收入和利润（同比环比） - 2017年营业收入258,233,136.25元，同比下降1.23%[22] - 归属于上市公司股东的净利润104,378,756.34元，同比下降3.33%[22] - 加权平均净资产收益率19.77%，同比下降3.77个百分点[22] - 归属于上市公司股东的扣非净利润99,492,155.09元，同比下降1.77%[22] - 营业收入合计258,233,136.25元，同比减少1.23%[42] - 第四季度营业收入77,573,934.06元，为全年最高季度[25] 成本和费用（同比环比） - 研发费用2130.72万元，同比减少2.57%[37] - 管理费用30,752,695.95元，同比下降8.93%[51] - 财务费用-2,139,297.96元，同比下降31.45%[51] 各业务线表现 - 热敏磁票产品实现销售收入20214.04万元，同比减少2.29%[37] - 磁条产品实现销售收入4183.53万元，同比减少0.04%[37] - 热敏磁票毛利率68.17%，同比增加0.94个百分点[44] - 磁条毛利率41.60%，同比减少11.24个百分点[44] - 热敏磁票生产量2704.98吨，同比增长22.43%[45] - 热敏磁票库存量258.03吨，同比增长438.35%[45] 客户与供应商集中度 - 前五名客户合计销售金额223,626,615.11元，占年度销售总额比例86.83%[48] - 前五名供应商合计采购金额50,866,886.12元，占年度采购总额比例58.71%[49] - 前5名供应商采购总额为50,866,886.12元，占年度采购总额比例58.71%[51] 研发投入 - 研发投入金额21,307,197.49元，占营业收入比例8.25%[52][53] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额117,496,336.87元，同比下降1.73%[22] - 经营活动产生的现金流量净额117,496,336.87元，同比减少1.73%[56] - 投资活动产生的现金流量净额为-135,290,965.88元，同比增加74.46%[56][57] 资产与负债变化 - 货币资金28,751,649.36元，占总资产比例4.69%，同比下降10.83个百分点[58] - 应收账款71,627,200.32元，占总资产比例11.69%，同比下降1.67个百分点[59] - 在建工程18,175,847.38元，占总资产比例2.97%，同比上升1.60个百分点[59] - 在建工程较期初增长144.40%[32] - 货币资金较期初减少65.88%[32] - 资产总额612,640,114.37元，同比增长12.81%[22] 募集资金使用 - 募集资金余额105,007,300元，累计使用募集资金13,657,800元[61] - 热敏磁票生产线扩建项目承诺投资总额为8,053.01万元，本报告期投入金额为0元，累计投入金额为0元，投资进度为0%[63] - 研发中心建设项目承诺投资总额为3,100万元，本报告期投入金额为991.19万元，累计投入金额为1,365.78万元，投资进度为44.06%[63] - 研发中心建设项目总投资额和建设内容调整，完成时间延期至2017年12月31日[64] - 热敏磁票生产线扩建项目因产能满足需求暂缓实施，后于2017年2月27日重启，预计2018年12月31日完成[64] 非经常性损益 - 政府补助相关的非经常性损益781,500.00元，同比下降52.0%[28] 业务风险 - 热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业终端应用市场高度集中于国内铁路客运领域[5] - 公司面临因EMV迁移政策导致银行卡磁条需求下降的风险尽管磁条产品应用于银行卡的比例较小[8] - 公司主营产品热敏磁票面临因潜在竞争对手进入及下游客户议价能力提升而导致的产品价格下降风险[7] 战略与业务发展 - 公司正积极拓展FPC用电磁波防护膜及压力测试膜等新产品的研发以形成新的业绩增长点[9] - 公司预计至2020年铁路里程达15万公里，年均增长4.8%，高速铁路达3万公里，客运量达40亿人次，年均增长9.5%[68] - 公司磁条业务在全球市场占据重要份额，为四大磁条集团之一[68] - 公司计划通过资本运作扩大规模，寻求产业链内合作实现低成本扩张[71] - 公司加快研发FPC用电磁波防护膜、压力测试膜、装饰膜等新产品，实现产品结构调整[71] - 公司加强热敏磁票和磁条产品工艺优化，提升成品率和产品特性指标以降低成本[71] - 公司完善激励制度，通过招聘高学历人才和引进专家优化研发技术队伍[72] 利润分配与分红政策 - 公司拟以总股本122,800,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税）[10] - 2017年度现金分红总额为4912万元，占可分配利润的比例为100%[79] - 2017年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润的比例为47.06%[82] - 