（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 上海新阳半导体材料股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"发行 人"）在银行间债券发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国人民银行公布的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协 会"）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融 企业债务融资工具市场自律处分规则》及《公司章程》等相关法律、法规制定本制度。 提供能够证明其身份的证明材料，并向交易商协会申请披露对发行文件或定期报告的 相关异议。公司控股股东、实际控制人应当诚实守信、勤勉尽责，配合公司履行信息 披露义务。 第二条 本制度所称非金融企业债务融资工具 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 1 董事和高级管理人员持股及变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》）"、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第十五条规定的自 然人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。本制度所称高级管理人员， 以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 财务管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）财务管理工作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》《企业会计制度》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部、独立核算分公司及控股子公司。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、公司章程及本 制度的规定，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反 映财务状况、经营成果，依法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、审计 委员会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查监督。 第二章 财务管理组织机构 第四条 财务部门机构设置： （一）董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业 务的真实性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公 司财务负责人对董事会和总经理负责。 （二）公司设立财务总监，是公司的财务负责人，全面负责和组织公司会计 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 章 程 二〇二五年十月修订 | • | | | | --- | --- | --- | | | | | | 第一章 总则 | | - | 2 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - | 3 | - | | 第三章 股份 | | - | 3 | - | | 第一节 | 股份发行 | - | 3 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 4 | - | | 第三节 | 股份转让 | - | 5 | - | | 第四章 | 股东和股东会 | - | 6 | - | | 第一节 | 股东的一般规定 | - | 6 | - | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 - | 8 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 | - | 9 | - | | 第四节 | 股东会的召集 | - | 11 | - | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 - | 12 | - | | 第六节 | 股东会的召开 | - | 14 | - | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 - | 16 | - | ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，且至少有 1 名独立董事为专业会计人士，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事会成员中的职 工代表可以成为审计委员会成员。 其中，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称 或者博士学位； （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为明确上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会的职责，规范工作程序，强化董事会决策功能，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《深圳证券交 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 违反国家法律、法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使公司遭 受损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况给予相关责任人以处分；必 要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为进一步加强上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、高 级管 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会下设提名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资 料，负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议； 第一章 总 则 第一条 为规范完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等制度规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以 上的股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易行为，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海新阳 半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制 定本上海新阳半导体材料股份有限公司关联交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （四） 与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织 ...