江苏五洋自控技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕 交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负责 实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。公司各部门、分公司、控股子公司 等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司董 事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门， ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊 和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《江苏五洋自控 技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本办法所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大生产 经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等 可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建企业、与其他单位进行 联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购买股票、债券、 国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人； （二）公司各部门及下属公司负责人； 第六条 公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小 尽量缩小知情人员范围，防止泄漏未公开重大信息。 第七条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使 股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。 （三）公司收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据国家相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的 工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务 而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其附属企业的资金； 为控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务 对价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第三条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司股东负 有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和股东的合法权益。 第八条 总经理负责公司日 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 存放和使用的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》及其他有关规定，结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。发行股票、可转换债券或其他证券的 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所 出具验资报告。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金专户存放、管 理、使用、改变用途、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效 实 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 （二）公司所属子公司、下属分公司或分支机构（以下简称"所属机构"）的 负责人； 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）重大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程， 确保公司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏五洋自控技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开的事项。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。公司 总经理及其他高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （ ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通, 促进投资者对公司的了解，完善公司治 理结构, 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《江苏五洋自控技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定, 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 江苏五洋自控技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的目的是: （一）促进公司与投资者之间的良性关系, ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 法定代表人：林伟通 主管会计工作负责人：王兆勇 会计机构负责人：王兆勇 | 非经营性资金占 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2025 年期初占用 | 2025 年 1-6 月 占用累计发生 | 2025 年 1-6 月占用资金 | 2025年1—6月偿 | 2025 年 6 月 30 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 联关系 | 算的会计科 目 | 资金余额 | 金额（不含利 息） | 的利息（如 有） | 还累计发生额 | 日占用资金余 额 | 因 | | | 现大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《江苏五洋自控技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、 高级管理人 ...