激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票220.00万股，约占公司股本总额0.70%[8][33] - 新成长（一期）尚在有效期内标的股票26.97万股，占股本总额0.09%[8][33] - 新成长（二期）尚在有效期内标的股票59.40万股，占股本总额0.19%[8][34] - 2024年股票增值权激励计划尚在有效期内标的股票25.78万份，占股本总额0.08%[9][34] 激励计划相关人员 - 激励对象共计181人，为半导体业务相关核心技术/业务人员[9][28][29] 激励计划价格与期限 - 限制性股票授予价格为18.88元/股[10][46] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][37] 限制性股票归属 - 限制性股票分三期归属，比例为50%、30%、20%[10][39][41] 业绩目标 - 2025 - 2027年半导体行业营业收入目标分别不低于13.00亿元、16.50亿元、20.00亿元[11][56][62] 计划程序与时间 - 需在股东大会审议通过后60日内完成授予权益等程序[13][38] - 激励对象公示期不少于10天[30] - 将在股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[30] 激励计划方式与管理 - 激励方式为第二类限制性股票[31] - 股东大会负责审议批准计划实施、变更和终止[24] - 董事会是执行管理机构[24] - 监事会是监督机构，负责审核激励对象名单[24] 过往回购情况 - 2022年计划回购股份资金8000 - 16000万元，截至2023年3月9日，回购2632685股，占当时总股本0.84%，支付8115.44万元[32] 归属比例计算 - 业绩目标达成率P≥100%，公司层面归属比例X = 100%；90%≤P＜100%，X = P；P＜90%，X = 0%[56] - 激励对象个人考核A、B对应个人层面归属比例Y为100%，C为50%，D为0%[59] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量=个人当年计划归属数量×X×Y[59] 业务情况 - 公司主要有集成电路和涂料业务[60] - 半导体业务在营业总收入中占比逐年提升[60] 预测算情况 - 选择Black - Scholes模型对220.00万股限制性股票预测算，基准日为2025年3月4日[76] - 预测算参数中标的股价37.63元/股，有效期1 - 3年，历史波动率23.3742% - 28.4198%，无风险利率1.3834% - 1.4814%，股息率0.6116%[76] - 假设2025年3月底授予，预计摊销总费用4152.08万元[77] - 2025 - 2028年预计摊销费用分别为2228.03万元、1419.20万元、435.01万元、69.83万元[77] 计划终止与调整 - 公司出现5种情形，激励计划终止[80] - 公司控制权变更未触发重大资产重组等2种情形，由董事会决定是否终止[81] - 公司控制权变更且触发重大资产重组等2种情形，由股东大会决定是否变更或调整[81] 激励对象资格与权益处理 - 激励对象出现6种情形，不再符合资格[90][91] - 激励对象降职，由薪酬委员会决定权益处理方式[83] - 激励对象因执行职务身故，由薪酬委员会决定限制性股票处理方式[87] 争议解决与计划生效 - 公司与激励对象争议协商60日内未解决，可向公司所在地法院诉讼解决[93] - 激励计划由股东大会审议通过后生效[96] - 激励计划由董事会负责解释[96] - 若激励计划与监管机构最新法律法规冲突，以最新规定为准[96]

2025 年股票增值权激励计划激励对象名单 一、公司 2025 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 情况 | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划草 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 增值权数量 | 拟授出权益数 | 案公布日公司股 | | | | | （万份） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 智文艳 | 董事、高级副总 | 中国 | 4.00 | 27.21% | 0.01% | | | 经理 | | | | | | 周红晓 | 董事、财务总监 | 中国 | 3.60 | 24.49% | 0.01% | | 黄利松 | 高级副总经理 | 中国 | 3.60 | 24.49% | 0.01% | | 杨靖 | 董事会秘书 | 中国 | 3.50 | 23.81% | 0.01% | | | 合计 | | 14.70 | 100.00% | 0.05% | 上海新阳半导体材料股份有限公司 3、本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股 份 ...

激励计划对象 - 限制性股票激励计划拟激励核心技术/业务人员[3] - 股票增值权激励计划拟激励董事、高管[3] - 激励对象不包括持股超5%股东等人员[3] 激励计划流程 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[4] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[4] 激励计划合规 - 公司具备实施激励计划主体资格[1][2] - 激励计划制定、审议流程和内容合规[4][5] - 公司不为激励对象提供财务资助[5] - 监事会同意公司实施激励计划[5]

