证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2023-107 江门市科恒实业股份有限公司 关于签署战略合作协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本协议是基于双方合作意愿和基本原则签订的框架合作协议，后续合作 的具体事项和具体金额将以另行签订的合作协议及其他相关法律文件为准，具体 合作内容和进展尚存在不确定性。 2、本次战略合作协议为双方合作的框架性协议，意向合作金额预计为不低 于人民币 10 亿元（该等金额不构成双方的采购承诺，双方具体合作金额应以后 续双方另行签署的正式采购合同为准），本次战略合作协议短期内不会对公司的 经营业绩产生重大影响，对公司未来年度经营业绩的影响将视公司与合作方后续 签订的具体合同以及合同实施情况而确定。 3、本协议为深圳埃克森新能源科技有限公司（以下简称"深圳埃克森新能 源"）与江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份""公司"）签订 的框架协议，不构成关联交易或重大资产重组，无需提交董事会和股东大会审议， 具体合作实施情况以日后签订的正式业务合同为准，相关内容（如需）需提交董 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2023-106 江门市科恒实业股份有限公司 关于新增累计诉讼、仲裁情况的公告 公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。 三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响 鉴于部分案件尚未开庭或尚未结案，其对公司本期利润或期后利润的影响存 在不确定性，公司将依据会计准则的要求和届时的实际情况进行会计处理。同时 公司将密切关注案件后续进展，积极采取相关措施维护公司和股东利益。公司将 依照相关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风 险。 四、备查文件 起诉状、案件受理通知书、开庭通知等。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉 讼事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况 截至本公告披露日，公司及控股子公司新增且尚未披露的诉讼事项的涉案金 额共计 4,519.21 万元，涉案金额累 ...

安信证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构 (联席主承销商) 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co., Ltd. (深 :厦) 上市保荐书 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券""保荐人""保荐机构""本 机构"）接受江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份""发行人""公 司"）的委托，就发行人向特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"）出具 本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业 务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 除非文中另有所指，本上市保荐书中所使用的词语释义与《安信证券股份有 限公司关于江门市科恒实业股份有限公司向特定对象发行股票之尽职调查报告》 一致。 1 上市保荐书 □ 安信证券 目 录 | 一、发行人基本情况 …………………………………………………………………… ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 江门市科恒实业股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（联席主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦） 联席主承销商 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座） 二〇二三年十二月 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、本次发行新增股份数量：63,000,000 股 2、发行价格：9.27 元/股 3、募集资金总额：584,010,000.00 元 4、募集资金净额：566,516,484.08 元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：63,000,000 股 2、股票上市时间：2023 年 12 月 8 日（上市首日），新增股份上市首日公司 股价不除权，股票交易价格设涨跌幅限制。 三、新增股票限售安排 本次发行完成后，发行对象所认购的本次向特定对象发行的股票自上市之日 起 18 个月内不得转让。 本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次向特定对象发 行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所取得的股份，亦应遵守上 述限售安排。 上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-105 江门市科恒实业股份有限公司 关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意，江门市科恒实业 股份有限公司（以下简称"公司"、"科恒股份"）本次向特定对象发行 63,000,000 股人民币普通股（A 股），公司总股本由 213,630,020 股增加至 276,630,020 股。 公司董事、监事及高级管理人员未参与本次向特定对象发行股票的认购。 本次发行后，公司股本总额相应增加，公司董事、监事和高级管理人员持有公 司股份数量没有发生变化，持股比例因股本总额增加而被动稀释，具体变动情 况如下： | 姓名 | 职务 | 发行前 | | 发行后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | 持股比例 | 持股数量 （股） | 持股比例 | | 万 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-104 江门市科恒实业股份有限公司 关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售 期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合资格的141名激励对象可申请解除限售的第一类限制性股票共计36.9994 万股，约占公司当前总股本的0.17%； 2、本次解除限售股份上市日期：2023年12月5日。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 17 日分别召开 第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的 议案》，近日公司办理了《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）限制性股票首次授予第一个解除限售 期解除限售股份上市流通手续。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事 ...

江门市科恒实业股份有限公司 募集资金置换专项审核报告 信会师报字[2023]第 ZI10668 号 江门市科恒实业股份有限公司 募集资金置换专项审核报告 信会师报字[2023]第ZI10668号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江门市科恒实业股份有限公司（以下简 称"贵公司"）编制的截止日为2023年11月16日《关于以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的专项说明》进行专项审核。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定要求编制《关于以募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的专项说明》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏， 是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的 《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明 ...

上海市锦天城律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行 权期行权条件成就、首次授予第一个解除限售期解除限售 条件成就暨注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票 的法律意见书 | 地址：上海市浦东新区银城中路 | 501 号上海中心大厦 | 9/11/12 | 层 | | --- | --- | --- | --- | | 电话：021-20511000 | 传真：021-20511999 | | | | 邮编：200120 | | | | | 第一部分 | 律师声明 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 释义 5 | | 第三部分 | 正文 7 | | | 一、本次授予的批准和授权 7 | | | 二、本次注销部分股票期权的情况 9 | | | 三、首次授予第一个行权期行权条件成就的具体情况 9 | | | 四、本次回购注销部分限制性股票的情况 12 | | | 五、首次授予第一个解除限售期限售条件成就的具体情况 13 | | | 六、信息披露及其他尚需履行的程序 17 | | | 七、结论意见 17 | 上海市锦天城律师事务所 法律意 ...

关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次拟回购注销限制性股票共计16.4526万股，约占公司总股本的0.08%； 2、本次拟用于回购的资金约为1,217,492.40元，回购资金为自有资金。 2023 年 11 月 17 日，江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）分别召 开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事 项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序及信息披露情况 （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过《关 于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议 召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独 立意见。 证 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-101 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 17 日，江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）分别召 开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于注销 部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序及信息披露情况 （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过《关 于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于提议 召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独 立意见。 （二）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于 <2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年 股 ...