会议信息 - 公司第三届监事会第四次会议于2024年10月29日召开[2] - 会议应到监事3人，实到3人[2] - 会议通知于2024年10月24日送达各位监事[2] 报告审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》，表决3同意0反对0弃权[3] - 《2024年第三季度报告》同日披露于证券时报等媒体及巨潮资讯网[4] - 公告日期为2024年10月30日[5]

业绩总结 - 2024年前三季度计提资产减值准备合计123,822,326.54元[3] - 2024年1 - 9月计提减值对利润总额影响109,170,952.24元[10] - 本次计提对所有者权益和净利润影响均为107,712,278.76元[10] 数据详情 - 应收账款坏账准备93,916.79元，其他应收款 -245,047.37元[3] - 存货跌价准备50,685,456.11元，固定资产减值准备73,288,001.01元[3] - 应收账款1年以内（含）预期信用损失率5%，1 - 2年10%等[7] 决策流程 - 计提减值已通过审计委员会会议审议，无需董事会等审议[9]

证券投资审批 - 额度超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，董事会批准[5] - 额度超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，董事会审议后报股东大会批准[5] - 单次或连续十二个月内累计未达董事会标准，董事长审批[5] 衍生品交易审议 - 预计动用保证金和权利金上限超最近一期经审计净利润50%且超500万元，提交股东大会审议[6] - 预计任一交易日最高合约价值超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，提交股东大会审议[6] - 非套期保值目的、与关联人交易，提交股东大会审议[6] 信息披露 - 已交易衍生品公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损达最近一年经审计净利润10%且超1000万，及时披露[9] 关联交易规定 - 与关联人证券投资按额度适用关联交易规定[7] 子公司规定 - 控股子公司证券投资及衍生品交易视同上市公司行为[11]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入3.40亿元，同比增长2.11%；年初至报告期末营业收入10.27亿元，同比减少18.23%[1] - 本报告期归属上市公司股东净利润 -378.50万元，同比增长90.51%；年初至报告期末为163.15万元，同比减少98.82%[1] - 非经常性损益本报告期合计 -324.52万元，年初至报告期期末合计 -357.53万元[2] - 因促进残疾人就业返还的增值税涉及金额2366.32万元，被界定为经常性损益项目[3] - 营业收入较去年同期减少18.23%，主要系报告期内订单减少所致[4] - 销售费用较去年同期减少46.59%，主要系报告期内订单减少收入减少所致[4] - 净利润较去年同期减少98.82%，主要系报告期利润总额减少所致[4] - 年初到报告期末营业总收入为10.27亿元，较上期12.56亿元下降18.23%[16] - 年初到报告期末净利润为163.15万元，较上期1.39亿元下降98.82%[17] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元，较上期1.38元下降98.55%[18] - 年初到报告期末销售费用为7948.51万元，较上期1.49亿元下降46.60%[16] - 年初到报告期末资产减值损失为1.10亿元，较上期3167.59万元增长247.27%[17] - 年初到报告期末研发费用为4070.05万元，较上期4265.94万元下降4.60%[16] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产21.94亿元，较上年度末减少6.28%；归属上市公司股东所有者权益13.64亿元，较上年度末减少3.94%[1] - 预付款项较年初减少35.32%，主要系报告期预付材料款减少所致[4] - 在建工程较年初增长123.26%，主要系报告期项目投入增加所致[4] - 报告期末负债合计8.29亿元，较上期9.20亿元下降9.89%[15] - 报告期末所有者权益合计13.64亿元，较上期14.20亿元下降3.94%[15] - 报告期末租赁负债为1709.10万元，较上期926.38万元增长84.49%[15] - 2024年1 - 6月累计计提各项资产减值准备金额为54,953,634.13元，对合并报表利润总额影响数为56,651,756.45元，所有者权益影响数为56,978,148.57元，净利润影响数为56,978,148.57元[12] - 截至2024年三季度，货币资金为306,874,585.29元，应收账款为282,202,052.86元[13] - 截至2024年三季度，存货为303,550,085.20元，流动资产合计为936,928,144.55元[13][14] - 截至2024年三季度，长期股权投资为47,060,127.68元，固定资产为912,377,912.91元[14] - 截至2024年三季度，在建工程为106,779,971.92元，非流动资产合计为1,256,788,300.38元[14] - 截至2024年三季度，资产总计为2,193,716,444.93元，流动负债合计为761,924,568.41元[14] - 截至2024年三季度，短期借款为535,644,453.35元，应付账款及预收款项为149,470,196.58元[14] - 截至2024年三季度，非流动负债中保险合同准备金及长期借款为50,137,500.00元[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11,381名[5] - 王周林持股比例27.08%，持股数量27,809,460股；海宁晶美投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例11.25%，持股数量11,550,000股等[5] - 王周林是晶美投资普通合伙人及执行事务合伙人，持有晶美投资52.82%份额，二者形成一致行动关系[5] 股票期权激励计划 - 2023年7月14日，公司审议通过2023年股票期权激励计划草案等相关议案[7] - 2023年7月15 - 24日，公司对拟首次授予激励对象姓名及职务进行公示，监事会未收到异议[7] - 2023年7月31日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过激励计划草案等议案并授权董事会办理相关事宜[8] - 公司核查未发现内幕信息知情人及激励对象利用内幕信息买卖公司股票或泄露内幕信息情形[9] - 2023年9月14日，公司审议通过调整激励对象名单和授予权益数量及首次授予股票期权的议案[10] - 2023年9月21日，公司完成激励计划首次授予登记工作，首次授予日为9月14日，授予65名激励对象股票期权145.20万份[10] - 2023年股票期权激励计划行权价格由23.39元/股调整为22.51元/股，注销591,991份股票期权[11][12] 人员变动 - 2024年8月原董事会秘书沈洁辞职，由王雅琴代行职责[12] 现金流量情况 - 年初到报告期末经营活动现金流入小计11.80亿元，较上期14.68亿元下降19.61%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为170,945,464.11元，上年同期为174,188,521.52元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为 -70,741,081.83元，上年同期为 -164,762,439.18元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -28,565,117.81元，上年同期为 -90,741,187.23元[20] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为5,153,798.34元，上年同期为 -5,364,405.16元[20] - 现金及现金等价物净增加额为76,793,062.81元，上年同期为 -86,679,510.05元[20] - 期初现金及现金等价物余额为230,057,522.48元，上年同期为360,061,592.92元[20] - 期末现金及现金等价物余额为306,850,585.29元，上年同期为273,382,082.87元[20] - 支付的各项税费为55,576,871.70元，上年同期为52,248,816.54元[20] - 取得借款收到的现金为288,400,000.00元，上年同期为397,895,171.40元[20] - 偿还债务支付的现金为271,332,104.16元，上年同期为501,709,917.65元[20]