公司以总股本1.228亿股为基数，每10股派发现金股利4元（含税）[79] - 2016年度现金分红金额为3684万元，占当年净利润比例为34.12%[82] - 2015年度现金分红金额为3684万元，占当年净利润比例为37.32%[82] - 公司利润分配政策要求年度利润分配比例不低于当年可分配利润总额的20%[76] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红比例最低应达到20%[76] - 2017年度可分配利润总额为3.53亿元[79] - 公司近三年累计现金分红总额达1.25亿元[82] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润总额的20%[94] - 公司承诺发行后首两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年水平[94][95] 公司承诺与责任 - 公司承诺自股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持股份[82] - 公司股票上市后6个月内如收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[83][85] - 锁定期满后24个月内，累计减持不超过所持股份总数的50%[86] - 减持价格不低于发行价，遇除权除息事项将相应调整[86] - 公司及下属企业承诺不从事与乐凯新材相同或相似业务，避免同业竞争[84] - 若违反股份锁定承诺违规减持，违规减持所得归公司所有[83][85] - 若招股书存在虚假记载导致投资者损失，将依法承担民事赔偿责任[83] - 实际控制人承诺不利用控制地位损害公司及其他股东利益[84] - 股份锁定期自上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理[85] - 违反避免同业竞争承诺将赔偿公司全部经济损失[84] - 减持股份需提前披露减持意向、数量及方式等信息[86] - 中国乐凯集团有限公司承诺若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏将敦促公司依法回购首次公开发行的全部新股[87] - 中国乐凯集团有限公司承诺避免同业竞争不直接或间接从事与乐凯新材主营业务构成竞争的业务[87][88] - 中国乐凯集团有限公司承诺关联交易将按公平公允和市场公认合理价格进行[89][90] - 中国乐凯集团有限公司承诺严格遵守关联交易决策程序并及时履行信息披露义务[90] - 中国乐凯集团有限公司承诺不利用关联交易转移乐凯新材利润或损害股东权益[90] - 违反承诺时中国乐凯集团有限公司将依法赔偿损失且违规收益归发行人所有[91] - 违反承诺时中国乐凯集团有限公司持有的发行人股份不得转让直至履行承诺为止[91] - 保定乐凯新材料股份有限公司承诺上市后三年内若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动稳定股价措施[91] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将按发行价加算银行同期存款利息回购全部新股[92][93] - 若虚假陈述导致投资者损失，公司将依法赔偿投资者损失[94] - 若未履行承诺事项，公司将在指定媒体公开说明原因并道歉[95] - 公司自愿接受社会及监管部门监督并及时提出替代承诺[95] - 因未履行承诺导致投资者损失，公司将依法赔偿[95] - 公司高管承诺自股票上市之日起严格遵守股份锁定要求[95] - 19名承诺人自愿锁定1,005,750股股份占公司总股本1.64%[96] - 锁定期满后任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[96] - 离职后六个月内不转让直接或间接持有股份[96] - 上市后6个月内离职需遵守18个月股份禁售期[96] - 上市后第7至12个月离职需遵守12个月股份禁售期[96] - 股价连续20日低于发行价时锁定期自动延长6个月[97] - 限售期满后24个月内减持价格不低于发行价[97] - 上市三年内股价连续20日低于每股净资产将启动增持[98] - 招股说明书存在虚假记载将依法承担赔偿责任[99] - 未履行承诺事项时停止领取薪酬并冻结股份转让[100] 委托理财 - 公司委托理财发生总额为38,530.37万元，其中银行理财产品20,530.37万元，券商理财产品18,000万元[120] - 公司未到期委托理财余额为32,519.4万元，其中银行理财产品20,519.4万元，券商理财产品12,000万元[120] - 公司委托理财无逾期未收回金额[120] - 公司购买国泰君安证券理财产品6,000万元，年化收益率3.00%，实际收益89.26万元[121] - 公司购买另一笔国泰君安证券理财产品6,000万元，年化收益率4.40%，预期收益262.55万元[121] 环境保护 - 公司废水COD排放浓度为22.8 mg/L，低于国家标准50 mg/L[127] - 公司废水悬浮物排放浓度为8.8 