董事会秘书任职要求 - 具备大学本科以上学历，有财务、法律等专业知识[9] - 最近36个月内受处罚或谴责等人士不得担任[11] - 董事或高管可兼任，会计师和律师不得兼任[11] 任期与聘任 - 任期3年，连聘可连任[22] - 拟聘任提前5个交易日报送材料，无异议可聘任[22] 其他规定 - 聘任同时应聘任证券事务代表[24] - 解聘需充分理由，及时报告交易所[24] - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[27] - 空缺时董事长代行职责，超3个月至正式聘任[25] - 签订保密协议[28] - 细则按国家规定办理、修改，董事会负责相关事宜[28][29] - 细则自董事会通过之日起实施[30] 公司信息 - 公司为武汉金运激光股份有限公司[31] - 时间为二〇二五年十月[31]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，含两名独立董事[8] - 委员由董事长等提名[8] - 设主任委员，由独董中会计专业人士担任[8] 审计委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[8] - 每季度至少开会一次，例会提前3日、临时提前2日通知[20] - 三分之二以上委员出席可开会，决议需全体委员过半数通过[20][21] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定的监事会职权，提案交董事会审议[10][13] - 可接受特定股东请求提起诉讼[11] 工作细则执行 - 自董事会审议通过之日起执行[24]

人员任期与决策 - 董事会需30日内对更换或罢免合规总监建议作解聘决定[13] - 合规总监和合规专员任期三年，可连选连任[15][16] 职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度制定和修订等重大事项[12][13] - 总经理组织起草合规管理基本制度并提交董事会审议[14] - 合规总监起草合规管理各项制度等职责[15] - 合规专员监督本部门落实合规规定等职责[16] 管理原则与目标 - 公司合规管理遵循全面性等五项原则[9] - 公司合规管理理念含合规是生存和发展基石等四点[6][8] - 公司合规管理目标是有效识别和防范合规风险，确保依法稳健经营[5] 风险管理 - 公司建立合规风险预警机制，梳理风险建库[19] - 针对已识别风险制定防范预案并跟进落实[19] 举报机制 - 公司建立健全举报和审查机制[22] - 合规总监管理针对其他人员举报渠道，董事会管理针对合规总监举报渠道[22][23] - 举报专用渠道有专线电话等[26] 事件处理 - 重大合规风险事件（A级）：合规总监3日初审，董事长3日决定，董事会10日作决定[27] - 一般合规风险事件（B级）：合规总监3日初判，董事长3日决定，总经理10日作决定[28] - 合规风险解决方案纳入下一年度合规管理工作计划[29] 处罚措施 - A级事件中，董事等违规未损公司利益处500 - 2000元罚款等[32][33] - A级事件中，其他人员严重损害公司利益处2000 - 5000元罚款等[33] - B级事件中，其他人员违规未损公司利益予以部门内书面警告等[34] 考核与建设 - 合规考核结果纳入年度综合考核[36] - 公司建立内部合规沟通机制[37][38] - 公司强化合规管理信息化建设[38] - 公司将合规文化纳入培训宣贯活动[38] 其他 - 控股股东等不得干预公司合规管理[37] - 合规专员对解聘决定有异议可十日内向董事会提出[38] - 本制度由董事会负责制定、解释和修订，自审议通过日生效[40][41]

网络投票服务 - 股东会除现场投票外需提供网络投票服务[3] - 应在通知中明确网络投票事项并申请开通服务、录入信息、完成复核[5] - 网络投票开始日前二交易日提供股东资料电子数据[7] 投票时间 - 深交所交易系统投票在交易日，时间为交易时间[9] - 互联网投票系统9:15开始，现场会结束日15:00结束[11] 投票规则 - 表决权数量为名下股份总和，多账户以首次有效投票为准[14] - 集合类账户互联网投票受托股份计入总数，交易系统不计入[15] - 两种网络投票数据合并计算，选现场辅助系统则现场与网络合并[16] 中小投资者投票 - 审议重大事项单独统计披露中小投资者投票情况[17] 费用承担 - 公司承担网络投票服务费用[19]

