思进智能成形装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，完善公司治理结构， 提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、 《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关于全面 推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》、《上市公司投资者关系管理工作 指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 ...

思进智能成形装备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《思进智能成形装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 ...

思进智能成形装备股份有限公司 第二条 公司设总经理一名，设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 第三条 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 董事受聘可兼任公司总经理或者其他高级管理人员。 在公司控股股东单位担任除董事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的 高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构和经营运作系统，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《思进智能成形装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二章 任职 ...

思进智能成形装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和科学决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《思 进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本规则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，负责公司重大经营决策， 执行股东会决议。 第二章 董 事 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； 第四条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市 ...

思进智能成形装备股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 会计师事务所选聘制度 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一章 总则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推 动提升审计质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律、法规及《思进智能成形装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务 ...

思进智能成形装备股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《思进智能成 形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技 术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投 票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行 使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式的 一种表决方式。如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次有效投票结果 为准。 第 ...

思进智能成形装备股份有限公司 息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保证公司真实、 准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）的 规定及《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 本制度所称"信息披露"是指在法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规 定的时间内以规定的披露方式将所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响而投资者尚未得知的信息及国务院证券监督管理机构要求披露的信息在 规定的媒体上公布。 第二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关 ...

思进智能成形装备股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬、津贴管理制度 第一章 总则 （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制 挂钩。 第二章 薪酬的管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬，公司董事会负责审议公司高级管 理人员的薪酬。 第五条 公司董事会提名与薪酬考核委员会在董事会的授权下，负责制定公 司董事、高级管理人员的薪酬计划和方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行 职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬、津贴制度执行情况进行监督。 第一条 为进一步规范思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的薪酬管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动公 司董事、高级管理人员的积极性和创造性，促进公司健康、稳定、可持续发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员是指《公司 ...

思进智能成形装备股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《思进智能成形装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特 制订本工作细则。 第二条 公司董事会按照股东会的有关决议，设立战略、审计、提名与薪酬 考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名与 薪酬考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名 独立董事是会计专业人士。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨 询和建议。 第四条 公司董事会可按照股东会的有关决议，适时组成新的委员会或解散 现有的委员会，也可以同时设立多个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权利交由下 属委员会行使而免除其应尽的义务。 第十条 专门委员会召集人行使以下职权： （四）董事会授予的其他职权。 第十一条 各委员会的委员应当： 第二章 专门委员会组 ...

第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范思进智能成形装备股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资 产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法规和规范性文件的规定，特制订本 制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。子公司应在其董事会或股东（大） 会作出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。 思进智能成形装备股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具 体种类包括资产抵押担保、质押担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的 ...