mg/L，低于国家标准10 mg/L[127] - 公司废水总磷排放浓度为0.485 mg/L，低于国家标准0.5 mg/L[127] - 公司废水总氮排放浓度为11.6 mg/L，低于国家标准15 mg/L[127] - 公司废水氨氮排放浓度为0.135 mg/L，远低于国家标准5(8) mg/L[127] - 公司废气非甲烷总烃排放浓度为15.7 mg/m³，低于国家标准80 mg/m³[128] - 公司危险废物委托处置量为1680kg，核定排放总量为2000kg[128] 股权结构变动 - 公司有限售条件股份减少853,756股，持股比例从38.70%降至38.00%[135] - 公司无限售条件股份增加853,756股，持股比例从61.30%升至62.00%[135] - 公司股份总数保持122,800,000股不变[135] - 中国乐凯集团有限公司持有37,590,154股首发前限售股，占总限售股比例80.6%[137] - 全国社会保障基金理事会转持二户持有3,080,000股首发前限售股，占总限售股比例6.6%[137] - 刘彦峰持有2,807,042股高管锁定股及自愿锁定股，占总限售股比例6.0%[137] - 锁亚强本期解除限售226,275股，期末持有678,987股限售股，减持比例25.0%[137] - 张作泉本期解除限售176,626股，期末持有530,164股限售股，减持比例25.0%[137] - 王德胜本期解除限售67,500股，期末持有623,716股限售股，减持比例9.8%[137] - 陈必源本期解除限售383,360股，期末持有91,866股限售股，减持比例80.7%[137] - 周春丽本期增加限售1股，期末持有409,633股限售股[137] - 其他股东合计持有520,028股人员自愿锁定股，占总限售股比例1.1%[137] - 公司限售股份总额为46,664,124股，本期净减少853,756股[137][138] - 报告期末普通股股东总数为16,577户[141] - 前上一月末普通股股东总数为15,879户[141] - 中国乐凯集团有限公司持股比例为30.61%，持股数量为37,590,154股[141] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股比例为2.51%，持股数量为3,080,000股[141] - 刘彦峰持股比例为2.46%，持股数量为3,024,624股，报告期内减持718,100股[141] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为0.96%，持股数量为1,175,600股[141] - 张运刚持股比例为0.77%，持股数量为951,482股，报告期内减持43,200股，质押150,000股[141] - 中国东方国际资产管理有限公司持股比例为0.76%，持股数量为932,220股，报告期内新增932,220股[141] - 锁亚强持股比例为0.74%，持股数量为905,316股[141] - 高和平持股比例为0.70%，持股数量为860,976股，报告期内减持60,000股[141] 董事、监事及高管持股变动 - 董事、监事及高管期初持股总数7,207,952股[152] - 董事、监事及高管本期减持股份总数873,401股[152] - 董事、监事及高管期末持股总数6,334,551股[152] - 总经理刘彦峰减持718,100股，期末持股3,024,624股[151] - 财务总监周春丽减持136,500股，期末持股409,678股[152] - 董事陈必源减持18,801股，期末持股456,425股[151] - 副总经理锁亚强期末持股905,316股，本期无变动[152] - 监事会主席张作泉期末持股706,886股，本期无变动[152] 人员变动 - 董事陈必源因任期届满于2017年03月24日离任[153] - 独立董事林钢因任期届满于2017年03月24日离任[153] 高管与董事背景 - 公司董事、副总经理王德胜，1963年出生，本科学历，研究员[156] - 独立董事邹应全，1964年出生，博士学历，教授，现任北京师范大学教授、博士生导师[156] - 独立董事张洪，1971年出生，研究生学历，律师，现任北京市大成律师事务所专职律师、高级合伙人[156] - 独立董事郭莉莉，1963年出生，大学学历，注册会计师，现任大信会计师事务所合伙人[156] - 监事会主席张作泉，1960年出生，本科学历，高级工程师，现任乐凯新材党委副书记兼纪委书记、监事会主席[157] - 监事郝春深，1967年出生，硕士学位，研究员，现任中国乐凯集团有限公司财务总监[157][158] - 职工监事苏志革，1982年出生，本科学历，工程师，现任乐凯新材职工代表监事、证券事务代表[158] - 副总经理锁亚强，1965年出生，本科学历，高级工程师[158] - 财务总监、董事会秘书周春丽，1971年出生，本科学历，会计师[158] - 多名董事及监事在股东单位中国乐凯集团有限公司担任职务并领取报酬津贴[159] 高管薪酬与员工结构 - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额合计169.38万元[163][164] - 