第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风险， 保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海新阳半导体材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定上海新阳半导 体材料股份有限公司对外担保管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。前述"对外担保" 包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 公司及信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在相关法律法规 及深交所相关业务规则规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对信 息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称 "国家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司 ...

第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公司担任除 独立董事外的其他任何职务。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资及衍生品交易相关行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资和衍生品交易行为。 （一）本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （二）本制度所述衍生品包含远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资和衍生品交易规范的范围： （一）固定收益类或 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 子公司管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行监督管理。 第六条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对下属子公司的管理控制制度。 第二章 人事管理 第七条 公司通过子公司股东会行使股东权利制定子公司章程，并依据子公 司章程规定推选董事、股东代表监事（如有）及高级管理人员。 第八条 公司向子公司委派或推荐的董事、监事（如有）及高级管理人员候 选人员由公司董事会确定或提名。 第九条 子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员具有以下职责： （一）依法行使董事、监事（如有）、高级管理人员权利，承担董事、监事 第一条 为了规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司经营管理行为，促进子公司健康发展，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所创业 ...

第一章 总 则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使决策权，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规，以及《公司章程》的有关规定，特制订本议事规则。 第二条 公司董事会是公司经营管理决策机构，行使法律、法规、规章、公 司章程和股东会赋予的职权，对股东会负责并报告工作。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。每届任期为三年。公 司董事可由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 公司董事会设立战略与可持续发展、提名、审计、薪酬与考核四个 专门委员会并制定该等专门委员会的议事规则。董事会专门委员会为董事会的专 门工作机构，专门委员会对董事会负责 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司可持续发展规划，健全投资 决策程序，提升公司可持续发展方面的管理能力，完善公司治理结构，提升可持 续发展水平。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对 董事会负责。 第三条 战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期发展战略、重大投资 决策和可持续发展进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会成员由 3 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 对外投资管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）投 资行为，降低投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值 保值，根据国家有关法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司的对外投资是指以货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 （包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术、商誉等）以及法律、法规允 许的其他方式同境内、境外企业事业单位、团体、个人进行合资或合作经营以获 取利润为目的的投资行为。公司对外投资的具体方式如下： （一）出资与其他经济组织成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参 股公司，或作为有限合伙人参与合伙企业。 （二）与境外公司、法人和其他经济组织开办合资、合作项目。 （三）股票、基金、债券、期货等短期投资及委托理财。 （四）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司对外投资原则上由公司总部集 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相 关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以 及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件包括定期报告、临时报 告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及 衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 长效激励制度 2、 符合《员工手册》的有关规定，能够按其所聘岗位的要求，勤勉尽责、遵 纪守法、恪守职业道德，为公司发展做出应有贡献。 上海新阳半导体材料股份有限公司 长效激励制度 （2025年10月修订） 第一条 激励目的 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股 份有限公司（以下简称"公司"）致力于通过增加正向激励、实施薪酬调节等方 式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优秀人才，提 升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。 公司通过践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步 激发其积极性和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。本长 效激励制度的制定将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的 一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 第二条 激励对象准入要求 1、 员工入职时间满一年（以签订劳动合同日期为准）。 3、 符合公司职级或指标体系要求： （1）副部长级及以上，且司龄满一年； （2）从事市场销售、研发、技术岗位的人员，且司龄满二年； （3）生产一线的班长级、主管级，且司龄 ...