内部控制评价 - 对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 财务报告和非财务报告内部控制均无重大或重要缺陷[3] - 纳入内部控制评价范围的是全公司，含本部及所有子公司[5] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立董事3名[13] - 监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[13] - 审计委员会由3名独立董事组成，1名会计专业人士任召集人[16] 内部控制政策 - 建立不相容职务分离、授权审批等控制政策和程序[21] - 严格按《会计法》《企业会计准则》进行会计系统控制[24] - 建立运营情况分析制度，定期开展运营分析[26] - 公司建立绩效考评制度，将考评结果作为员工薪酬、职务调整等依据[28] - 公司制定《关联交易决策制度》，规范关联交易[29] 业务控制情况 - 公司销售货款回收率为主要考核指标之一，销售和收款控制无重大缺陷[38] - 2023年度公司及子公司无担保债务逾期未清偿，未为特定关联方等提供担保[41] - 公司制定《子公司管理实施细则》，对子公司管控无重大缺陷[49] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷按错报金额与资产总额、营业收入总额比例认定[51] - 非财务报告内部控制重大缺陷导致直接经济损失金额≥500万元[55] - 非财务报告内部控制重要缺陷导致直接经济损失200万元≤金额＜500万元[56] - 非财务报告内部控制一般缺陷导致直接经济损失金额＜200万元[57] 未来展望 - 公司计划优化完善内部控制业务流程及配套制度并强化执行力[63] - 公司计划优化内部控制环境并提升全员合规意识[64] - 公司计划优化管理信息系统和内部监督机制[64]

关于首次回购公司股份暨回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-013 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 （1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者 在决策过程中，至依法披露后两个交易日内； 宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召 开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，并于 2024 年 2 月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大 会逐项审议通过该议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发 行的人民币普通股（A 股）用于注销并减少注册资本。本次回购的资金总额不低 于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元，回购价格不超过人民币 9 元/ 股。本次回购期限自股东大会审议通过本回购股份方案之日起不超过三个月，具 体回购数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 8 日、2024 年 ...

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-012 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容： （1）回购股份用途：本次回购的股份将依法全部予以注销并减少注册资本； （2）回购金额：不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元，具 体回购资金总额以回购结束时实际回购股份使用的资金总额为准； （3）回购价格：不超过人民币 9 元/股（不超过董事会审议通过本次回购股 份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）； （4）回购数量：公司目前总股本为 652,256,868 股。以回购股份价格人民币 9 元/股计算，按不低于人民币 5,000 万元的回购金额下限测算，预计回购数量为 5,555,556 股，占公司当前总股本的 0.85%；按不超过人民币 10,000 万元的回购 金额上限测算，预计回购数量为 11,111,111 股，占公司当前总股本的 1.70%，具 体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准； 会审议通过 ...

德恒上海律师事务所 关于 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 见证意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层 电话：021-55989888/55989666 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 见证意见 德恒 02G20230378-00001 号 致：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 德恒上海律师事务所接受宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托，指派本所见证律师对公司于 2024 年 2 月 23 日下午 2:30 召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并出具本 见证意见。 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等现行有效的法律、 ...

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-011 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 1、会议时间： 现场会议时间：2024 年 2 月 23 日下午 2：30； 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 2 月 23 日的 交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 2 月 23 日 9:15-15:00。 2、会议召开地点：浙江省宁波市奉化区江口街道聚潮路 55 号公司江口厂区 会议室。 3、会议召开方式：采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长陈金岳先生。 （二）会议出席情况 1、股东出席的总体情况 出席本次会议的股东及股东代表 ...

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-008 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 特此公告。 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获全体监事一致通过。 三、备查文件 1、第五届监事会第九次会议决议。 宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次 会议于 2024 年 2 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 2 月 18 日以通讯的方式向全体监事发出。本次会议由监事会主席夏波先生主 持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于终止宁波威克斯液压有限公司股权转让事项的议案》 经审议，监事会认为：董事会关于该事项的表决程序合法，相关审议程序符 合国家有关法律、法规及公司章程的规定。具体内容详见同日刊登于中国证监会 指 ...

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-007 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，获全体董事一致通过。 宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会 议于 2024 年 2 月 19 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。 会议通知于 2024 年 2 月 18 日以通讯的形式发出。本次会议由董事长陈金岳先生 主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于终止宁波威克斯液压有限公司股权转让事项的议案》 因近期市场环境与《意向书》签署时发生重大变化，为切实维护公司及全体 股东利益，经公司审慎研究及与相关交易对方友好协商，拟终止宁波威克斯液压 有限公司股权转让事 ...

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-009 关于终止宁波威克斯液压有限公司股权转让事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 概述 宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 19 日召 开公司第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于签订宁波威克斯液压有限 公司股权转让意向书的议案》，并于同日签署了《关于宁波威克斯液压有限公司 之收购意向书》（以下简称"《意向书》"）。公司拟将所持有的宁波威克斯液压 有限公司 51%股权转让给邵阳维克液压股份有限公司或其指定的主体。具体内 容详见公司于 2023 年 5 月 19 日披露的《关于签署股权转让意向协议的公告》 （公告编号：2023-029）。 2023 年 11 月 16 日公司签署了《<关于宁波威克斯液压有限公司之收购意向 书>之补充协议》（以下简称"《补充协议》"），同意延展排他期，继续就相关事 项做进一步磋商。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 16 日披露的《关于签署股 权转让意向协议的进展公告》（公告编号：2023- ...

证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-006 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容： （1）回购股份用途：本次回购的股份将依法全部予以注销并减少注册资本； （2）回购金额：不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元，具 体回购资金总额以回购结束时实际回购股份使用的资金总额为准； （3）回购价格：不超过人民币 9 元/股（不超过董事会审议通过本次回购股 份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）； （4）回购数量：公司目前总股本为 652,256,868 股。以回购股份价格人民币 9 元/股计算，按不低于人民币 5,000 万元的回购金额下限测算，预计回购数量为 5,555,556 股，占公司当前总股本的 0.85%；按不超过人民币 10,000 万元的回购 金额上限测算，预计回购数量为 11,111,111 股，占公司当前总股本的 1.70%，具 体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准； （5）回购种类：公司已发 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次 会议于 2024 年 2 月 7 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 2 月 6 日以通讯的方式向全体监事发出。本次会议由监事会主席夏波先生主 持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-004 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 （一）逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 公司监事会对《关于回购公司股份方案的议案》进行了逐项审议。 1、回购股份的目的 基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的高度认可，为维护广大 投资者的利益，增强投资者信心，综合考虑公司经营情况、财务状况和发展战略， 公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份，本次回 ...