公司员工总数259人，其中生产人员147人（占56.8%）[164] - 技术人员59人（占员工总数22.8%）[164] - 行政人员38人（占员工总数14.7%）[164] - 销售人员8人（占员工总数3.1%）[164] - 财务人员7人（占员工总数2.7%）[164] - 员工教育程度：本科72人（占27.8%）[164] - 大专93人（占35.9%）[164] - 中专及以下83人（占32.0%）[164] - 硕士研究生及以上11人（占4.2%）[164] 公司治理与内部控制 - 公司设有独立财务会计部门并配备专门财务人员[176] - 公司总经理及其他高级管理人员职责清晰且管理层稳定[172] - 公司依照法律法规真实准确及时公平完整披露信息[172] - 公司董事会下设战略委员会提名委员会审计委员会薪酬与考核委员会四个专门委员会[185] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入比例为100.00%[189] - 纳入内部控制评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额比例为100.00%[188] - 财务报告重大缺陷数量为0个[189] - 非财务报告重大缺陷数量为0个[189] - 财务报告重要缺陷数量为0个[189] - 非财务报告重要缺陷数量为0个[189] - 内部控制鉴证报告出具标准无保留意见[190] - 审计报告出具标准的无保留意见[194] - 会计师事务所与董事会内部控制自我评价报告意见一致[190] 审计与合规 - 公司支付境内

收入和利润表现 - 营业总收入为6999.13万元，同比增长0.27%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为3054.47万元，同比增长0.15%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2746.76万元，同比下降6.52%[7] - 加权平均净资产收益率为5.27%，同比下降0.68个百分点[7] - 营业收入为6999.13万元，同比增长0.27%[25] - 净利润为3054.47万元，同比增长0.15%[25] - 营业总收入本期发生额为6999.1万元，与上期基本持平[61] - 公司净利润为3054.47万元，同比增长0.15%[62] - 营业利润为3593.57万元，同比增长0.82%[62] - 基本每股收益为0.2487元，稀释每股收益为0.2487元[63] 成本和费用变化 - 销售费用增加51.15万元至152.64万元，同比增长50.40%[23] - 财务费用减少48.01万元至-82.08万元，同比变化140.89%[23] - 营业成本本期发生额为2785.3万元，同比增长2.8%[61] - 销售费用本期发生额为152.6万元，同比增长50.4%[61] - 财务费用为-82.1万元，主要受益于利息收入[61] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1242.06万元，同比下降13.21%[7] - 投资活动现金流量净额改善至-1108.39万元，同比增加51.68%[24] - 筹资活动现金流量净额恶化至-538.71万元，同比减少1252.17%[24] - 现金理财收益增加导致投资活动现金流改善[26] - 银行承兑汇票增加导致筹资活动现金流出增加[24] - 经营活动现金流量净额为1242.06万元，同比下降13.21%[66] - 投资活动现金流量净额为-1108.39万元，同比改善51.69%[67] - 销售商品提供劳务收到现金5818.16万元，同比增长2.27%[65] - 购买商品接受劳务支付现金2334.85万元，同比增长21.69%[66] - 投资支付现金2.81亿元，同比增长83.11%[66] - 支付的各项税费1338.48万元，同比下降8.02%[66] - 期末现金及现金等价物余额2285.75万元，同比下降69.18%[67] 资产和负债变动 - 预付款项增加185.75万元至380.19万元，同比增长95.53%[23] - 在建工程增加910.73万元至2728.31万元，同比增长50.11%[23] - 应付票据增加538.71万元至643.07万元，同比增长516.20%[23] - 预收款项增加11.58万元至22.20万元，同比增长109.15%[23] - 货币资金期末余额为2959.3万元，较期初增加2.9%[57] - 应收账款期末余额为9135.1万元，较期初增长27.5%[57] - 预付款项期末余额为380.2万元，较期初大幅增长95.5%[57] - 存货期末余额为3626.1万元，较期初下降4.1%[57] - 在建工程期末余额为2728.3万元，较期初增长50.1%[58] - 未分配利润期末余额为3.83亿元，较期初增长8.6%[60] 投资收益和非经常性损益 - 非经常性损益项目中其他符合定义的损益项目金额为362.09万元[8] - 投资收益增加257.16万元至362.09万元，同比增长245.08%[23] 