业绩相关 - 2023年1 - 8月公司关联交易金额为753,123.86元[11] - 截至2023年12月31日，买方信贷业务对外担保余额为5,294.44万元[13] 会议情况 - 2023年度监事会召开6次会议[3] 未来展望 - 2024年监事会将开展监督检查、审核重大决策、监督规范运作、关注高风险领域[18][19] 合规评价 - 监事会认为董事会运作、定期报告、资金使用、内部控制符合规定[6][7][9][14] 制度建设 - 公司制定《信息披露管理制度》[17]

股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[6] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[7] - 公司上市交易之日起1年内股份不得转让[6] - 董监高离职后半年内股份不得转让[6] - 买入公司股票后六个月内股份不得转让[6] 股票买卖时间限制 - 公司年报、半年报公告前三十日内不得买卖股票[6] - 公司季报、业绩预报、快报公告前十日内不得买卖股票[6] 信息申报与报备 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报或更新个人信息[12] - 股份变动自事实发生日起2个交易日内报备并公告[12] 申请表与申报表送达 - 申请表买入前2个交易日、卖出前15个交易日送达董事会办公室[19] - 董监高及大股东拟集中竞价卖股，“买卖时间区间”不超6个月[19] - 申报表买卖股份后两个交易日内送达董事会办公室[20]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年年度审计机构[1] - 审计委员会、独立董事、董事会、监事会均同意续聘[9][10][12][13] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》需提交2023年年度股东大会审议[14] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[2][3] - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[3] - 天健2023年客户家数675家，审计收费总额6.63亿元，同行业上市公司审计客户家数513家[3] 审计费用 - 2023年度审计费用84万元（含内控审计费用14万元），预计2024年约84万元[8] - 董事会、监事会提请股东大会授权经营管理层协商确定2024年审计费用[12][13] 审计机构风险 - 天健上年末累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超1亿元[3] - 天健近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次[4] - 天健从业人员近三年因执业行为受行政处罚3人次等，共涉及50人[4]

授信额度 - 2023年合作银行授信额度合计1.95亿元[4] - 2024年拟申请综合授信额度不超1.95亿元[4] - 2024年拟与三家银行合作，额度分别为8000万、5000万、2500万[5] 担保情况 - 2023年末担保余额5294.44万元，占净资产5.08%[11] - 2023年逾期担保金额为0，无关联担保[11] - 被担保人需付不低于30%首付款[6] 审批进展 - 2024年4月相关会议同意对外担保事项[12][14][15] - 本次担保事项尚需股东大会审议[13]

综合授信 - 公司拟向银行申请不超19500万元综合授信额度[1] - 各银行分别提供5000万、2500万、12000万授信额度[1] - 授信额度在有效期内可循环使用[1] 授权安排 - 提请股东大会授权董事长或其代理人办手续[2] - 综合授信需2023年年度股东大会审议通过[3] - 授权期限至2024年年度股东大会召开日[3]

业绩总结 - 2023年营业收入4.86亿元，较2022年下降4.40%[4] - 2023年净利润9759万元，较2022年下降29.95%[4] - 2023年营业利润1.16亿元，较2022年下降27.17%[14] 财务数据变动 - 2023年经营现金流净额1.13亿元，较2022年增长339.21%[4] - 2023年末资产总额12.81亿元，较2022年末增长1.53%[4] - 2023年末净资产10.43亿元，较2022年末增长3.87%[4] - 2023年股本2.37亿元，较2022年增长45.00%[11] - 2023年管理费用2961万元，较2022年增长48.40%[13] - 2023年利息收入343.35万元，较2022年增长132.89%[13] - 2023年投资收益268万元，较2022年下降74.14%[14] - 营业总成本增长4.53%，因期间费用增加[16] - 营业成本下降1.16%，因本期收入减少[16] - 税金及附加增长27.75%，因房产税增加[16] - 管理费用增长48.40%，因折旧摊销和薪酬增加[16] - 利息收入增长132.89%，因存款利息增加[16] - 投资收益下降74.14%，因处置金融资产收益减少[16] 现金流量 - 经营活动现金流入小计增长13.91%[19] - 经营活动现金流净额增长339.21%[19] - 投资活动现金流净额下降252.97%[19] - 现金及现金等价物净增加额下降213.06%[19]

担保条件 - 公司为持股超50%子公司等担保，实施后资产负债率不超70%[8] - 被担保对象需近三年连续盈利，公司方可为其提供担保[12] 审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％须经股东大会审议[19] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东大会审议[19] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须经股东大会审议[19] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保须经股东大会审议[20] - 连续十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产的30％须经股东大会审议，且须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[20] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保须经股东大会审议[20] - 公司为关联人提供担保，须经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并提交股东大会审议[20] - 股东大会审议为股东等提供的担保议案，须经出席股东大会的其他股东所持表决权过半数通过[19] - 对外担保提交董事会审议，需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[19] 额度管理 - 为资产负债率70%以上和低于70%的两类控股子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东大会审议[20] - 合营或联营企业担保额度调剂累计总额不得超预计担保总额度的50%[22] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%[22] - 被担保人是持股5%以上股东等特定对象时，不适用对合营或联营企业担保额度预计的规定[22] 信息披露 - 被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务等情况，公司需及时披露信息[31] 反担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[20] - 被担保人提供的反担保一般不低于公司为其提供担保的数额[29] - 签订互保协议实行等额原则，超出部分要求对方提供相应反担保[27][28][33] - 公司为控股、参股公司担保，其他股东应按比例提供担保或反担保[34] 管理职责 - 公司财务管理部负责对外担保职能管理和额度总量监控，董事会办公室负责监管[30] 担保执行 - 公司履行担保责任需经董事会办公室审核并报董事会批准，履行后应立即启动反担保追偿[32] 责任拒绝 - 债权人转让债权，公司应拒绝对增加义务承担担保责任[32] - 公司作为一般保证人，在特定条件下不得对债务人先行承担保证责任[32] - 保证合同多人按份额担责，公司应拒绝承担超份额外的保证责任[32] 其他要求 - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，责任人应提请公司参加破产财产分配[32] - 公司资本运作时需审查被收购方对外担保情况[32] - 公司对外担保应要求对方提供反担保，谨慎判断其能力和可执行性[34] - 公司及其控股子公司提供反担保按规定执行，特定情况除外[34] - 公司人员违反规定擅自担保或怠于履职造成损失，应承担责任[38]

薪酬方案 - 2024年4月25日董事会审议董事及高管薪酬方案[1] - 2024年4月25日监事会审议监事薪酬方案[1] - 独立董事津贴每人每年66,000元（含税）[2] 领薪原则 - 担任管理职务董事按职务领薪[1] - 担任岗位监事按岗位和绩效领薪[3] - 高管按职务等领薪，兼任多职就高不就低[4] 备查文件 - 含董事会、监事会及独立董事专门会议决议[5]

思进智能成形装备股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章 程》等规定和要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公 司 2023 年会计师事务所履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | 2011 | 7 | 18 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 | 128 | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 人 | 238 | | | | 注册 ...

制度修订 - 2024年4月25日召开第四届董事会第十五次会议审议通过6项制度修订议案[1] - 修订制度含董事等股份变动、信息披露等管理制度[1][3][4] - 第1 - 2项制度已通过董事会审议[4] - 第3 - 6项制度尚需提交股东大会审议[4] - 修订后制度全文同日在巨潮资讯网披露[4]