本人杨政，作为苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独 立董事制度》的规定，认真履行独立董事职责，积极出席 2023 年度的相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观 的意见，忠实、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作 用，切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员，严格按 照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。 本人杨政，1954 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，中共党员， 本科学历，南京审计大学教授、硕导、注册会 ...

业绩总结 - 2023年度公司主营业务收入为169,936.36万元[6] - 2023年末公司合并资产总计31.18亿元，较上年末下降3.88%[16] - 2023年度营业总收入1,722,672,186.40元，较上期增长0.4%[26] - 2023年度营业利润亏损幅度较上期收窄85.05%[26] - 2023年度净利润亏损幅度较上期收窄80.19%[26] 财务数据 - 2023年末公司商誉账面价值7,475.51万元，减值准备余额39,030.00万元[6] - 2023年末公司合并应收账款为5.57亿元，较上年末增长13.20%[16] - 2023年末公司合并存货为5.59亿元，较上年末增长10.29%[16] - 2023年末流动负债较上年年末下降10.8%[24] - 2023年末非流动负债较上年年末增长162.2%[24] 会计政策与核算 - 公司对合营企业投资采用权益法核算[68][69] - 金融资产分三类，金融负债分两类核算[74] - 存货按成本与可变现净值孰低计量[91] - 固定资产折旧采用年限平均法分类计提[105] - 公司在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入[134] 税务相关 - 增值税税率为13%[164] - 苏州苏大维格等多家公司2023年度企业所得税税率为15%[164,165,166,167,168,169,170,172,173,174] - 常州市联明等公司企业所得税税率为25%[165] - 常州华路明等公司符合小型微利企业条件，按相关优惠政策纳税[171] 其他 - 公司经营范围包括数码光学技术产品研发、制造等[53] - 本财务报表于2024年4月24日经公司董事会批准报出[53] - 本期实际核销常德金德新材料科技股份有限公司应收账款10,453,328.53元，原因是公司破产清算[193]

业绩考核 - 2023年业绩考核目标为营收不低于31亿元或净利润不低于3.5亿元[7] 股票激励 - 2021年9月6日向117名激励对象授予549万股第二类限制性股票[3] 股票作废 - 原4名激励对象离职，作废3万股[5] - 101名首次授予部分激励对象作废148.65万股[7] - 35名预留授予部分激励对象作废24.10万股[7] - 本次合计作废172.75万股，共计175.75万股[7][8] 会议与影响 - 2024年4月24日审议通过作废议案[4] - 作废不影响财务和经营成果，激励计划实施完毕[9]

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事 制度》中关于独立董事独立性的相关要求 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人殷爱荪，作为苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独 立董事制度》的规定，认真履行独立董事职责，积极出席 2023 年度的相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观 的意见，忠实、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作 用，切实维护了公司整体利益及全 ...

