浙江中晶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信 度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》） 等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的投资者和潜在投资者之间的关系。投 资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 ...

浙江中晶科技股份有限公司 监事会 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-039 浙江中晶科技股份有限公司 关于公司职工代表监事换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 12 月 28 日 11:00 在公司会议室召开了职工代表大会，经与会职工代表认真审议，会议选举曹珏女 士为公司第四届监事会职工代表监事（简历见附件）。曹珏女士将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第四届监 事会，任期三年。 特此公告。 2023 年 12 月 29 日 附件 第四届职工代表监事候选人简介 曹珏女士，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014 年 12 月至 2018 年 7 月，就职于浙江中晶科技股份有限公司，历任行政人事部专员、 主管、副部长；2018 年 8 月至 2019 年 2 月，就职于长兴太湖龙之梦长峰酒店投 资管理有限公司，曾任副总助理；2019 年 3 月至今，就职于浙江中晶科技股份 有限 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-042 | 锁定期内不得转让其所持公司股份。 | 锁定期内不得转让其所持公司股份。 | | --- | --- | | 第三十一条 公司董事、监事、高级管理 | 第三十一条 公司董事、监事、高级管理 | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其 | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其 | | 持有的公司股票或者其他具有股权性质的 | 持有的公司股票或者其他具有股权性质的 | | 证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 | 证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 | | 六个月内又买入，由此所得收益归本公司所 | 六个月内又买入，由此所得收益归本公司所 | | 有，本公司董事会将收回其所得收益。但是， | 有，本公司董事会将收回其所得收益。但是， | | 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 | 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 | | 5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间 | 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其 | | 限制。 | 他情形的除外。 | | 前款所称董事、监事、高级管理人员和 | 前款所称董事、监事、高级 ...

第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待 行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件、业 务规则以及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人， 包括但不限于： 浙江中晶科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构、个人及其关联人； 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，具体详见《浙江中晶科技股份有限公司重大信息内 部报告制度》相关内容。 第四条 本制度适用于公司及其各全资及控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第五条 本制度所述的特定对象来 ...

浙江中晶科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同 意，通知时限可不受本条款限制。 独立董事专门会议通知应至少包括以 ...

浙江中晶科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为有效的维护投资者的合法权益，保障公司投资决策行为更规范、 科学、安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《浙 江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动， 主要包括股权投资、证券投资、委托理财等。 公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类交易累计计算，但已履行 相关投资决策披露义务的，不再纳入累计计算范围。 第二条 根据投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债权、基金、分红型保险等。 长期投资指投资期限超过一 ...

业绩相关 - 公司控股子公司江苏皋鑫2023年12月19日获政府补助19,636,970元[3] - 补助占上市公司最近一期经审计净资产的2.65%[3] 财务处理 - 补助计入递延收益，按资产寿命分期计入损益[4][5] - 最终会计处理及损益影响以审计结果为准[4][5]

股份数据 - 本次解除限售的首次公开发行前股份37,465,100股，占总股本37.23%[2][6][12] - 公司首次公开发行前总股本74,813,000股，发行后99,760,000股，现100,633,516股[5] - 变动后有限售条件股份35,585,271股占35.36%，无限售65,048,245股占64.64%[16] - 高管锁定股数量为28,098,825股，实际可流通9,366,275股[18] 时间相关 - 本次解除限售股份上市流通日期为2023年12月19日[3][12] - 公告日期为2023年12月16日[21] 股东信息 - 本次申请解除股份限售股东人数为2名[13] - 徐一俊25,505,100股全部解除限售，质押4,000,000股[14] - 徐伟11,960,000股全部解除限售，质押6,659,999股[14]

海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江中晶 科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对中晶科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 1、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）24,947,000股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限公 司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233号）同意，公司于2020 年12月18日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总 股本为 74,813,000股，首次公开发行后总股本为99,760,000股。 截至本核查意见出 ...

业务与产品 - 公司主营3 - 6英寸研磨硅片产品及其制品[7] - 产品涵盖半导体晶棒、研磨片等[3] - 半导体单晶硅片用于功率半导体器件等制造[3] - 半导体功率芯片及器件用于微波炉等领域[3] 技术与管理 - 自主掌握磁控直拉法等多项核心技术[3] - 建立严格完善生产质量管理体系[3] 项目进展 - 募投项目6 - 8英寸抛光硅片部分产品在客户认证及上量[7][9] - 江苏皋鑫新项目新厂房2023年8月开工[10] 公司架构 - 拥有宁夏中晶等全资及控股子公司[2]