鼎捷数智股份有限公司 董事会 二〇二六年三月三十一日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《鼎捷数智 股份有限公司章程》的有关规定，鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会逐项对照独立董事独立性相关规定，核查了公司独立董事的独立性，同时 结合独立董事的任职经历及其签署的独立性自查文件，出具专项意见如下： 经核查公司第五届董事会独立董事朱慈蕴女士、刘焱女士、邹景文先生的任 职经历及其提交的相关自查文件，公司董事会未发现可能影响独立董事进行独立 客观判断的情形，并将督促公司全体独立董事继续按照相应法律法规的规定保持 独立性。 鼎捷数智股份有限公司董事会 关于 2025 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

鼎捷数智股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2025 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 按照公司 2025 年年报工作安排，上会会计师事务所遵循《中国注册会计师 审计准则》和执业规范，对公司 2025 年度财务报告及财务报告内部控制的有效 性进行了审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况等进行了核查并出具了专项报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》和鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的《鼎捷数 智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2025年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会会计师事务所"）成 立于 2013 ...

本汇总表已于2026年3月31日获董事会批准。 鼎捷数智股份有限公司2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2025年期初占用 | 2025年度占用累 计发生金额 | 2025年度占用资 | 2025年度偿还累 | 2025期末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | （不含利息） | 金的利息(如有) | 计发生金额 | 金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | ...

关于鼎捷数智股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 上会师报字(2026)第 3067 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 鼎捷数智股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2026)第 3067 号 鼎捷数智股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了鼎捷数智股份有限公司（以下简称"贵公司"）2025 年度 的财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2025 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表及财务报表附注， 并于 2026 年 3 月 31 日出具了审计报告（报告书编号为：上会师报字(2026)第 3064 号）。 在此基础上，我们审核了后附的贵公司管理层编制的"鼎捷数智股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露 ...

| 证券代码：300378 | 证券简称：鼎捷数智 | 公告编码：2026-04033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123263 | 债券简称：鼎捷转债 | | 鼎捷数智股份有限公司 2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要 求，鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）将 2025 年度募集资金存放与 使用的情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2297 号）同意，公司向 不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元， 按面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金 总额为人民币 827,6 ...

鼎捷数智股份有限公司 2025 年年审会计师履职情况评估报告 鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"上会会计师事务所"）作为公司 2025 年度审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对上会会计师事务所 2025 年审计过程中的履职情况进行了评估。 评估后，公司认为上会会计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤 勉尽责，公允表达审计意见。具体情况如下： 一、上会会计师事务所基本情况 上会会计师事务所成立于 2013 年，注册地址在上海市静安区威海路 755 号 25 层，首席合伙人为张晓荣。截至 2025 年末，上会会计师事务所共有合伙人 113 人，注册会计师 551 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 191 人。 上会会计师事务所 2025 年度经审计的收入总额为人民币 6.92 亿元，其中审 计业务收入人民币 4.84 亿元，证券业务收入人民币 2.38 亿元。上会会计师事务 所 2025 年度上市公司年报审计家数 87 家，审计收费总额人民币 0.74 亿元。客 户主要行业包 ...

重要内容提示： 1、投资品种：拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要 求、产品期限最长不超过 12 个月的理财产品，包括但不限于结构性存款、收益 凭证、大额存单、协定存款等；拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的 低风险理财产品。 2、投资金额：拟进行现金管理的闲置募集资金使用额度不超过人民币 4.5 亿元；拟进行委托理财的闲置自有资金使用额度不超过人民币 6 亿元。在上述额 度内，资金可循环滚动使用。 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置 自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 证券代码：300378 | 证券简称：鼎捷数智 公告编码：2026-04038 | | --- | --- | | 债券代码：123263 | 债券简称：鼎捷转债 | 鼎捷数智股份有限公司 3、特别风险提示：虽然投资产品均经过严格的评估，风险可控，但不排除 该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的风险。 鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 31 日召开第五 届董事会第二十四次会议审 ...

如否，请详细说明：______________________________ 鼎捷数智股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 提名人鼎捷数智股份有限公司董事会现就提名钱荣泽先生为 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为鼎捷数智股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通过鼎捷数智股份有限公司第六届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

鼎捷数智股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 钱荣泽先生 作为鼎捷数智股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人鼎捷数智股份有限 公司董事会提名为鼎捷数智股份有限公司（以下简称该公司）第六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过鼎捷数智股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_ ...

鼎捷数智股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人鼎捷数智股份有限公司董事会现就提名邹景文先生为 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为鼎捷数智股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过鼎捷数智股份有限公司第六届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________ ...