股票期权激励计划基本信息 - 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权简称宸展JLC1，期权代码037158[3] - 2021年7月23日完成首次授予登记，授予股票期权464.93万份，授予人数143人，行权价格21.98元/份[9] - 2022年6月15日完成预留股票期权授予登记，授予股票期权111.07万份，授予人数28人，行权价格21.98元/份[9] 激励计划调整情况 - 2022年7月25日将授予数量由576万份调整为662.40万份，行权价格由21.98元/份调整为18.72元/份[10] - 2022年7月25日首次授予部分激励对象总数由143人调整至119人，首次授予股票期权数量由534.6695万份调整为452.2950万份，注销82.3745万份[10] - 2023年5月12日，预留授予激励对象由28人调至24人，预留授予股票期权数量由127.7305万份调为116.1730万份，注销11.5575万份[12] - 2023年6月16日，首次授予股票期权剩余未行权数量由394.2552万份调为433.6807万份，预留授予由113.7930万份调为125.1723万份，行权价格由18.72元/份调为16.29元/份[13][14] - 2024年6月13日，首次授予股票期权剩余未行权数量由266.3839万份调为279.7030万份，预留授予由76.6742万份调为80.5079万份，行权价格由16.29元/份调为15.09元/份[17] - 公司调整2021年股票期权激励计划行权价格，由15.09元/份调整为14.59元/份[24] 股票期权注销情况 - 2022年7月29日82.3745万份股票期权注销事宜办理完毕[11] - 2023年5月17日，公司完成11.5575万份股票期权注销事宜[13] - 2023年8月31日，公司完成95.7328万份股票期权注销事宜[16] - 2024年9月2日，公司完成99.0667万份股票期权注销事宜[20] - 公司注销预留授予股票期权合计17.1454万份[21][22][23] - 公司注销首次授予股票期权合计60.6795万份[24][25] 行权情况 - 2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件于2022年7月25日成就，行权时间为2022年7月23日至2023年7月22日[10] - 2023年5月19日，公司完成预留授予股票期权第一个行权期自主行权登记申报工作[13] - 2023年9月7日，公司完成首次授予股票期权第二个行权期自主行权登记申报工作[16] - 2024年8月28日，首次授予第三个行权期和预留授予第二个行权期行权条件成就[18] - 2025年6月11日，公司披露预留授予股票期权第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告[23] - 公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行权比例为获授股票期权总数的30%[26] - 符合行权条件的90名激励对象可行权股票期权共计80.4618万份，行权价格为14.59元/份[30] - 行权期限为2025年8月1日至2026年7月22日[48] 业绩情况 - 公司2024年经审计的归属于上市公司股东的净利润为18,808.23万元，剔除股份支付费用影响后为21,323.43万元，达到第四个行权期年度业绩考核目标的触发值，公司层面行权比例为66.72%[27] 人员考核情况 - 90名在职激励对象中89名2024年度绩效卓越，考核行权比例100%，1名称职，考核行权比例80%[29] 其他情况 - 激励对象陈建成在2025.5.26 - 2025.6.18期间减持66,000股，减持均价31.33元/股，减持股份占公司总股本比例0.0374%，截至2025年7月20日公司总股本为176,396,112股[49] - 首次授予第四个行权期可行权股票期权若全部行权，公司净资产将增加1,173.9377万元，总股本增加80.4618万股，资本公积金增加1,093.4759万元[51] - 本次行权所募集资金将用于补充公司流动资金[53] - 公司选择Black - Scholes模型计算股票期权公允价值，自主行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[55] - 公司将在定期报告或临时报告中披露股权激励相关信息[56] - 公司自主行权承办券商为华泰证券股份有限公司[56] - 本次激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行权激励对象不包括公司监事、独立董事及特定股东及其相关亲属[57]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票734.40万股，约占公告时公司股本总额4.50%[3] - 首次授予633.60万股，约占公告时公司股本总额3.88%；预留100.80万股，约占拟授出权益总数13.73%，约占公告时公司股本总额0.62%[3] - 激励计划有效期最长不超过72个月[4] - 首次授予限制性股票限售期为自首次授予登记完成之日起12、24、36、48个月[5] - 激励计划考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[8] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票2024 - 2027年营业收入触发值分别为18.9亿、22.68亿、27.216亿、32.76亿，目标值分别为21亿、25.2亿、30.24亿、36.4亿[9] - 若预留部分2024年9月30日后授出，2025 - 2027年营业收入触发值分别为22.68亿、27.216亿、32.76亿，目标值分别为25.2亿、30.24亿、36.4亿[9] 解除限售情况 - 本次符合解除限售条件的激励对象119名，可解除限售股票146.7060万股，占公司目前总股本0.83%[1][20] - 本次解除限售的限制性股票上市流通日为2025年8月1日[1] - 2024年公司实现营业收入22.1354078139亿元，公司层面解除限售比例为100%[19] - 114名激励对象2024年度个人绩效卓越，解除限售比例100%；3名优秀，比例90%；2名称职，比例80%[19][20] 调整情况 - 限制性股票授予数量由734.40万股调整为771.12万股，授予价格由不低于9.02元/股调整为不低于8.16元/股[1] - 首次授予激励对象名单由147人调整为134人，首次授予数量由665.28万股调整为656.25万股，预留授予数量由105.84万股调整为114.87万股，调整后预留授予占比14.90%[1] - 7名激励对象放弃认购35.28万股首次授予限制性股票，调整到预留部分后预留授予数量为150.15万股，占比19.47%[3] - 2名激励对象放弃认购2万股预留授予限制性股票，本次预留授予登记人数由38名调整为36名，数量由150.15万股调整为148.15万股[3] 时间节点 - 2024年2月20日，公司第二届董事会和监事会会议审议通过激励计划相关议案[11][12] - 2024年5月27日，公司2023年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2024年7月23日，首次授予限制性股票上市[15] - 2025年4月28日，公司董事会和监事会会议审议通过向激励对象授予预留部分限制性股票的议案[15] - 2025年5月2 - 12日公司对激励计划预留授予激励对象名单进行公示，监事会未收到异议[16] - 2025年6月20日公司完成激励计划预留授予限制性股票登记工作，上市日为6月24日[17] - 2025年7月相关会议审议通过调整回购价格等议案[17]

