江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李洪 各位股东及股东代表： 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，在 2023 年度充分发 挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态 度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。 现将本人 2023 年度工作述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人李洪，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学硕士研 究生毕业。具有高级会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师、中国并购交易 师等资格，财政部全国会计领军（后备）人才。现担任财政部内部控制标准委员 会咨询专家、财政部财政人才库专家、中国证监会北京监管局资本市场外部专家、 中国对外经济贸易会计学会理事、北京市注册会计师协会信息化委员会委员、对 外经济贸易大学校外导师等社会职务。1994 年 7 月至 1999 年 9 月，担任中国燕 兴武汉公司财务负责人、副总经理；1999 年 1 ...

人员变动 - 2024年4月14日监事张鹏辞任，直接持股3,571,807股，间接持股117,651股[1] - 2024年4月15日监事会同意提名王平为非职工代表监事候选人[2] 候选人信息 - 王平1987年出生，本科学历，有相关任职经历，间接持股153,106股[4][5]

业绩数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，注册会计师1182人，签过证券服务审计报告超270人，收入42亿[1] - 2022年审计业务收入32亿，证券业务收入8亿[1] - 2023年上市公司审计客户60家，审计收费2.75亿[1] 会议动态 - 2023年4月17日召开第三届董事会及监事会第七次会议[3] - 2023年5月8日召开2022年年度股东大会，续聘德勤华永[4] - 2024年1月5日审计委员会召开2024年第一次会议[6] - 2024年4月3日审计委员会召开2024年第二次会议[6]

中信建投证券股份有限公司 关于江苏传智播客教育科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"传智教育"、"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对公司使用自有闲置资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 在确保不影响正常经营资金需求及风险可控的前提下，公司及子公司使用部 分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金利用效率，增加现金资产收益， 为公司和股东创造更高收益。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金进行委 托理财。在投资期限内，资金可以滚动使用，任一时点的交易金额不超过上述额 度。 （三）投资期限 自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 20 ...

中信建投证券股份有限公司关于 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐机构"）作 为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"传智教育"或"公司"）首次公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证监会《关于核准江苏传智播客教育科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕3509 号）核准，公司首次向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 40,244,750 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格为 8.46 元/股，募集资金总额为人民币 340,470,585.00 元，扣除发行费用人民 币 48,819,447.50 元（含税）后，募集资金净额为人民币 291,651, ...

江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十七次会议于 2024 年 4 月 5 日以电子邮件等形式发出会议通知，于 2024 年 4 月15日上午9:00在北京市昌平区建材城西路金燕龙写字楼会议室以现场及通讯 相结合的方式召开。会议应出席董事 7 名，实际亲自出席董事 7 名。公司全体监 事、高级管理人员列席会议。会议由董事长黎活明先生主持。会议的召集、召开 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：003032 证券简称：传智教育 公告编号：2024-017 第三届董事会第十七次会议决议公告 本次会议听取了公司总经理黎活明先生的工作汇报并审议通过如下议案： 江苏传智播客教育科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，董事会结合 2023 年度的工作情况， 编制了《2023 年度董事会工作报告》。 公司独立董事向董事会提交了《独立董事独立性自查情况表》，公司董事会 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会会议9次、股东大会3次[3] - 2023年召开战略委员会会议3次、薪酬与考核委员会会议1次[4] 议案审议情况 - 2023年2月15日审议通过公开发行可转换公司债券有关担保事项暨关联交易议案[8] - 2023年4月17日审议通过2023年度日常关联交易预计等多项议案[8][9] 人员变动情况 - 2023年4月13日方立勋因个人健康原因辞去董事等职务[9] - 2023年4月17日选举非独立董事，12月12日补选第三届董事会独立董事[9] 报告披露情况 - 按时编制并披露2022年年度等多份报告[8] 独立董事情况 - 2023年独立董事履职并提建议，2024年将持续学习提供专业意见[11]

内部控制情况 - 中信建投核查传智教育2023年度内部控制自我评价报告[1] - 评价基准日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[2] - 评价基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论因素[2] 保荐机构观点 - 保荐机构认为公司内控符合法规要求[3] - 保荐机构认为公司内控自评报告真实客观[3]

人员与客户数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，注册会计师1182人[1] - 2023年度德勤华永上市公司审计客户60家[1] 收入与费用数据 - 2022年度德勤华永收入总额42亿元，审计业务收入32亿元[1] - 2023年度审计收费2.75亿元，公司2023年财报审计费150万元[1][5] - 公司2023年内控审计费用20万元，较2022年降低10万元[6] 其他数据 - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超270人[1] - 购买的职业保险累计赔偿限额超2亿元[1] 合规与业务情况 - 近三年受行政处罚1次，受证券监管机构行政监管措施2次[3] - 2023年审计就重大事项达成一致意见，无分歧[7] 制度建设 - 德勤华永制定信息安全控制制度，能有效执行[11]

江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 的要求，遵循《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，从切实维护公司利 益、全体股东的权益、特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公 司重大事项履行了监督检查职能，促进了公司规范运作。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会严格按照相关法律法规的要求，召集并召开了 6 次 监事会会议，具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 召开时 | 召开方 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 间 | 式 | | | | | | | 1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》； | | | | | | 2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》； | | | | | | 3、《关于公司公开发 ...