激励计划 - 公司监事会核查2023年限制性股票激励计划第二个归属期激励对象名单[1] - 本次可归属股份激励对象为首席科学家贺博先生[1] - 激励对象属核心员工，主体资格合法有效[1]

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 审计报告 勤信审字【2025】第 1338 号 E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.com.cn） 进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mo6.gov.cn） "进行查测 " 录 | 内 | 容 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1-5 | | 二、已审财务报表 | | | | 1. | 合并资产负债表 | 6-7 | | 2. | 母公司资产负债表 | 8-9 | | 3. | 合并利润表 | 10 | | 4. 母公司利润表 | | 11 | | 5. | 合并现金流量表 | 12 | | 6. 母公司现金流量表 | | 13 | | 7. | 合并所有者权益变动表 | 14-15 | | 8. | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 三、财务报表附注 | | 18-108 | 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）6836012 ...

财务内控 - 公司2024年12月31日财务报告内部控制在所有重大方面保持有效[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表相应总额的100%[11] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[28] 组织架构 - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名[12] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[12] 审计工作 - 审计委员会每季度至少召开一次审计工作专项会议[14] - 本年度内部审计工作24项，出具报告24份，涉及子公司11家，形成结论145个，提出整改建议123条[14] - 审计部出具内部审计报告14份，形成结论95条，发现问题点56个，提出整改建议77条[17] 制度建设 - 公司制定《董事会战略委员会实施细则》等多项制度加强管理[16][17][19][20][21][23] 业务策略 - 公司保障研发经费持续投入，重视研发项目管理[18] - 公司实施大采购战略，引入DDMRP理论和SRM系统[21] - 公司全面梳理营销系统业务流程，销售出货稳定，客户关系良好[22] 内控标准 - 财务和非财务报告内部控制缺陷评价定量标准按与利润表、资产管理相关错报金额划分[24][26][27] 其他信息 - 市场主体于2013年12月13日登记，经营场所相关信息涉及金额2100万元[30]

业绩总结 - 中勤万信对新开源2024年财报出具标准无保留意见审计报告[3] 资金往来 - 爱新开源制药2024年往来发生及偿还金额均为1300.0[9] - 多子公司呈现不同资金占用及偿还情况[9] - 其他关联人及其附属企业2024年期末往来为372990.0[9]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 二〇二五年四月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、限制性股票归属条件成就情况 6 | | 三、结论性意见 9 | | 四、备查信息 10 | 关于博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第二个归属期 归属条件成就事项的 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 新开源、公司 | 指 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制性 | | | | 股票激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制 | | | | 性股票激励计划（草案）》 | | | | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于博爱新开源 医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 划第二个归属期 ...

北京云嘉律师事务所 关于博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就的 法律意见书 北 京 云 嘉 律师事务所 www.yunjialaw.com 北京市朝阳区光华路乙 10 号院 1 号楼众秀大厦 17 层 1701 1701-17F, Zhongxiu Building, Guanghua Road, Chaoyang District, Beijing Tel: +86 10-65501101 在新开源保证其为本次归属向本所提供的原始文件、副本材料和影印件上的 签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真实和有效的；以及一切 足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处的 基础上，本所及本所经办律师遵循审慎性及重要性原则，独立、客观、公正地对 本次归属进行了查验和确认。 本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 1 北京云嘉律师事务所 关于博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就的 法律意见书 致：博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 北京云嘉律师事务 ...

会议召开情况 - 2024年度公司召开7次董事会和3次股东大会[4] - 薪酬与考核委员会主任委员报告期内主持召开2次会议，审计委员会报告期内召开4次会议[9] 独立董事履职 - 独立董事应出席董事会7次，亲自出席7次，委托出席0次，缺席0次[4] - 独立董事列席股东大会2次[4] 议案审议 - 2024年1月10日审议通过增资华道（上海）生物医药有限公司暨关联交易议案[14] - 2024年4月24日审议通过续聘2024年度会计师事务所等多项议案[15][16][18][19] - 2024年6月6日审议通过2021年限制性股票激励计划相关解除限售条件成就议案[20] 利润分配 - 以总股本323,501,837股为基数向全体股东每10股送2股派10元（含税），同时以资本公积金每10股转增3股[18] 激励计划 - 首席科学家贺博本次可归属的限制性股票共计90.00万股[19]

新开源 市值管理制度 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 市值管理制度 二○二五年四月 1 新开源 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司及广大投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于 加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及博爱新开源医疗科技集团股份有限公司章程》（以 下简称" 公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者 ...

独立董事情况 - 公司董事会每年对在任独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 独立董事周彤、赵锐、方拥军未在公司及主要股东任他职[1] - 独立董事与公司及主要股东无利害关系，符合独立性要求[1]

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会和3次股东大会[4][5] 独立董事履职 - 独立董事2024年应出席董事会7次，全亲自出席[4][5] - 独立董事4次董事会会议发表意见均为同意[6][8][9] - 独立董事主持或负责科研立项30余项[2] 审议事项 - 2024年1月10日审议通过对华道增资暨关联交易议案[15] - 2024年4月24日审议通过续聘2024年度会计师事务所议案[16] - 2024年4月24日审议通过2024年度董高薪酬议案[18] - 2024年4月24日审议通过2023年度利润分配暨高送转预案[19] - 2024年4月24日审议通过2023年限制性股票激励计划归属议案[20] - 2024年6月6日审议通过2021年限制性股票激励计划解除限售议案[21] 未来展望 - 2025年独立董事将继续依法合规履职[23]