股票期权注销原因 - 公司于2025年7月23日召开董事会和监事会会议，审议通过注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案，涉及60.6795万份股票期权 [1] - 注销原因包括：12名激励对象16.3214万份股票期权到期未行权 [1] - 1名激励对象因离职丧失资格，其4.0644万份股票期权被注销 [1] - 90名在职激励对象因公司层面业绩未达标（行权比例66.72%），40.1874万份股票期权被注销 [1] - 另有0.1063万份股票期权因个人绩效考核结果为称职（行权比例80%）被注销 [1] 股票期权注销完成情况 - 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，60.6795万份股票期权的注销已于2025年7月28日办理完毕 [2] 注销对公司的影响 - 本次注销符合相关管理办法和激励计划规定，程序合规 [2] - 注销不会影响2021年股票期权激励计划的继续实施 [2] - 注销不会对公司股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响 [2] - 公司控股股东和实际控制人不会因此发生变化 [2]

市值管理与并购重组培训活动 - 厦门上市公司协会联合多家机构举办"市值管理与并购重组"培训活动 辖区近70位高管及代表参会 [1] - 证券时报专家分享市值管理核心逻辑 强调预期管理是关键 需通过改变公司基本面和市场认知驱动市值变化 [1] - 米度资本合伙人分析资本市场转型 从"融资市场"转向"投资市场" 并解读并购新规如"并购六条""科创八条"的应用场景 [1] 司法重整与衍生品投资 - 看台咨询创始人指出司法重整已成为上市公司风险化解的普遍路径 并通过案例说明其发展趋势 [2] - 介绍NAFMII、SAC、ISDA三大衍生品协议体系 以个股场外香草期权为例展示跨境资本工具的高效应用 [2] 互动讨论与市场数据 - 参会者围绕市值管理工具、并购监管包容度、IPO对并购市场影响等议题展开讨论 认为培训兼具政策高度与实操价值 [2] - 2025年上半年厦门辖区10家次上市公司完成并购重组 涉及金额达17.55亿元 包括星宸科技、厦门钨业等企业 [2]