业绩相关 - 审计委员会审议公司2024年前三季度计提资产减值准备议案[1] - 计提符合会计准则和政策规定，能公允反映财务状况等[1] - 审计委员会同意本次资产减值准备计提[1]

股东股份情况 - 鲁国强持有公司股份3,436,106股，占总股本3.38%[3][4] - 公司总股本以101,677,050股为计算依据[3] 减持计划 - 鲁国强计划减持不超800,000股，占总股本0.79%[3][5] - 减持方式为集中竞价，期间为2024年11月2日 - 2025年2月1日[3][5] 股份转让限制 - 鲁国强承诺上市日起12个月内不转让，锁定期满后3年及任职董事每年转让不超25%[6][7] - 离职后半年内不转让所持公司股份[7] 减持价格 - 减持价格根据市场价格确定[6]

股票期权注销 - 2024年8月29日公司通过注销部分股票期权议案[3] - 因个人及业绩未达标注销65名激励对象591,991份股票期权[3] - 2024年9月5日完成591,911份股票期权注销事宜[4] 影响说明 - 本次注销符合规定，不损害公司及股东利益[4] - 本次注销不影响公司股本，股本结构未变[4]

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划行权价格调整及注销部分股票期权的 法律意见书 地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 上锦杭【2024】法意字第 40822-2 号 致：浙江海象新材料股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受浙江 海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年股票期权 激励计划（以下简称"本次激励计划"）行权价格调整及注销部分股票期权事项（以 下简称"本次调整及注销事项"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律法规的规定和《浙 江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），按照律师行业 公认的业务标 ...

