证券简称：洲明科技 证券代码：300232 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市洲明科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划授权与批准 5 | | 五、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次授予符合授予条件的说明 6 | | （二）本激励计划授予情况 6 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 7 | | （四）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 洲明科技、本公司、 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市 年限制性股票激励计划首 ...

激励计划审核 - 监事会审核2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单并发表核查意见[2] - 首次授予激励对象符合条件，不存在不得成为激励对象的情形[2][3] - 监事会同意首次授予的激励对象名单[4] 激励计划关键信息 - 首次授予日为2024年10月11日[4] - 授予价格为3.50元/股[4] - 激励对象为657名[4] - 授予限制性股票数量为2192.80万股[4]

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-095 深圳市洲明科技股份有限公司 按照《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规的有 关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充 分且必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。 通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内 幕信息知情人在公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）公开披露前 6 个月内（即 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 9 月 18 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如 下： 一、核查范围及程序 （一）本次核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称"核查对 象"，参与本次激励计划的非内幕信息知情人的激励对象在本次激励计划公告前 均未获知内幕信息，因此未纳入本次核查范围）。 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 （三）本公司向中 ...

股本情况 - 公司2024年总股本为1,089,397,861股，有表决权股份总数为1,083,051,179股[5] 股东投票 - 221名股东参与本次股东大会投票，代表287,644,794股，占总股本26.4040%[5] - 现场3名股东，持有268,973,518股，占表决权股份总数24.8348％[5] - 网络218名股东，持有18,671,276股，占表决权股份总数1.7240％[5] - 220名中小股东参与投票，持有18,671,376股，占表决权股份总数1.7240％[5] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案同意股数占比超97%[8][10] 会议信息 - 2024年10月9日15:00在深圳宝安现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 会议由董事会召集，董事长林洺锋主持[3]

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于深圳市洲明科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2024]第 2198 号 2．本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见 书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的 事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法 ...

1、公司对激励对象的公示情况 公司于 2024 年 9 月 19 日公开披露了《深圳市洲明科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《深圳市洲明科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《深圳市洲明科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》等公告，并于 2024 年 9 月 19 日在公司协同办公系统公示了《深圳市洲明科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划激励对象名单》（包含姓名和职务）。 证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-094 深圳市洲明科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况 说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 9 月 18 日，深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据 《上市公司股权激励管理办法》（ ...

担保情况 - 为9家全资及控股子公司2024年度授信及日常经营贷款担保额度不超32亿元[2] - 为雷迪奥不同银行主债权提供最高3.3亿元连带责任担保[2][3] - 截至公告日，对雷迪奥担保总额9.7亿元，实际担保余额5.77亿元[4] - 截至公告日，公司对外担保额度5.45亿元，实际担保余额2.14亿元[9] - 截至公告日，对全资及控股子公司担保总额度22.3亿元，实际担保余额8.92亿元[9] - 截至公告日，公司及控股子公司实际担保余额11.06亿元[9] 业绩情况 - 雷迪奥2023年营业收入13.44亿元，2024年1 - 6月为9.14亿元[7] - 雷迪奥2023年利润总额2.65亿元，2024年1 - 6月为2.63亿元[7]

股权质押 - 林洺锋本次分别质押1318万、230万、252万股，占直接持股4.90%、0.86%、0.94%[1] - 截至披露日，林洺锋及其一致行动人累计质押15282万股[2] - 林洺锋、蒋海艳、新余勤睿合计持股28.54%，累计质押占持股49.16%[3]

| 公司简称： | 洲明科技 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 股票代码：300232 | | | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | | | | 2 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合 ...

深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次 会议审议通过了《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 10 月 9 日（星期三）下午 15:00 召开 2024 年第四次临时股东大会，现将有关 事项通知如下： 一、召开本次会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 （1）现场会议时间：2024 年 10 月 9 日（星期三）下午 15:00。 深圳市洲明科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十九次会议审议通过， 公司决定召开 2024 年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-088 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二） 委托他人出席现场会议。 （2）网络投票 ...