募集资金情况 - 2012年首次公开发行股票募集资金总额3.1亿元，净额2.7615925亿元，6月20日到位[1] - 2013年将发行费用结余19.336967万元划入超募资金专户，确定实际募集资金2.7635261967亿元[2] - 2016年非公开发行股票募集资金总额4.16507936亿元，净额4.0436529027亿元，12月15日汇入专户[3][4] - 2021年定向发行股票募集资金总额7.99999991亿元，净额7.8226261982亿元，7月27日汇入专户[5] - 2016年非公开发行股票年初专户余额9560.81元，年末余额为0元，2023年12月结余8711.81元转一般账户[8][9] - 2021年定向发行股票年初专户余额1.8549749692亿元，年末余额4132.941001万元[11] - 2021年定向发行股票专户资金增加项利息收入净额179.644989万元、理财产品收益759.523663万元、收回暂补流动资金1亿元[11] - 2021年定向发行股票账户资金减少项对项目投入931.96万元、暂补流动资金1.8亿元、购买理财产品等13.0088亿元[11] - 截至2023年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金投资未到期资金2.7968亿元[11] - 募集资金总额118,662.79万元，本年度投入931.96万元，累计投入70,833.72万元[44] 账户管理与协议 - 公司对募集资金实行专户管理，与相关银行和子公司签监管协议[12][13][14] - 2021年7、8月公司及保荐机构与专户银行签《募集资金三方监管协议》，8月与盐城维旺及招行独墅湖支行签《募集资金四方监管协议》[15] - 2016年10月，2012年首次公开发行股票募集资金使用完毕，专户销户[17] - 2023年12月27日，2016年非公开发行股票在中国农行常州邹区支行的募集资金专户销户[19] 项目进展与变更 - 2021年9月28日，公司变更“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”部分实施地点和方式[24] - 2017年6月，公司置换预先投入募投项目的自筹资金3,127.30万元[25] - 2021 - 2023年，盐城维旺多次使用闲置募集资金补充流动资金，分别为10,000万元、10,000万元、18,000万元，均提前归还[26][27][28] - “SVG微纳光制造卓越创新中心项目”和“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”达到预计可使用状态日期由2023年12月31日调整至2025年12月31日[36] - 2021年9月28日公司厂房获取方式由定制化建设模式变更为购置厂房实施[46] 各项目投资情况 - 收购华日升股权现金收购部分累计投入27,767.20万元，投资进度100%，2023年效益 -1,594.46万元[44] - 子公司华日升公司微棱镜反光材料项目累计投入12,738.29万元，投资进度100.54%，2023年效益 -93.83万元[44] - 盐城维旺科技有限公司光学级板材项目预计投资33,226.26万元，本年度投入477.46万元，累计投入18,233.62万元，投资进度54.88%，预计2025年12月31日达预定可使用状态[44] - SVG微纳光制造卓越创新中心项目预计投资35,000.00万元，本年度投入454.50万元，投资进度5.98%，预计2025年12月31日达预定可使用状态[45] - 补充流动资金预计投资10,000.00万元，累计投入9,999.95万元，投资进度99.99%[45] 其他事项 - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0，比例为0%[44] - 本专项报告于2024年4月24日经董事会批准报出[40] - 2023年3月8日公司及子公司获批使用不超1.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[46] - 2024年3月7日1.8亿元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至专用账户[46] - 截止2023年12月31日，未使用募集资金将用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”和“SVG微纳光制造卓越创新中心项目”[46]

人员情况 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名、签过证券审计报告注会693名[3] 审计机构续聘 - 2023年4月15日，审计委员会通过续聘立信为2023年度审计机构并提交董事会[6] - 2023年4月25日、6月30日，董事会及股东大会审议通过续聘立信为2023年度审计机构[3] 报告审议 - 2024年4月14日，审计委员会通过2023年年度报告等议案并提交董事会[6] 落款时间 - 公司落款时间为2024年4月26日[9]

业绩总结 - 立信对苏大维格2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 应收账款 - 江苏维格2023年初余额3867.41万元，年末1014.68万元[8] - 常州华日升年初2955.63万元，年末447.44万元[8] - 苏州维旺年初年末均为821.96万元[8] - 苏州迈塔年初52.45万元，年末286.21万元[8] - 苏大维格(盐城)年初12305.21万元，年末14997.28万元[8] - 维业达年初680万元，年末2280万元[8] - 浙江美浓年初356.35万元，年末1655.77万元[8] - 江苏金之彩年初262.69万元，年末98.57万元[8] - 江苏丰彩年初236.78万元，年末94.54万元[8] 往来资金 - 2023年期初总计52944.26，年末60223.86[9] - 2023年累计发生额58525.35，偿还额51704.25[9] - 2023年利息总计458.50[9] - 浙江美浓包装期初1160.62，期末1299.94[9] - 江苏溢彩期初198.10，期末47.90[9] - 江苏金之彩金日印刷期初314.78，期末68.19[9] - 苏州立维期初2.29，期末5.03[9] - 江苏鑫城期初1295.74，期末2466.51[9]

业绩承诺 - 2019 - 2020年为华日升业绩承诺期，补偿义务2021年6月30日前完成[1][2] 应收账款 - 截至披露日未回收需垫付账款105,817,688.52元，已全额收到[5] 股权转让 - 2023年拟转让华日升100%股权，将按审计评估结果推进[4][5] 转让目的 - 回笼资金、发展主业、提升盈利及推动产业化[6]