公司基本信息 - 公司股票简称海象新材，代码003011，上市于深圳证券交易所[9] - 公司法定代表人为王周林[9] - 董事会秘书为沈洁，联系地址为浙江省海宁市海昌街道海丰路380号3幢[10] - 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址、电子信箱等在报告期无变化[11] - 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、半年度报告备置地在报告期无变化[12] - 海宁晶美投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司11.25%的股份[7] - 王周林是晶美投资普通合伙人及执行事务合伙人，持有晶美投资52.82%份额，二者形成一致行动关系[83][85][86] - 前10名股东中公司回购专用证券账户持有普通股998,950股，持股比例0.97%[84] - 海宁晶美投资管理合伙企业（有限合伙）持有无限售条件普通股11,550,000股，王周林持有6,952,365股[85] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期持股情况无变动[87] - 公司报告期控股股东和实际控制人均未发生变更[88] - 报告期公司不存在优先股[89] - 公司注册资本102,676,000.00元，股份总数102,676,000股，每股面值1元[119] - 公司将17家子公司纳入2024年半年度合并财务报表范围[119] 报告期信息 - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[8] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[50] 财务数据 - 本报告期营业收入6.87亿元，较上年同期减少25.58%[14] - 归属于上市公司股东的净利润541.66万元，较上年同期减少96.97%[14] - 经营活动产生的现金流量净额6838.04万元，较上年同期减少59.05%[14] - 基本每股收益0.05元/股，较上年同期减少97.18%[14] - 加权平均净资产收益率0.38%，较上年同期减少11.21%[14] - 本报告期末总资产22.60亿元，较上年度末减少3.46%[14] - 归属于上市公司股东的净资产13.62亿元，较上年度末减少4.09%[14] - 非经常性损益合计-33.01万元[17] - 因促进残疾人就业返还的增值税1099.14万元[18] - 公司实现营业收入6.87亿元，同比下滑25.58%，实现净利润541.66万元，同比下滑96.97%[23] - 报告期内营业收入6.87亿元，同比减少25.58%，主要因订单减少、销售规模减小[33] - 营业成本5.08亿元，同比减少19.47%，系订单和销售规模减小所致[33] - 销售费用5317.20万元，同比下降31.13%，因订单和销售规模减小[33] - 管理费用3229.96万元，同比增加33.82%，因长期租赁费用、折旧与摊销增加[33] - 财务费用550.29万元，同比增加137.59%，因汇兑损失增加[33] - LVT产品营业收入1.34亿元，同比增长68.06%；WPC产品8100.76万元，同比下降35.06%；SPC产品4.59亿元，同比下降35.16%[34] - 境内营业收入1178.88万元，同比增长66.04%；境外6.75亿元，同比下降26.29%[34] - 橡胶和塑料制品业毛利率26.01%，同比下降5.66%；其他业务毛利率51.72%，同比增加12.66%[35] - 经营活动产生的现金流量净额6838.04万元，同比减少59.05%，因销售和税款返还现金减少[33] - 投资活动产生的现金流量净额-5668.45万元，同比增加55.15%，因购建长期资产支付现金减少[33] - 本报告期末货币资金228,694,675.32元，占总资产比例10.12%；应收账款335,002,747.35元，占比14.82%；存货327,897,407.16元，占比14.51% [37] - 越南子公司资产规模100,367.88万元，境外资产占公司净资产比重73.67%，处于亏损状态 [38] - 报告期期末货币资金有24,000元因ETC保证金被冻结 [40] - 报告期投资额为56,684,524.38元，上年同期为95,577,521.70元，变动幅度-40.69% [41] - 公司一营业收入13,012.53万元，营业利润-4,215.04万元，净利润-4,258.45万元；越南海欣营业收入4,942.64万元，营业利润66.24万元，净利润47.73万元；海宁海象营业收入7,968.48万元，营业利润280.71万元，净利润315.38万元 [45] - 2024年上半年营业总收入6.87亿元，较2023年上半年的9.23亿元下降25.58%[99] - 2024年上半年营业总成本6.31亿元，较2023年上半年的7.49亿元下降15.75%[99] - 2024年上半年营业利润1190.07万元，较2023年上半年的1.92亿元下降93.79%[99] - 2024年上半年净利润541.66万元，较2023年上半年的1.79亿元下降97.08%[100] - 2024年上半年综合收益总额为 - 1179.81万元，2023年上半年为1.97亿元[100] - 2024年上半年基本每股收益0.05元，2023年上半年为1.77元[100] - 2024年上半年流动负债合计4.88亿元，较2023年的7.97亿元下降38.79%[97] - 2024年上半年负债合计4.88亿元，较2023年的7.97亿元下降38.77%[97] - 2024年上半年所有者权益合计14.32亿元，较2023年的13.99亿元增长2.34%[97] - 2024年上半年负债和所有者权益总计19.20亿元，较2023年的21.96亿元下降12.56%[97] - 2024年半年度营业收入为5.3022936422亿元，2023年半年度为5.7568986408亿元[102] - 2024年半年度营业利润为8684.6703万元，2023年半年度为1.0107141709亿元[102] - 2024年半年度净利润为7995.103735万元，2023年半年度为1.0083644807亿元[102] - 2024年半年度综合收益总额为7995.103735万元，2023年半年度为1.0083644807亿元[103] - 