2024 年度独立董事述职报告 浙江中晶科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ——蔡海静 各位股东： 作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，以维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益为宗旨，谨慎、认真地行使法律所赋予的权力，在 日常工作及重要决策中忠实、勤勉地履行职责，充分发挥了独立董事作用，促 进董事会规范运作，提升公司治理水平，切实维护了公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会的情况 报告期内，本人亲自出席了公司召开的四次股东大会会议及七次董事会会 议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议，也不存在委托其他董事出席董事会 会议的情况。 作为公司的独立董事，本人认真仔细审阅历次会议材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并以谨慎 的态度行使表决 ...

公司信息 - 公司为浙江中晶科技股份有限公司[1] 独立董事情况 - 报告期内第四届董事会独立董事为寿涌毅、蔡海静、郑东海[1] - 独立董事履职符合规定，无利益冲突和关联关系[1] 董事会意见 - 董事会出具意见日期为2025年4月28日[2]

独立董事履职 - 2024年亲自出席4次股东大会和7次董事会会议[1] - 2024年召集并参与1次董事会提名委员会会议[3] - 2024年参与7次董事会审计委员会会议[4] - 2024年参与2次董事会独立董事专门会议[5] - 2024年累计现场工作时间达16日[7] 公司事务 - 2024年编制并披露《2023年年度报告》等报告[11] - 续聘中汇会计师事务担任2024年度审计机构[12] - 独立董事审议2024年度日常关联交易预计额度等议案[13] - 董事会完成对高级管理人员的聘任事项[15] 未来展望 - 独立董事2025年加强沟通交流提高公司规范运作水平[17]

公司基本信息 - 公司于2020年11月27日核准首次发行2494.7万股人民币普通股，12月18日在深交所上市[6] - 公司注册资本为12961.9万元[10] - 公司股份总数为12961.9万股，全部为人民币普通股[21] 股份相关规定 - 收购股份后，不同情形有不同注销或转让时间要求，用于员工持股计划等情形，合计持股不得超已发行股份总额10%[26] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[29] - 董监等人员所持股份上市一年内及离职后半年内不得转让[30] 股东权利与义务 - 持有1%以上有表决权股份的股东可作为征集人行使相关权利[32] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份的股东可特定情形下请求诉讼[34] - 持有5%以上表决权股份的股东质押股份应书面报告[40] 交易与审议 - 交易涉及资产总额等多项指标达一定比例需股东大会审议[39] - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[40] - 单笔担保额等多种担保情形需经董事会审议后提交股东大会审议[41] 股东大会相关 - 特定情形下公司需在两个月内召开临时股东大会[42] - 单独或合并持有3%以上股份的股东可在股东大会召开十日前提临时提案[49] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[61] 董事与董事会 - 董事会由五名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一名[86] - 审计等委员会中独立董事占多数并担任召集人[86] - 公司因特定情形收购本公司股份，须经2/3以上董事出席的董事会会议决议[88] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，需提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[125] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红有不同最低比例要求[135] - 公司每年利润分配预案经董事会过半数董事表决通过，方可提交股东大会审议[139] 其他 - 会计师事务所聘期一年可续聘，审计费用由股东大会决定[144][145] - 公司合并、分立、减资等应通知债权人并公告[154] - 章程经股东大会审议通过后生效并实施[169]

会议参与 - 独立董事2024年出席4次股东大会和7次董事会会议[1] - 独立董事参与薪酬、审计、提名等委员会会议[3][4] - 独立董事参与2次董事会独立董事专门会议[5] 报告披露 - 公司2024年编制并披露多份定期报告及内控评价报告[12] 审计安排 - 公司续聘中汇会计师事务为2024年度审计机构[14] 议案审议 - 独立董事审议2024年度关联交易及股权收购等议案[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续维护公司和股东权益推动发展[17]