股票期权注销 - 2025年7月23日审议通过注销2021年部分股票期权议案[2] - 注销首次授予未行权股票期权60.6795万份[2] - 7月28日注销事宜办理完毕[5] 注销原因 - 第三个行权期届满，12人16.3214万份未行权被注销[2] - 4名离职对象4.0644万份已获授未行权被注销[2] - 2024年公司业绩考核未达目标，90人40.1874万份被注销[2] - 1名对象2024年个人考核行权比例80%，0.1063万份被注销[2] 影响说明 - 注销符合规定，不影响激励计划继续实施[6] - 对股权结构、财务和经营无实质影响，不损害股东利益[6]

限制性股票激励计划调整与回购注销 - 公司董事会薪酬与考核委员会及监事会均认为2024年限制性股票激励计划回购价格调整符合相关规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [1][5][17][18] - 本次回购注销涉及13名激励对象，合计31.689万股限制性股票，占公司总股本的0.18%，回购价格为7.66元/股，使用自有资金共计242.74万元 [4][12][15] - 回购注销完成后，公司总股本将从176,396,112股减少至176,079,222股，注册资本相应减少 [4][63] 限制性股票激励计划解除限售 - 首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为119人，可解除限售146.706万股，占公司总股本的0.83% [23][42] - 解除限售条件包括公司层面业绩考核和个人绩效考核，其中个人绩效分为卓越、优秀、称职和不合格四个档次，对应不同解除限售比例 [30][31] - 首次授予限制性股票于2024年7月23日上市，第一个限售期12个月已届满，进入第一个解除限售期 [38][39] 子公司增资计划调整 - 公司将对泰国子公司增资额度从3.68亿泰铢增加至7.40亿泰铢（约2400万美元），用于厂房购买及其他日常经营活动 [53][57] - 增资通过全资子公司香港宸展实施，增资额度从1200万美元增加至2400万美元 [53][55] - 增资旨在加速泰国子公司运营投产，完善公司全球化战略布局，降低国际贸易格局变化的影响 [57] 公司治理与信息披露 - 限制性股票激励计划已履行完整决策程序，包括董事会、监事会审议，股东大会授权及信息披露等 [6][7][8][9][10][11] - 公司就回购注销减少注册资本事项通知债权人，债权人可在45日内申报债权 [64][65][66] - 所有公告事项均经董事会审议通过，符合相关法律法规及公司章程规定 [63][67]

股权激励计划概述 - 公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就 符合解除限售条件的激励对象为119人 可解除限售的限制性股票数量为146.7060万股 占公司目前总股本的0.83% [1][16][22] - 本次激励计划拟授予权益总数为734.40万股 约占激励计划公告时公司股本总额的4.50% 其中首次授予633.60万股 预留100.80万股 预留部分约占拟授予权益总数的13.73% [2][3] - 激励对象包括董事、高级管理人员及中层管理人员、核心技术（业务）骨干144人 不包括独立董事、监事及持股5%以上股东或实际控制人及其直系亲属 [3][4] 解除限售安排 - 首次授予限制性股票设置四个解除限售期 分别自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月、48个月后分批解除限售 每期解除限售比例均为25% [4][5] - 预留部分限制性股票根据授予时间不同设置差异化解锁安排：若在2024年9月30日前授出则按四期各25%解除限售 若在之后授出则按40%、30%、30%的比例分三期解除限售 [5][6] - 限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务 但享有分红权、配股权、投票权等权利 [4][5] 业绩考核要求 - 公司层面考核以营业收入为指标 2024-2027年目标值分别为21亿元、25.2亿元、30.24亿元和36.4亿元 触发值分别为18.9亿元、22.68亿元、27.216亿元和32.76亿元 [7][8][9] - 2024年实际实现营业收入达到第一个解除限售期目标值 公司层面解除限售比例为100% [19] - 个人层面根据绩效考核结果分四级确定解除限售比例：卓越（A）100%、优秀（B）90%、称职（C）80%、不合格（D）0% [11][19][20] 实施调整情况 - 因2023年年度权益分派实施 授予价格由9.02元/股调整为8.16元/股 授予总数量由734.40万股调整为771.12万股 [21] - 首次授予阶段有13名激励对象放弃参与 2名放弃部分权益 共调整45.885万股 其中36.855万股分配给其他激励对象 9.03万股调整至预留部分 [21] - 预留授予阶段有2名激励对象放弃认购2万股 最终预留授予登记数量调整为148.15万股 [22] 审批程序履行 - 激励计划经2023年年度股东大会审议通过 并履行了董事会、监事会审议程序及公示程序 [12][13][14] - 首次授予限制性股票于2024年7月23日完成登记上市 预留授予部分于2025年6月24日完成登记上市 [15][16] - 本次解除限售事项已经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议审议通过 [1][16]

