深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的 法律意见书 国枫律股字[2026]C0009 号 致：浙江海象新材料股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务 管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业 务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《浙江海象新材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2026-008 （1）现场会议召开时间：2026年1月26日（星期一）下午14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2026年1月 26日（星期一）9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过深交所互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2026年1月26日（星期一） 9:15-15:00。 浙江海象新材料股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次股东会无否决或修改议案的情况； 2、本次股东会不涉及变更前次股东会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况： 1、会议召开的日期、时间： 2、会议地点：浙江省海宁市海昌街道海丰路380号3幢浙江海象新材料股份 有限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室。 3、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议的召集人：公司董事会 5、会议的主 ...

公司业绩预告 - 海象新材预计2025年度归属于上市公司股东的净利润为9000万元至11000万元 [2] - 公司预计2025年度净利润较上年同期增长79.64%至119.56% [2]

公司业绩预告 - 公司预计2025年归属于上市公司股东的净利润为9,000万元至11,000万元，较上年同期增长79.64%至119.56% [1] - 公司预计2025年扣除非经常性损益后的净利润为8,900万元至10,900万元，较上年同期增长61.38%至97.64% [1] 业绩变动原因分析 - 上年同期公司对越南生产基地可能受溯源影响的存货及部分固定资产进行了减值测试，计提了适当的资产减值准备，对上年同期利润指标造成了一定影响 [1] - 本期公司根据产能对集团内部分产能不足的固定资产进行评估和测试，计提了适当的资产减值准备，但计提金额与上年同期相比对利润指标产生了较大差异 [1]

公司业绩预告 - 公司预计2025年归属于上市公司股东的净利润为9000万元至11000万元，同比增长79.64%至119.56% [1] - 公司预计2025年扣除非经常性损益后的净利润为8900万元至10900万元，同比增长61.38%至97.64% [1] - 公司预计2025年基本每股收益为0.88元/股至1.07元/股 [1] 业绩变动原因说明 - 本期业绩大幅预增的部分原因在于上年同期公司对部分资产计提了减值准备，影响了上年同期的利润指标 [1] - 本期计提的资产减值准备金额与上年同期相比存在较大差异 [1]

员工持股计划进展 - 2023年7月31日员工持股计划草案经股东大会通过[2] - 2024年1月24日85.483万股非交易过户至专户，价格15.30元/股，占比0.83%[3] 解锁安排 - 锁定期分12个月、24个月，各解锁50%[4] - 2026年1月25日第二期解锁42.7415万股，占比0.42%[4] 存续与终止 - 存续期36个月，届满未展期自行终止[6] - 期满未延期30个工作日内清算分配[7] - 锁定期满可提前终止或延长存续期[7]

2025年度净利润预测 - 预计2025年度归属于上市公司股东的净利润为9,000万元至11,000万元[4] - 预计2025年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长79.64%至119.56%[4] - 预计2025年度扣除非经常性损益后的净利润为8,900万元至10,900万元[4] - 预计2025年度扣除非经常性损益后的净利润比上年同期增长61.38%至97.64%[4] - 预计2025年度基本每股收益为0.88元/股至1.07元/股[4] 2024年度同期对比数据 - 上年同期（2024年）归属于上市公司股东的净利润为5,010.02万元[4] - 上年同期（2024年）扣除非经常性损益后的净利润为5,515万元[4] - 上年同期（2024年）基本每股收益为0.49元/股[4] 业绩变动原因 - 业绩变动原因包括本期计提的资产减值准备金额与上年同期相比对利润指标产生较大差异[7] 业绩预告说明 - 本次业绩预告为财务部初步测算结果，未经审计机构审计[8]

公司业务与合作伙伴关系 - 公司明确表示与日本东海特殊钢金属株式会社不存在合作关系 [1]

公司员工持股计划 - 公司公布2026年员工持股计划，筹集资金总额不超过1,149.77万元，每份份额为1.00元，份数上限为1,149.77万份 [1] - 员工持股计划资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金等合法方式，具体资金总额和份额根据实际缴纳金额确定 [1] - 计划股票来源为公司通过两次董事会决议回购的海象新材A股普通股，合计回购1,047,150股 [1] - 员工持股计划将通过非交易过户方式受让公司回购的股票，受让股份总数不超过104.715万股，约占公司股本总额10,267.60万股的1.02% [1]

员工持股计划人员与资金 - 参加员工持股计划员工不超49人，董事和高管共3人[9] - 员工持股计划筹集资金不超1149.77万元，份数上限1149.77万份[12] 股份回购情况 - 2022年11月29日至2023年11月28日，回购股份1853780股，占总股本1.81%，成交金额39956295.60元[13] - 2025年3月21日至2025年12月31日，回购股份48200股，占总股本0.05%，成交金额955120元[13][14] 员工持股计划时间安排 - 存续期60个月，自草案经股东会审议通过且公告最后一笔标的股票过户起算[15] - 锁定期为12个月、24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户起算[16] 员工持股计划规则 - 任一持有人持有的员工持股计划份额对应标的股票不超公司股本总额1%[11] - 议案经出席持有人会议的持有人所持超50%份额同意视为通过，约定需2/3以上份额同意的除外[24] - 管理委员会由3名委员组成，任期为员工持股计划存续期[25] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资资产[30] - 锁定期内持有人不得要求分配权益，新取得股份一并锁定[30][31] - 非负面退出时，未解锁份额取消收回，按原始出资额加2.0%年化利率返还[34] - 负面退出时，未解锁份额取消收回，以出售资金与原始出资额孰低值返还[35] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[36] - 存续期届满后未有效延期的自行终止，30个工作日内完成清算[36] - 锁定期满，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过可提前终止[36] - 存续期届满前未全部出售股票，存续期届满前两个月，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过可延长存续期[36]