收入和利润（同比环比） - 2024年公司营业收入为422,567,489.89元，同比增长21.25%[17] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为22,772,176.63元，同比扭亏为盈增长166.85%[17] - 2024年扣除非经常性损益的净利润为19,539,098.96元，同比增长152.73%[17] - 2024年基本每股收益为0.18元/股，同比增长152.94%[17] - 2024年加权平均净资产收益率为3.39%，较上年提升8.19个百分点[17] - 2024年第四季度营业收入为101,887,659.50元，净利润为9,899,254.23元[21] - 2024年度公司实现营业收入422,567,489.89元，归属于母公司股东的净利润为22,772,176.63元[39] - 2024年营业收入为4.2257亿元，同比增长21.25%，其中半导体材料及其制品占比99.49%[47] 成本和费用（同比环比） - 2024年经营活动产生的现金流量净额为41,886,710.06元，同比下降25.30%[17] - 半导体单晶硅片制造费用同比增长32.44%至5819.21万元，占营业成本39.56%[54] - 财务费用同比激增1571.40%至442.40万元，主要因借款利息增加[59] - 经营活动现金流量净额同比下降25.30%至4188.67万元[62] - 筹资活动现金流出同比大增297.16%至4.089亿元，主要因偿还借款及子公司分红[64] - 研发投入金额2729.08万元，占营业收入比例6.46%，同比下降1.10个百分点[60] - 资产减值损失3092.83万元，占利润总额-115.56%[66] 各业务线表现 - 半导体单晶硅片收入2.0738亿元，同比增长28.46%，占总收入49.08%[47] - 半导体功率芯片及器件收入1.2999亿元，同比增长16.85%，毛利率41.06%[48] - 半导体单晶硅棒收入8305.46万元，同比增长13.53%，毛利率28.06%[48] - 经销模式收入2327.72万元，同比增长33.45%，毛利率63.01%[48] - 直销模式收入3.9929亿元，同比增长20.61%，占总收入94.49%[47] - 半导体单晶硅片销售量同比增长24.38%至2294.23万片[51] - 半导体功率芯片及器件生产量同比增长37.42%至46713.64万支[51][52] 各地区表现 - 境外收入4910.38万元，同比增长31.94%，占总收入11.62%[47] - 境内收入3.7346亿元，同比增长19.98%，占总收入88.38%[47] - 2024年全球半导体销售额达到6,276亿美元，同比增长19.1%，中国销售额增长18.3%[25] - 美洲地区半导体销售额年增长率达44.8%[25] 管理层讨论和指引 - 公司未来发展战略聚焦半导体单晶硅材料国产化，目标成为世界先进制造商[89] - 公司计划通过自动化升级和工艺优化提升制造效率，降低生产成本[90] - 公司将持续加大研发投入，巩固单晶硅棒、研磨硅片等技术领先地位[90] - 公司将持续加大市场开拓力度，提升产品市场份额[94] - 公司面临高素质技术和管理人才短缺风险，将优化薪酬体系和福利待遇[94] - 半导体行业新产品客户认证周期延长可能延缓市场推广和收益实现[94] - 公司管理层高度重视新产品认证风险，加快下游客户认证工作[95] - 公司资产规模扩大导致业务多样化，需强化内部控制和资源配置[95] 子公司表现 - 宁夏中晶子公司净利润为3,786.77万元，占公司净利润10%以上[87] - 西安中晶子公司净利润为-67.32万元，营业利润为-103.76万元[87] - 中晶新材料子公司净利润为-3,316.34万元，营业利润为-4,575.13万元[87] - 江苏皋鑫子公司净利润为3,044.46万元，营业利润为3,462.63万元[87] 研发与技术 - 公司拥有发明专利45项、实用新型专利83项，涵盖产品生产全流程[37] - 公司持续加大研发投入，优化生产工艺并开发新产品[40] - 公司掌握了磁控直拉法（MCZ）拉晶技术、金刚线多线切割技术等多项核心技术[43] - 企业技术研发中心建设项目因市场变化终止实施[82] - 研发投入金额2729.08万元，占营业收入比例6.46%，同比下降1.10个百分点[60] 股东与股权 - 董事长兼总经理徐一俊期末持股增至33,156,630股，增幅7,651,530股[112] - 董事兼副总经理黄笑容期末持股增至4,406,350股，增幅1,001,850股[112] - 董事兼副总经理郭兵健期末持股增至3,445,121股，增幅780,028股[112] - 公司董事、监事及高级管理人员合计持有股份46,535,340股，占总股本的59,440,801股[116] - 公司2024年回购注销限制性股票402,364股，回购价格调整为21.21元/股[151][152] - 公司实施的股权激励计划因未满足第二个解除限售期条件，相关限制性股票由公司回购注销[153] 分红与利润分配 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）[5] - 2024年度现金分红总额19,382,850元，占可分配利润209,392,833.18元的9.26%[147][149] - 现金分红及股份回购总额24,372,055元，占归属于母公司净利润22,772,176.63元的107.03%[150] - 每10股派发现金红利1.5元（含税），分红股本基数129,219,000股[146][149] - 公司提取法定公积金3,817,149.28元，占母公司净利润38,171,492.76元的10%[148] 资产与负债变动 - 2024年末公司总资产为1,284,632,310.66元，同比下降7.19%[17] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为648,763,275.84元，同比下降5.80%[17] - 货币资金从2024年初的311,220,054.53元（占总资产22.48%）降至年末的166,439,463.96元（12.96%），减少9.52个百分点，主要因支付子公司少数股权款[68] - 应收账款从88,710,617.98元（6.41%）增至126,604,391.85元（9.86%），上升3.45个百分点，主要系营收增长[68] - 固定资产占比从41.12%（569,144,093.36元）提升至50.70%（651,324,804.76元），增加9.58个百分点[68] - 在建工程占比从6.26%（86,590,893.76元）降至1.20%（15,369,487.21元），减少5.06个百分点，因募投项目投入减少[68] - 长期借款占比从14.54%（201,250,000元）降至10.79%（138,650,000元），减少3.75个百分点，因重分类至流动负债[70] - 合同负债从1,009,624.58元（0.07%）增至6,154,374.81元（0.48%），上升0.41个百分点，因预收货款增加[70]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为99,981,574.59元，同比下降6.13%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为7,068,533.01元，同比大幅增长475.88%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6,411,727.88元，同比增长971.44%[4] - 公司营业总收入本期发生额为99,981,574.59元，较上期下降6.1%[18] - 净利润从5,389,945.49元增长至7,068,533.01元，同比增长31.1%[19] - 归属于母公司所有者的净利润从1,227,425.51元大幅增长至7,068,533.01元，增幅达476%[19] - 基本每股收益从0.01元增长至0.05元，增幅达400%[20] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本本期发生额为80,683,984.90元，较上期下降11.3%[18] - 营业成本从58,749,494.31元增长至70,995,940.34元，同比增长20.8%[19] - 财务费用为1,680,446.48元，同比增长108.19%[9] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为12,603,204.48元，同比增长3.91%[4] - 销售商品、提供劳务收到的现金从60,050,053.42元增长至76,236,282.26元，同比增长27%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为12,603,204.48元，较上期的12,129,304.26元略有增长[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,824,146.68元，较上期的-11,330,537.48元有所改善[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为42,060,057.99元，较上期的-18,160,377.06元显著改善[22] - 取得借款收到的现金从50,000,000元大幅增加至199,950,000元，增幅达300%[22] - 期末现金及现金等价物余额为207,423,700.86元，较期初的155,703,797.48元增长33.2%[22] 资产和负债变化 - 公司总资产为1,315,439,434.39元，较上年度末增长2.40%[5] - 在建工程为28,998,431.78元，较年初增长88.68%[7] - 长期借款为233,700,000.00元，较年初增长68.55%[7] - 公司货币资金期末余额为211,869,407.21元，较期初增长27.3%[15] - 应收账款期末余额为129,908,049.29元，较期初增长2.6%[15] - 存货期末余额为102,500,395.03元，较期初下降5.3%[16] - 固定资产期末余额为634,813,416.43元，较期初下降2.5%[16] - 长期借款期末余额为233,700,000.00元，较期初增长68.5%[17] - 流动资产合计期末余额为505,328,697.60元，较期初增长6.4%[16] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为650,768,356.43元，较期初增长0.3%[17] 融资和借款活动 - 取得借款收到的现金为199,950,000.00元，同比增长299.90%[9] 股东和股权结构 - 公司第一大股东徐一俊持股比例为25.46%，质押股份11,230,000股[11] - 公司回购专用证券账户持有股份400,000股，占总股本0.31%[13]