客户和供应商集中度 - 前五大客户销售额为6312.90万元，同比增长3.01%[28] - 前五大客户销售额占比为90.20%，同比上升2.40个百分点[28] - 前五大供应商采购额为1204.66万元，同比微降0.01%[27] - 前五大供应商采购额占比为57.16%，同比下降0.43个百分点[27] 业务风险与市场集中度 - 热敏磁票产品终端市场高度集中，全部销往中国铁路总公司下属印刷企业[9] - EMV迁移政策导致银行卡用磁条需求下降，可能影响公司未来营业收入[11] 股东持股与限售安排 - 中国乐凯集团持有3759.02万股限售股，将于2018年4月23日解禁[18] - 全国社会保障基金理事会持有308万股限售股，将于2018年4月23日解禁[18] - 刘彦峰持有226.85万股限售股，其中53.86万股于本期解除限售[18] - 19名承诺人自愿锁定股份合计1,005,750股，占公司总股本1.64%[42] - 股份锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月内[42] - 限售期满后任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[42] - 离职后六个月内不转让直接或间接持有股份[43] - 上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[43] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[44] 公司承诺与保障措施 - 中国乐凯集团有限公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持有的公司股份[31] - 若公司上市后6个月内股票连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价锁定期自动延长6个月[32] - 中国乐凯集团有限公司承诺锁定期满后24个月内累计减持不超过其所持乐凯新材股份总数的50%[32] - 减持价格承诺不低于发行价若遇除权除息事项发行价将作相应调整[33] - 若招股说明书有虚假记载将敦促公司依法回购首次公开发行的全部新股[33] - 中国乐凯集团有限公司承诺避免与乐凯新材主营业务构成竞争的业务活动[33] - 关联交易承诺按照公平公允和等价有偿原则进行交易价格按市场公认合理价格确定[35] - 严格遵守乐凯新材章程关于关联交易事项的回避规定[36] - 承诺不利用关联交易转移乐凯新材利润[36] - 违反承诺将赔偿乐凯新材全部经济损失并向股东和社会公众投资者道歉[31] - 公司承诺若上市后三年内连续20个交易日股价低于每股净资产将启动股份回购程序[38] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[40][41] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载时将按发行价加算同期存款利息回购全部新股[39] - 公司承诺发行后首两个会计年度每股现金分红不低于发行前年度水平[41] - 公司承诺因违反承诺给投资者造成损失将依法进行赔偿[37] - 公司承诺违反承诺所产生的收益将全部归发行人所有[37] - 公司承诺招股说明书信息披露问题导致投资者损失将依法赔偿[39][40] - 公司稳定股价承诺有效期自上市之日起三十六个月内[38] - 公司现金分红承诺中现金分红占利润分配比例不低于20%[40][41] - 公司股份回购承诺触发后需在5个或20个工作日内执行[39] - 上市三年内连续20日股价低于每股净资产将启动增持[44] - 招股说明书存在虚假记载将依法承担赔偿责任[45] - 收到责任认定通知后10个工作日内启动投资者赔偿[45] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为11,153.01万元[49] - 本季度投入募集资金总额为613.37万元[49] - 已累计投入募集资金总额为1,979.15万元[49] - 研发中心建设项目累计投资进度为63.84%[50] - 热敏磁票生产线扩建项目投资进度为0.00%[50] - 研发中心建设项目预计完成时间调整为2017年12月31日[50] - 热敏磁票生产线扩建项目预计完成时间为2018年12月31日[50] - 研发中心建设项目已基本完成正等待验收决算[50] - 热敏磁票生产线因产能需求增长于2017年2月重新启动[50] - 募集资金投资项目实施地点发生变更[50]

