中泰证券股份有限公司 关于对深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年持续督导的培训报告 （二）培训时间：2024 年 4 月 18 日 （三）培训对象：洲明科技董事、监事、高级管理人员及其他相关人员 （四）培训地点：洲明科技会议室 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。通过本次培训，公司的董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所相关法律法规及规范性文件的了解，促使上述对象增强法制观念和诚信 意识，此次培训有助于进一步提升洲明科技的规范运作水平，达到了预期的培训 效果。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法 律法规及规范性文件，保荐人中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保 荐人"）持续督导小组成员于 2024 年 4 月 18 日完成了对深圳市洲明科技股份有 限公司（以下简称"洲明科技"） ...

资金管理 - 公司拟用不超1.20亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[2] - 子公司开立募集资金现金管理专用结算账户[3] 风险与应对 - 现金管理有系统性、收益不可预期、操作风险[6] - 严格筛选对象、选产品，多部门监督[6]

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-049 深圳市洲明科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分质押股份延期购回及补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东、实际控制人林洺锋先生的通知，获悉林洺锋先生所直接持有公司的部分股份 办理了质押延期购回及补充质押业务，现将相关情况说明如下： | 股东 | 是否为 控股股 东或第 | 本次质押股 | 占其直 接所持 | 占公司 | 是否为限售 股（如是， | 是否 为补 | 质押 | 原质 | 延期 | 质权人 | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 一大股 | 份数量 | 股份比 | 总股本 | 注明限售类 | 充质 | 起始 | 押到 | 到期 | | 途 | | | 东及其 一致行 | | 例 | 比例 | 型） | 押 | 日 | 期日 | 日 | | | ...

审计机构聘请 - 公司续聘天健所为2023年度审计机构，2022年度其上市公司审计客户675家，收费6.63亿元[2][3][7] 审计机构人员 - 截至2023年12月31日，天健所合伙人238人，注册会计师2272人，签过报告的836人[2] 审计结果 - 天健所对公司2023财报出具标准无保留意见审计报告[6] 会议审议 - 2024年4月11日审计委员会通过2023财报议案并提交董事会[9] 审计评价 - 审计委员会认为天健所2023年报审计表现良好，按时完成工作[10]

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-029 深圳市洲明科技股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强日常关联交易的 规范管理，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，公司对2023年度日常关联 交易情况及2024年度日常关联交易预计情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2023年日常关联交易预计的审批程序概述 1、公司于2023年4月13日召开了第五届董事会第八次会议及第五届监事会第 六次会议，并于2023年5月31日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于 公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，预计自 2023年1月1日至2023年12月31日，公司与深圳市卓迅辉塑胶制品有限公司（以下 简称 ...

业绩总结 - 审计2023年度洲明科技公司财务报表及汇总表[3] - 审计报告日期为2024年4月18日[9] 数据详情 - 2023年多公司应收股利、账款有相应往来及期末余额[11] - 2023年期初、期末其他应收款、关联资金往来有对应数据[11]

市场扩张和并购 - 2022年9月20日前海洲明900万元受让轩智文化100%股权[3] 业绩总结 - 轩智文化2023年扣非后净利润 - 80.68万元，未达80万元承诺[5] 新产品和新技术研发 - 2023年轩智文化投入数字资产云平台等研发，短期无显著收入[6] 其他新策略 - 公司督促转让方补偿160.68万元，加强轩智文化管理[7] - 业绩承诺补偿对2023年度损益、控制权无重大影响[8]

激励计划时间节点 - 2023年8月9日审议通过激励计划相关议案[5][6] - 2023年8月11 - 22日对激励对象公示[6] - 2023年8月28日股东大会通过激励计划议案[7] - 2023年10月25日审议通过首次授予限制性股票议案[8] - 2024年4月18日审议通过授予预留限制性股票议案[8] 激励计划内容 - 向45名激励对象授予205万股B类权益限制性股票，价格6.06元/股[10] 合规情况 - 最近一个会计年度财报和内控审计未被否定或无法表示意见[11] - 激励对象最近12个月无不良认定或处罚[12] - 激励计划授予符合规定[14]

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-039 深圳市洲明科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议于 2024 年 4 月 18 日下午 15:00 在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件及短信的方式通知各位监事。会议由监事黄镇茂先 生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议以现场方式 表决审议相关议案，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审核，监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司 章程》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，依法独立 行使职权，勤勉尽责的履行了法律和股东所赋予的权利和义务。 具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网（w ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会、4次股东大会[5] - 2023年审计委员会召开3次会议[8] - 2023年提名与薪酬考核委员会召开4次会议[8] 信息披露 - 2023年按时编制并披露《2022年度报告》等相关公告[15] 股权与激励 - 2023年10月25日向434名激励对象授予1994.9982万股限制性股票[22] - 2023年11月17日审议通过第五期员工持股计划草案等议案[22] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护公司和股东权益[26]