财务表现 - 公司2023年度营业收入为172,267.22万元，较上年同期增长0.40%[2] - 公司2023年度营业利润为-4,836.27万元，较上年同期减亏85.06%[2] - 公司2023年度净利润为-4,568.79万元，比上年同期减亏83.63%[2] - 公司2023年度微纳光学材料相关收入同比增长，其中公共安全与新型3D印材产品领域收入增长[2] - 公司2023年度反光材料产品受宏观环境等因素影响，华日升收入同比下滑19.90%[3] - 公司2023年度高端智能装备板块销售收入约3,191.15万元，同比增长约266.71%[3] 公司发展战略 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司将积极推进华日升100%股权转让事宜，集中发展微纳光学主业，扩大产品销售规模[3] - 公司将推动出海业务，提高海外客户销售规模和知名度[3] - 公司在未来发展展望中详细描述了可能存在的风险及应对措施[4] 产品与技术 - 公司属于制造业中的计算机、通讯和其他电子设备制造业，主要产品包括微纳光学制造和反光材料[26] - 公司是国内领先的微纳结构产品制造和技术服务商，致力于解决底层核心技术问题，推出多个系列产品[26] - 公司在公共安全和新型3D印材领域具有独家技术优势，为公安部驾驶证、行驶证防伪膜唯一指定供应商[26] - 公司的新型3D光学印材主要应用于消费品包装领域，具有广泛的市场应用前景[26] - 公司在烟酒包装及定制化包装领域深耕多年，研制的环保3D转移材料具有可降解、无塑化、生产能耗低且更能凸显动感及三维立体图像的特性[27] 市场表现 - 公司主要销售客户中，前五名客户销售金额合计为371,125,488.09元，占年度销售总额比例为21.55%[56] - 公司主要供应商中，前五名供应商采购金额合计为277,283,536.46元，占年度采购总额比例为19.79%[58] 环境保护与社会责任 - 公司积极响应国家环保政策，通过纳米3D转印技术实现全流程无VOC排放，产品可自然降解，减少二氧化碳排放[154] - 公司开发的高光效超薄导光板制造技术提高了生产效率，节能约70%，并节约117.6万度电[154] - 公司控股子公司致力于绿色增材制造技术，采用全流程绿色制程，实现气体液体“0”排放，降低资源消耗[154]

募集资金情况 - 2012年首次公开发行股票募集资金总额3.1亿元，净额2.7615925亿元，2016年10月使用完毕[10][15] - 2013年确定首次公开发行股票实际募集资金金额为2.7635261967亿元[11] - 2016年非公开发行股票募集资金总额4.16507936亿元，净额4.0436529027亿元，2023年末使用完毕[13][18] - 2021年定向发行股票募集资金总额7.99999991亿元，净额7.8226261982亿元，截至2023年末余额4132.94万元[14][46] - 2023年初募集资金专户余额185,497,496.92元，年末余额41,329,410.01元[20][32] - 2023年度募集资金总额118662.79万元，投入931.96万元，累计投入70833.72万元[55] 资金变动及使用 - 2023年募集资金专户资金增加1,346,161,686.52元，减少1,490,329,773.43元[20] - 2023年公司及子公司使用不超1.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年3月7日已全部归还[57] - 2021 - 2024年，盐城维旺3次使用闲置募集资金补充流动资金，均提前归还[37][38][39] 项目情况 - 2023年变更“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”部分实施地点和方式，调整预定可使用状态日期至2025年12月31日[35][48] - 2023年调整“SVG微纳光制造卓越创新中心项目”预计可使用状态日期至2025年12月31日[47] - 收购华日升股权现金收购部分累计投入27767.20万元，进度100%，本年度效益 - 1594.46万元[55] - 子公司华日升公司微棱镜反光材料项目累计投入12738.29万元，进度100.54%，本年度效益 - 93.83万元[55] 其他情况 - 公司制定《募集资金管理办法》，与多家银行及子公司签订募集资金监管协议[22][23][24][25][26] - 2023年华日升营业收入同比下滑，因反光材料行业竞争加剧[56] - 盐城维旺科技有限公司光学级板材项目投资进度不及预期，下游客户订单延后[56]