浙江中晶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江中晶科技股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当对内幕信息 知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，报送及时。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。公司 ...

浙江中晶科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"公司")财务资助 行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联方共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应 ...

公司基本信息 - 公司于2020年12月18日在深交所上市，首次发行人民币普通股2494.7万股[6] - 公司注册资本为人民币10063.3516万元，股份总数为10063.3516万股[10][22] - 公司于2014年6月19日成立，发起设立时股份总数为5030万股[22] 股东信息 - 发起人徐一俊、徐伟、黄笑容、张明华、郭兵健、周恩华分别认购股份及占股本比例[22] - 董事、监事、高管等人员所持股份自上市日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[32] - 持有公司1%以上有表决权股份的股东可征集股东权利[34] - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求诉讼[36] - 持有公司5%以上表决权股份的股东质押股份应书面报告[40] 交易与担保审议 - 交易涉及资产总额等多项指标占公司最近一期经审计相关数据50%以上且满足一定金额需审议[41] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需审议[42] - 单笔担保额等多种担保情况需经董事会审议后提交股东大会审议[43] 股东大会相关 - 董事人数不足规定人数等情况需在两个月内召开临时股东大会[44] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案[52] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[64] - 董事会等可公开征集股东权利，审议影响中小投资者利益事项单独计票披露[66][67] - 股东买入超规定比例部分股份，三十六个月内不得行使表决权[68] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决[68] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数3%以上股东可提名非独立董事和监事候选人[71][72] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提名独立董事候选人[72] - 选举两名以上独立董事等情况，股东大会应采用累积投票制[75] 董监高相关 - 董事任期三年，独立董事连任不超六年，兼任高管董事不超总数1/2[81][82] - 董事会由六名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一名[89] - 审计委员会等委员会中独立董事占多数并担任召集人[89] - 公司因特定情形收购本公司股份，须经2/3以上董事出席的董事会会议决议[91] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[94] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有相关提议和通知规定[115][116][117] - 董事会会议需过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[119] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[105] - 监事会由三名监事组成，职工代表比例为1/3，每六个月至少召开一次会议[116][117][118] 财报披露 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送年度财报[124] - 公司在会计年度前六个月结束之日起二个月内报送半年度财报[124] - 公司在会计年度前三个月和前九个月结束之日起一个月内披露季度财报[124] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[127] - 法定公积金转为资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[130] - 重大投资计划等累计支出标准及不同阶段现金分红比例规定[134][135][136] - 公司调整利润分配政策，需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[143] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，费用由股东大会决定[147][148] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人有相关权利[155][156][157] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[161] - 依照规定修改章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[161] - 控股股东定义[170] - 公司、股东等涉及章程规定纠纷先协商，不成则向公司住所地人民法院诉讼[171] - 章程由董事会负责解释，修订由董事会提草案并提请股东大会审议通过[171]

印章管理 - 制度适用于公司、子公司及各部门印章管理和使用[3] - 印章刻制由行政人事部统一归口办理，审批权限不同[8][10] 印章保管 - 公章、合同专用章由行政人事部保管，财务章由财务部门保管[12] 印章使用 - 用印须遵循审批程序，各部门流程不同[14][15] - 财务人员日常工作用财务章无需此程序[18] 印章停用 - 停用情形包括公司更名、损坏、遗失或被窃[21][22][23] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[31]

人员任期与限制 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[4] 人员聘任与解聘 - 高级管理人员候选人有特定不良情况公司应披露信息[6] - 总经理、董事会秘书由董事长提名，副总经理等由总经理提名[9] - 解聘总经理、董事会秘书由董事长提建议，解聘副总经理等由总经理提建议[9] - 提前解聘总经理需召开董事会并经全体董事过半数同意[10] 人员辞职规定 - 高级管理人员聘期届满前辞职应提前三个月书面通知董事会[9] - 总经理辞职须经公司董事会批准后生效，批准前应继续履职[12] - 总经理辞职造成重大影响或损失应消除影响并担责[12] 总经理职责与报告 - 总经理对董事会负责，行使多项职权[14] - 总经理定期报告每年一次，报告公司发展规划等[22] - 特定情况总经理应及时向董事会或监事会报告[22][23] - 董事会和监事会闭会期间，总经理向董事长报告日常工作[24] 总经理办公会 - 总经理办公会定期会议一般每月月初召开[26] - 公司办公室提前两天征集议题，提前一天发通知[27] - 总经理办公会记录保存期限为10年[28] - 副总经理可提议召开总经理办公会，可提请解聘或聘任分管业务人员[18] 财务负责人职责 - 财务负责人协助管理财务，拟订制度，完成报告编制等[19] 人员绩效与细则 - 高级管理人员绩效由董事会考核[30] - 本细则报董事会批准后生效，由董事会负责解释[32]

浙江中晶科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司对外提供担保应当遵守《公司法》和其它相关法律、法规的规 定，并遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。控股股东及其他关联方不得 强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 第三条 公司为他人提供担保，包括为控股子公司提供担保，适用本制度规 定。 第四条 公司及控股子公司对外提供担保由公司统一管理。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的审批程序 第六条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判 ...

行为规范 - 规范适用于控股股东、实际控制人行为和信披工作[2] - 不得利用多种方式侵占公司资金、资产[5] 独立性要求 - 应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[7] - 不得通过多种方式影响公司财务独立性[8] 交易与股份规定 - 关联交易应遵循平等、有偿原则[13] - 买卖公司股份应遵守规定，特定期间不得买卖[15] 声明与承诺 - 应在首发上市前或控制权变更后一月内签署声明及承诺书[19] - 声明事项变化应在五个交易日内提交最新资料[22] 其他要求 - 本规范经股东大会审议通过后生效实施[30]

浙江中晶科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以 下简称《证券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《浙江 中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员委托 ...

预算编制 - 财务部10月底提出下一年度预算编制大纲启动流程[11] - 预算管理小组11月提出年度经营目标并分解[11] - 采用固定预算法，方案由预算表和编制说明组成[13] 预算执行与调整 - 年度预算细分为月度和季度预算分期控制[15] - 职能部门及子公司调整预算需提建议[18] - 预算调整一般每年7月进行一次[20] 预算考核与制度生效 - 预算考核包括指标和工作质量考核[22] - 预算考核纳入年度绩效薪酬考核[24] - 制度自董事会审议通过生效实施[27]

浙江中晶科技股份有限公司 监事会 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-039 浙江中晶科技股份有限公司 关于公司职工代表监事换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 12 月 28 日 11:00 在公司会议室召开了职工代表大会，经与会职工代表认真审议，会议选举曹珏女 士为公司第四届监事会职工代表监事（简历见附件）。曹珏女士将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第四届监 事会，任期三年。 特此公告。 2023 年 12 月 29 日 附件 第四届职工代表监事候选人简介 曹珏女士，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014 年 12 月至 2018 年 7 月，就职于浙江中晶科技股份有限公司，历任行政人事部专员、 主管、副部长；2018 年 8 月至 2019 年 2 月，就职于长兴太湖龙之梦长峰酒店投 资管理有限公司，曾任副总助理；2019 年 3 月至今，就职于浙江中晶科技股份 有限 ...