2024年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为6.9266737696亿元，2023年半年度为9.335102766亿元[104] - 2024年半年度收到的税费返还为5981.606401万元，2023年半年度为1.0509096506亿元[104] - 2024年半年度经营活动现金流入小计为7.5822397815亿元，2023年半年度为10.4640398589亿元[104] - 2024年半年度经营活动现金流出小计为6.8984361227亿元，2023年半年度为8.7942702393亿元[104] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为6838.036588万元，2023年半年度为1.6697696196亿元[104] - 2024年上半年经营活动现金流入小计660,083,494.31元，2023年同期为544,918,585.34元[105] - 2024年上半年经营活动现金流出小计554,725,593.04元，2023年同期为441,891,010.33元[105] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额105,357,901.27元，2023年同期为103,027,575.01元[105] - 2024年上半年投资活动现金流入小计69,426,936.66元，2023年同期为178,996,166.28元[106] - 2024年上半年投资活动现金流出小计117,232,580.17元，2023年同期为136,819,007.40元[106] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额 -47,805,643.51元，2023年同期为42,177,158.88元[106] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计151,530,000.00元，2023年同期为255,140,000.00元[106] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计215,329,043.23元，2023年同期为339,535,121.89元[106] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -63,799,043.23元，2023年同期为 -84,395,121.89元[106] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额 -5,834,440.20元，2023年同期为61,085,818.86元[106] - 2024年期初所有者权益合计为14.5954256517亿元，期末为13.623935946亿元，减少了0.9714897057亿元[108][109][111] - 本期综合收益总额为1.97418424亿元[111] - 本期所有者投入和减少资本中，投入金额为1.378030061亿元，减少金额为1.378030061亿元[111] - 本期利润分配中，提取盈余公积163.177157万元，对所有者分配3187.843757万元[111] - 2024年期初资本公积为7.1898322793亿元，期末为7.2101454117亿元，增加了203.131324万元[108][109][111] - 2024年期初库存股为2621.858931万元，期末为2691.999092万元，增加了70.140161万元[108][109][111] - 2024年期初其他综合收益为800.146112万元，期末为 - 2001.962257万元，减少了2802.108369万元[108][109][111] - 2024年期初未分配利润为6.06394237亿元，期末为6.2107065418亿元，增加了1467.641718万元[108][109][111] - 本期所有者权益内部结转无变动[109] - 本期专项储备无变动[109] - 2024年上半年公司所有者权益合计期末余额为14.322989437亿元，较期初余额13.9863260786亿元增加3366.633584万元[114][115] - 2024年上半年综合收益总额为7995.103735万元[114] - 2024年上半年所有者投入和减少资本为1472.152849万元，其中股份支付计入所有者权益的金额为164.262949万元，库存股减少1307.8899万元[114] - 2024年上半年对所有者（或股东）的分配为3024.6666万元[112] - 2023年半年度所有者权益合计期末余额为12.650463505亿元[116] - 2023年半年度综合收益总额为10083.644807万元[117] - 2023年半年度所有者投入和减少资本为 - 1378.030061万元[117] - 2023年半年度对所有者（或股东）的分配为3024.6666万元[117] - 2024年上半年资本公积较期初增加164.262949万元，达到72101.454117万元[114][115] - 2024年上半年未分配利润较期初增加1894.480735万元，达到58419.039345万元[114][115] - 2024年6月30日公司合并流动资产合计960,347,185.98元，较期初998,270,586.01元有所下降[92] - 2024年6月30日公司合并非流动资产合计1,299,447,564.24元，较期初1,342,533,256.14元有所下降[93] - 2024年6月30日公司合并资产总计2,259,794,750.22元，较期初2,340,803,842.15元有所下降[93] - 2024年6月30日公司合并流动负债合计880,0

权益分派 - 2023年年度权益分派以101,677,050股为基数，每10股派6元现金[6] - 本次权益分派每10股现金分红比例为5.941625元，每股现金红利0.5941625元[7] 激励计划 - 2023年7月相关会议审议通过激励计划议案并公示激励对象[2][3][4] - 2023年8月披露激励对象买卖公司股票自查报告[4] - 2024年8月调整2023年股票期权激励计划行权价格，从23.10元/股调至22.51元/股[5][7]