024业绩未达标拟注销154.9875万份股票期权[42] - 7名激励对象离职拟注销2.5625万份股票期权[42] - 本次共计拟注销157.5500万份股票期权，剩余152.4250万份[42] 会议与议案 - 第五届监事会第五次会议应到3人实到3人[2] - 《2024年年度报告》等多项议案表决同意3票[4,8,12,16,20,26,31,34,38,43,46,51] - 《关于2024年监事薪酬等议案》全体监事回避提交股东大会[24] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》表决同意2票[53] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》表决通过[54] - 《关于修订员工持股计划管理办法议案》需提交股东大会审议[55] - 《关于向银行申请综合授信及担保议案》表决同意3票[58] - 《关于向银行申请综合授信及担保议案》需提交股东大会审议[60] - 《关于使用募集资金向子公司借款议案》表决同意3票[62] 资金与项目 - 2024年公司无经营性资金占用及关联资金往来[33] - 公司内控体系完善且有效执行[29,30,32] - 公司及其子公司申请不超45亿元综合授信，公司担保不超15亿元[57] - 公司用募集资金向重庆沃特智成借款0.5亿元用于募投项目[61] - 年产特种高分子材料建设项目规模4.5万吨[61] - 向重庆沃特智成借款期限3年[61]

业绩数据 - 2024年归属于上市公司股东净利润36,596,540.43元[1][4] - 2024年末可供股东分配利润405,692,116.97元[1] - 2024年期末可供分配利润264,168,705.64元[1] 分红回购 - 2024年每10股派现金红利0.42元，总额11,054,549.73元[2] - 2024年累计现金分红和回购总额41,050,592.73元，占净利润112.17%[2] - 2024年累计回购股份2,214,700股，金额29,996,043元[2] 其他数据 - 2024年末交易性金融资产178,566,839.06元，占比8.90%[12]

股票期权 - 2022年1月4日向133人授予710.20万份股票期权[4] - 2023 - 2025年多次调整行权价格、注销期权及调整激励对象人数[5][6][7] - 因业绩和离职拟注销157.55万份期权，剩余152.425万份[10] 利润分配 - 2023年度以260,988,865股为基数，每10股派现金红利0.07元[7] 合规情况 - 调整及注销符合规定，不影响财务经营[11] - 监事会和律师认为调整及注销合规[12][13] 会议与法律意见 - 召开第五届监事会第五次会议[15] - 律所出具2021年股票期权激励计划法律意见书[15]

激励计划 - 2021 - 2022年完成激励计划相关议案审议、授予登记[6][7] - 2023 - 2024年多次调整激励计划首次授予行权价格[7][8][11] - 因业绩和人员变动拟注销157.55万份股票期权[12] 利润分配 - 2024年5月通过利润分配预案并实施权益分派[8] - 以260,988,865股为基数，每10股派发现金红利0.07元[8]