江苏五洋自控技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据国家相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的 工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务 而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其附属企业的资金； 为控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务 对价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第三条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司股东负 有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和股东的合法权益。 第八条 总经理负责公司日 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 存放和使用的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》及其他有关规定，结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。发行股票、可转换债券或其他证券的 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所 出具验资报告。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金专户存放、管 理、使用、改变用途、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效 实 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 （二）公司所属子公司、下属分公司或分支机构（以下简称"所属机构"）的 负责人； 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）重大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程， 确保公司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏五洋自控技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开的事项。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。公司 总经理及其他高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （ ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通, 促进投资者对公司的了解，完善公司治 理结构, 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《江苏五洋自控技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定, 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 江苏五洋自控技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的目的是: （一）促进公司与投资者之间的良性关系, ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 法定代表人：林伟通 主管会计工作负责人：王兆勇 会计机构负责人：王兆勇 | 非经营性资金占 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2025 年期初占用 | 2025 年 1-6 月 占用累计发生 | 2025 年 1-6 月占用资金 | 2025年1—6月偿 | 2025 年 6 月 30 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 联关系 | 算的会计科 目 | 资金余额 | 金额（不含利 息） | 的利息（如 有） | 还累计发生额 | 日占用资金余 额 | 因 | | | 现大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《江苏五洋自控技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、 高级管理人 ...

制度修订 - 公司拟修订《公司章程》，将“股东大会”修改为“股东会”[1] - 由董事会审计委员会承接监事会职权，待股东会通过章程修订，监事会相关规则废止[1] - 新增“独立董事”“董事会专门委员会”等章节[1] - 公司拟修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》等多项制度并制定新制度[46][47] 股份规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[3] - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[5] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[5] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[5] - 持有公司股份5%以上股东，6个月内买卖股票所得收益归公司[5] 股东权益 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[7] - 股东对股东会、董事会决议内容违法可请求法院认定无效[7] - 对会议召集程序等违反章程，可在决议作出60日内请求撤销[7] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东，在董事等造成损失时可请求诉讼[8][9] 会议审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[13][14] - 与关联自然人超300万元、与关联法人超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易需股东会审议[14] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等五项标准之一交易需提交股东会[14] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等八种对外担保行为须经股东会审议[15][16] 会议召集 - 董事人数不足规定人数2/3等六种情形、未弥补亏损达实收股本总额1/3、单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时需召开临时股东会[16] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东、监事会、审计委员会、独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[17][18] - 单独或合计持有公司3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，1%以上股东可在股东会召开10日前提，召集人收到后两日内发补充通知[19] 会议规则 - 股东大会和股东会通知需含会议时间、地点等内容，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不变更[20][21] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[24] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过，公司增加或减少注册资本等由特别决议通过[24][25] 董事规定 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[30] - 无民事行为能力等情形自然人不能担任董事，被剥夺政治权利等多种情况不得担任董事[26][27] - 董事不得利用职权收受贿赂等，应谨慎行使权利保证公司合规，对定期报告签署书面确认意见[28][29] 其他规定 - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本25%[40] - 公司合并、分立、减少注册资本需通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[41][42] - 法定公积金和任意公积金累计额达公司注册资本50%前，不得分配利润[43] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东，可请求法院解散经营管理严重困难公司[43]

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2025-035 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于 2025 年半年度计提资产减值损失及信用减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年半年度计提信用减 值损失和资产减值损失合计人民币 9,046,581.88 元，现将具体情况公告如下： 一、本次计提信用减值损失、资产减值损失的情况概述 （一）本次计提信用减值损失、资产减值损失的原因 | 项 目 | 本期计提金额 | | --- | --- | | （一）信用减值损失 | 6,834,780.31 | | 其中：坏账 | 6,834,780.31 | | （二）资产减值损失 | 2,211,801.57 | | 其中：合同资产减值损失 | 1,358,869.69 | | 商誉减值损失 | 852,931.88 | | 合 计： ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会9月10日14:00现场召开[1] - 股权登记日为2025年9月4日[4] - 现场会议地点在江苏徐州公司办公楼一楼会议室[4] 投票信息 - 网络投票时间9月10日9:15 - 15:00[1][4] - 深交所交易系统投票时间9月10日多时段[18] - 网络投票代码“350420”，简称“五洋投票”[17] 议案信息 - 会议审议多个议案含修订章程等[5] - 《关于修订及制定公司治理相关制度的议案》有7个子议案[22] - 议案1为特别决议提案需特定比例通过[6] 登记信息 - 现场登记时间9月8日特定时段[7] - 登记地点为公司董事会办公室[7] - 可现场、信函或传真登记，不接受电话登记[7][9]