财务表现 - 2025年第一季度营业收入9998 16万元 同比下降6 13% [1] - 2025年第一季度净利润706 85万元 同比增长475 88% [1]

减持情况 - 隆基绿能计划减持不超390万股，占剔除回购专户后总股本3%[2] - 截至2025年4月9日，累计减持387.4万股，占当前总股本2.97%[4] - 减持价格区间为22.52元/股至32.03元/股[4] 持股变化 - 减持前持股1170万股，占总股本8.98%[6] - 减持后持股782.6万股，占总股本6.01%[6] 股本信息 - 截至公告披露日，公司总股本130231497股，回购专户股份400000股[7]

减持计划 - 隆基绿能计划减持中晶科技不超390万股，占比3%[2] - 减持计划时间为2025年1月10日至4月9日[5] 减持情况 - 截至2月19日累计减持141.9万股，占比1.09%[3] - 截至4月1日累计减持301.4万股，占比2.31%[3] - 2月21 - 4月1日减持159.5万股，比例1.22%[4] 权益变动 - 变动前持股1028.1万股，占比7.89%[4] - 变动后持股868.6万股，占比6.67%[4] 股本信息 - 公告披露日总股本13023.1497万股[5] - 剔除回购专户后总股本12983.1497万股[5] 合规说明 - 本次减持未违反规定，与计划一致[8]