接待管理 - 特定对象含持股5%以上股东及其关联人等[6] - 董事会办公室负责接待特定对象来访[17] - 特定对象来访原则上需预约登记[23] 合规要求 - 实际控制人发言不得超已披露信息范围[22] - 开展接待前发合规提示函并要求签署承诺文件[16] - 董事、高管接受采访调研前应知会董事会秘书[23] 流程规范 - 董事会办公室确认来访人员身份[25] - 审阅特定对象文件，有问题要求改正[25] - 建立接待来访登记记录表并形成会议记录[25] 信息披露 - 再融资活动注意信息披露公平性[28] - 股东会不得披露未公开重大信息[28] - 来访接待发布重大信息应及时报告并披露[28] 监控与责任 - 董事会办公室每两日监控媒体报道等材料[28] - 定期报告披露前尽量回绝特定对象来访[28] - 违规造成损害应担责，违法追究法律责任[30] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、解释和修订[32] - 未尽事宜按证监会和深交所规定办理[33] - 制度自董事会审议通过之日起生效[34]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年报工作制度[4] 信息汇报 - 会计年度结束后40日内，总经理汇报生产经营，财务负责人汇报财务状况[6] 审计相关 - 独立董事检查拟聘会计师事务所及从业资格[7] - 财务负责人在审计前提交工作安排及材料[7] - 独立董事与年审会计师沟通审计计划[7] - 安排独立董事与年审会计师见面会[8] 年报审议 - 董事会审议前，独立董事审查召开程序，意见未采纳可拒绝出席[9] - 独立董事对年报签署书面意见，有异议应陈述理由并披露[9] 其他规定 - 二分之一以上独立董事同意可聘请外部机构，费用公司承担[9] - 年报披露前15日和业绩快报披露前5日，独立董事不得买卖股票[10]

| | | 武汉金运激光股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年十月 武汉金运激光股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促 进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依 照《中华人民共和国公司法》"以下简称《公司法》"、《中华人民共和国证券法》 "以下简称《证券法》"、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》"以下简称《创 业板上市规则》"、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》"以下简称《创 业板上市公司规范运作指引》"及本公司公司章程等，特制定以下管理制度。 第二条 武汉金运激光股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"）对某 公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持股份 的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[9] 管理与责任 - 董事会是内幕信息管理机构，证券部负责监管披露[5] - 董事会秘书为内部信息保密负责人[5] 制度与惩罚 - 各部门制定内幕信息保密制度，制度经董事会通过实施[14][25] - 违规严重给予处分，构成犯罪移交司法[20][21] 备案要求 - 内幕信息公开披露后3个工作日内报送知情人名单备案[18]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强规范运作和保护投资者权益[5] - 内部控制涵盖公司各层级、方面和业务环节[7] - 内部控制基本要素有八项，活动涵盖所有营运环节[7] 子公司管理 - 加强对控股子公司管理控制，建立控制政策和程序[9] - 制定《子公司管理制度》加强控制与监督[12] 风险评估 - 建立完整风险评估体系，监控风险并采取控制措施[9] 关联交易 - 关联交易内部控制遵循原则，不得损害公司和股东利益[15] - 审议关联交易事项时，关联董事和股东须回避表决[20] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[18] 对外担保 - 公司建立《对外担保管理制度》明确相关内容[21] 募集资金 - 公司对募集资金专户存储管理并制定使用审批程序[25] - 内部审计部门每季度检查募集资金情况并报告[25] 投资管理 - 公司在《公司章程》中明确重大投资审批权限和程序[29] - 进行衍生产品投资应限定规模[29] - 委托理财选合格机构并签书面合同[29] 信息披露 - 董事会秘书为对外发布信息主要联系人[33] - 重大信息执行严格内部保密制度[33] - 规范投资者关系活动确保信息披露公平性[33] 内部审计 - 内部审计部门定期检查内控缺陷并提建议[36] - 发现重大异常或损失立即报告审计委员会[37] 评估与报告 - 董事会评估内部控制形成年度评价报告[37] - 会计师事务所对财务报告内控情况出具评价意见[37] - 注册会计师出具非标准报告，董事会需专项说明[37] - 公司将内控执行情况作绩效考核指标并建立追究机制[37] - 每个会计年度结束后四个月内披露内控评价报告[38] - 内控评价报告至少包括七项内容[37][39] - 专项说明至少包括四项内容[40] - 会计师事务所内控审计报告与年度报告同时披露[41] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[43]

制度依据与目的 - 制定投资者关系管理制度依据《公司法》《证券法》等规定[6] - 投资者关系管理目的包括树立理念、促进认同等[8] 管理原则与沟通方式 - 投资者关系管理基本原则有公平公正公开、诚信等六项[7] - 通过官网、新媒体等渠道，采取股东会等方式与投资者沟通[12] 工作内容与会议要求 - 投资者关系管理工作包括披露发展战略、法定信息等[13] - 特定情形按规定召开投资者说明会，年报披露后及时开业绩说明会[17] - 年报披露后一个月内举行年度报告说明会[21] 人员与部门职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，未经同意不得开展活动[22] - 从事人员需全面了解公司，具备良好素质[24][26] - 董事会办公室为职能部门，负责制度建设、信息沟通等[25] 活动规范与档案管理 - 董事会办公室活动发合规提示函，参与者签承诺文件[28] - 建立健全投资者关系管理档案，记录活动与交流内容[28] 违规处理与制度实施 - 不得在活动中透露未公开重大信息等违规情形[29] - 违规主体承担法律责任，公司有权追责[31][36] - 制度与法规冲突依规定执行，经董事会审议通过实施[34] - 制度及其更新规定解释权归公司董事会[35]