股票期权激励计划调整 - 公司于2025年7月23日召开董事会及监事会会议 审议通过将2021年股票期权激励计划行权价格由15 09元/份调整为14 59元/份 [1] - 行权价格调整系因公司2024年年度权益分派方案实施完毕 该方案以股本基数176,396,112股每10股派发现金股利5元（含税） 共计派发88,198,056元 根据派息调整公式P=P0-V（V为每股派息额0 5元）计算得出新行权价格 [17] - 本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 经董事会审议生效 无需提交股东大会 [17] 激励计划历史授予及行权情况 - 2021年首次授予股票期权464 93万份 授予143人 行权价格21 98元/份 预留授予111 07万份 授予28人 行权价格相同 [3] - 经历多次调整：首次授予期权数量增至534 6695万份 预留授予增至127 7305万份 行权价格降至18 72元/份 激励对象降至119人 [5] - 首次授予第一个行权期为2022年7月23日至2023年7月22日 预留授予第一个行权期为2023年5月12日至2024年5月11日 [5][7] 期权注销及行权条件成就 - 因激励对象离职 绩效考核不达标及行权期届满未行权 累计注销股票期权超270万份 包括首次授予注销95 7329万份（含离职65 9824万份 考核不合格1 6572万份）及预留授予注销17 1454万份 [9][10][14][15] - 2024年因公司层面业绩考核达触发值未达目标值 注销首次授予及预留授予期权56 8081万份 [12] - 2025年因第三个行权期届满未行权 离职及业绩考核未达标 注销首次授予期权60 6795万份 [16] 当前行权安排 - 首次授予第四个行权期行权条件已成就 激励对象可在2025年7月23日至2026年7月22日期间行权 行权价格14 59元/份 [16] - 预留授予第三个行权期行权条件已成就 行权期为2025年5月12日至2026年5月11日 [14] - 剩余未行权期权数量：首次授予约279 7030万份 预留授予约80 5079万份（调整后数据） [11]

核心观点 - 公司董事会薪酬与考核委员会同意回购注销2024年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票 涉及31.6890万股 [1][2] - 回购注销原因包括8名激励对象离职及5名在职激励对象个人绩效考核未达全额解除限售标准 [1] - 回购事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 程序合法合规 [2] 回购注销详情 - 离职激励对象8人 均为中层管理人员及核心技术业务骨干 不再具备激励资格 [1] - 在职激励对象中3人2024年度个人绩效评价为优秀(B) 对应解除限售比例90% [1] - 在职激励对象中2人2024年度个人绩效评价为称职(C) 对应解除限售比例80% [1] - 合计回购注销限制性股票31.6890万股 [1][2] 实施依据 - 依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 遵循《宸展光电（厦门）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》具体规定 [1][2] - 回购对象准确 数量与价格无误 未损害公司及全体股东利益 [2]

回购注销原因 - 公司因8名激励对象离职及5名激励对象2024年度个人绩效考核结果未达全额解除限售标准 回购注销尚未解除限售的首次授予部分限制性股票共计31.6890万股 [1] - 回购注销完成后公司总股本由176,396,112股减少至176,079,222股 注册资本相应减少316,890元 [1][2] 债权人申报安排 - 债权人可自公告披露之日起45日内凭有效债权文件要求公司清偿债务或提供担保 [2] - 债权人可通过信函或电子邮件方式申报 邮寄申报以寄出邮戳日为准 邮件申报以公司收到日为准且需注明"申报债权"字样 [2] - 逾期未申报不影响债权有效性 公司将继续按原约定履行债务义务 [2]