公司基本信息 - 公司于2004年5月12日成立，2011年6月29日在深交所上市[7][8] - 公司注册资本为人民币31338.1402万元[6] 激励计划概况 - 2025年3月4日，公司审议通过2025年股票增值权激励计划草案[11] - 激励目的是吸引和留住人才，提升竞争力，实现公司与员工目标一致[13][69] - 激励对象共4人，占2024年12月31日员工总数987人的0.41%[17] - 拟授予股票增值权数量为14.70万份，占股本总额0.05%[23] 过往激励情况 - 2021年股权激励计划尚在有效期内标的股票26.97万股，占股本总额0.09%[23] - 2023年第一次临时股权激励计划尚在有效期内标的股票59.40万股，占股本总额0.19%[23] - 2024年股票增值权激励计划尚在有效期内标的股票25.78万份，占股本总额0.08%[24] 激励对象获授情况 - 智文艳获授4.00万份，占拟授权益27.21%，占股本总额0.01%[27] - 周红晓获授3.60万份，占拟授权益24.49%，占股本总额0.01%[27] - 黄利松获授3.60万份，占拟授权益24.49%，占股本总额0.01%[27] - 杨靖获授3.50万份，占拟授权益23.81%，占股本总额0.01%[27] 激励计划时间与价格 - 有效期最长不超过48个月，授予日在股东大会通过后由董事会确定且为交易日[28] - 授予后12个月且满足条件后按比例分次行权[29][31] - 第二个行权期为授予日起24 - 36个月，行权比例30%[34] - 第三个行权期为授予日起36 - 48个月，行权比例20%[34] - 股票增值权行权价格为每份18.88元[35] 授予与行权条件 - 激励对象获授需满足公司和个人未发生特定情形等条件[38][39][40] - 行权需满足公司和个人未发生特定情形、12个月以上任职期限等条件[41][42][43][44] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年公司层面业绩考核目标分别为营收不低于17.00亿元、20.50亿元、24.50亿元[46][52] - 业绩目标达成率P≥100%时，公司层面行权比例X = 100%；90%≤P＜100%时，X = P；P＜90%时，X = 0%[46] 个人考核与行权数量 - 激励对象个人考核分A、B、C、D四级，对应行权比例分别为100%、100%、50%、0%[50] - 激励对象当年实际可行权数量=个人当年计划行权数量×公司层面行权比例×个人层面行权比例[50] 激励计划流程 - 实行激励计划需在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[63] - 监事会应审核名单，在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[63] - 公司需自查内幕信息知情人买卖股票情况[63] - 需召开股东大会审议，关联股东回避表决[63] - 激励计划经股东大会通过后，董事会60日内授出权益并完成公告[63] 各方意见 - 独立董事认为激励计划符合规定，不损害公司及股东利益[69] - 监事会认为激励计划符合规定，不损害公司及股东利益[70] - 本次激励计划存在关联董事回避表决情形[71] - 公司具备实行激励计划主体资格，内容和程序符合规定[73] - 激励计划经股东大会审议通过后方可实行[73]

上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（三期）股权激励计划（草案） 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（三期）股权激励计划（草案） 二〇二五年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（三期）股权激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（三期）股权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 ...

激励计划 - 考核范围为半导体业务核心人员，不含董监等[6] 业绩目标 - 2025 - 2027年分年度考核，营收目标分别为13亿、16.5亿、20亿元[8][9] 归属比例 - 业绩目标达成率与公司层面、个人考核对应不同归属比例[9][11] 考核流程 - 薪酬委员会通知结果，有异议可沟通复核[15] 记录保存 - 绩效考核记录保存10年，超期统一销毁[17]

会议信息 - 上海新阳第六届董事会第二次会议于2025年3月4日9:30召开[2] - 2025年度第一次临时股东大会定于3月21日14:30召开[16] 议案表决 - 新成长（三期）股权激励计划等相关议案表决通过，待股东大会审议[3][4][7] - 2025年股票增值权激励计划等相关议案表决通过，待股东大会审议[8][9][10] 制度制定 - 审议通过《舆情管理制度》《市值管理制度》议案[14][15]

激励计划规模 - 2025年拟授予股票增值权14.70万份，占股本总额0.05%[6][37] - 2021年激励计划尚在有效期内标的股票26.97万股，占0.09%[7][37] - 2023年第一次临时股东大会激励计划尚在有效期内标的股票59.40万股，占0.19%[7][37] - 2023年年度股东大会激励计划尚在有效期内标的股票25.78万份，占0.08%[7][38] 激励对象 - 激励对象为公司董事、高级管理人员，共4人，占员工总数0.41%[28][30] - 智文艳等4人获授比例分别为27.21%、24.49%、24.49%、23.81%[40] 激励形式与价格 - 激励形式为股票增值权，以A股普通股为虚拟标的[35][36] - 行权价格为18.88元/份，不低于规定较高者[9][50] 有效期与行权安排 - 有效期最长不超过48个月[9][43] - 授予日起12个月后分三期行权，比例50%、30%、20%[10][45][47] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年营业收入分别不低于17.00亿元、20.50亿元、24.50亿元[11][59] 行权条件 - 需满足公司和个人层面条件，有对应行权比例计算方式[59][62] - 行权前须满足12个月以上任职期限[58] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况有股票增值权数量和行权价格调整公式[67][70] 流程安排 - 董事会审议通过后2个交易日内公告，公示期不少于10天[81][82] - 股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[33][82] - 股东大会通过后60日内授出权益并公告，否则计划终止[83][85] 变更与终止 - 股东大会审议前后变更激励计划有不同审议要求[89] - 多种情形下激励计划终止或股票增值权作废[55][99] 其他规定 - 公司具有解释和执行权，不为激励对象提供资助[92] - 激励对象资金自筹，股票增值权不得转让等[97]

上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案）摘要 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划 （草案）摘要 二〇二五年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本激励计划所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自 相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划》（以 下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海 新阳""公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-005 上海新阳半导体材料股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二 次会议于 2025 年 3 月 4 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2025 年 2 月 24 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 本议案尚需提交公司 2025 年度第一次临时股东大会审议通过。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（三期）股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》。 经审议，监事会认为：公司制定的《上海新阳半导体材料股份有限公司新成 长（三期）股权激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公 司的实际情况，考核体系具有全面性、综合性及 ...