收入和利润（同比环比） - 2017年营业收入为2.58亿元，同比下降1.23%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为1.04亿元，同比下降3.33%[23] - 热敏磁票产品实现销售收入20214.04万元，同比减少2.29%[38] - 磁条产品实现销售收入4183.53万元，同比减少0.04%[38] - 营业收入合计258,233,136.25元，同比减少1.23%[43] - 热敏磁票营业收入202,140,366.76元，占比78.28%，毛利率68.17%[43][45] - 磁条营业收入41,835,304.25元，占比16.20%，毛利率41.60%[43][45] - 2017年度主营业务收入人民币257,550,001.33元[190] 成本和费用（同比环比） - 研发费用2130.72万元，同比减少2.57%[38] - 销售费用10,442,198.26元，同比下降2.28%[51] - 研发投入金额21,307,197.49元，占营业收入比例8.25%[53] 各条业务线表现 - 热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业终端应用市场高度集中[5] - 热敏磁票生产量2704.98吨，同比增长22.43%，库存量258.03吨，同比增长438.35%[46] - 公司两大核心业务为信息防伪材料和电子功能材料[69] 各地区表现 - 前五名客户合计销售额223,626,615.11元，占年度销售总额比例86.83%[49] 管理层讨论和指引 - EMV迁移政策的实施导致银行卡用磁条需求呈下降趋势可能影响公司未来营业收入[8] - 公司正积极拓展FPC用电磁波防护膜及压力测试膜等新产品的开发[9] - 潜在竞争对手进入及下游客户议价能力提升可能导致热敏磁票产品价格下降[7] - 新产品市场推广和批量销售若低于预期将对公司经营业绩增长产生影响[9] - 公司预计至2020年铁路里程达15万公里，年均增长4.8%，高速铁路达3万公里[67] - 铁路客运量预计2020年达40亿人次，年均增长9.5%[67] - 公司计划通过资本运作扩大规模，寻求产业链内合作实现低成本扩张[69] - 公司加快研发进度，重点发展FPC用电磁波防护膜、压力测试膜、装饰膜等新产品[69] 现金流和资产变化 - 经营活动产生的现金流量净额为1.17亿元，同比下降1.73%[23] - 经营活动产生的现金流量净额117,496,336.87元，同比减少1.73%[55] - 投资活动产生的现金流量净额-135,290,965.88元，同比扩大74.46%[55][56] - 资产总额为6.13亿元，同比增长12.81%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为5.65亿元，同比增长13.58%[23] - 在建工程较期初增长144.40%，主要因研发中心建设项目增加[33] - 货币资金较期初减少65.88%，主要因闲置资金购买银行理财产品[33] - 货币资金余额28,751,649.36元，占总资产比例4.69%，同比下降10.83个百分点[57] - 应收账款余额71,627,200.32元，占总资产比例11.69%[58] - 存货余额37,816,737.06元，同比增长0.46个百分点[58] - 在建工程余额18,175,847.38元，同比增长1.60个百分点[58] - 货币资金期末余额为28,751,649.36元，较期初84,262,582.84元下降65.9%[199] - 应收账款期末余额为71,627,200.32元，较期初72,571,113.33元下降1.3%[200] - 预付款项期末余额为1,944,424.92元，较期初4,171,506.23元下降53.4%[200] - 存货期末余额为37,816,737.06元，较期初31,023,254.48元增长21.9%[200] - 其他流动资产期末余额为325,714,383.26元，较期初203,497,708.79元增长60.1%[200] - 流动资产合计期末余额为467,014,369.16元，较期初396,673,664.10元增长17.7%[200] - 固定资产期末余额为98,821,741.51元，较期初109,609,704.99元下降9.8%[200] - 在建工程期末余额为18,175,847.38元，较期初7,436,876.84元增长144.4%[200] - 无形资产期末余额为27,489,229.72元，较期初28,131,271.48元下降2.3%[200] - 递延所得税资产期末余额为539,506.52元，较期初582,158.84元下降7.3%[200] 研发与创新 - 公司共取得专利27项，其中发明专利16项，实用新型专利11项[38] 供应商和采购 - 前五名供应商合计采购金额50,866,886.12元，占年度采购总额比例58.71%[50] - 前五名供应商采购金额合计50,866,886.12元，占年度采购总额比例58.71%[51] 募集资金使用 - 募集资金总额111,530,100元，累计使用13,657,800元[60] - 热敏磁票生产线扩建项目承诺投资总额为8,053.01万元，本报告期投入0元，累计投入0元，投资进度0%[62] - 研发中心建设项目承诺投资总额为3,100万元，本报告期投入991.19万元，累计投入1,365.78万元，投资进度44.06%[62] - 研发中心建设项目总投资额和建设内容调整，完成时间推迟至2017年12月31日[63] - 热敏磁票生产线扩建项目因产能满足需求暂缓实施，2017年2月决定重启，预计2018年12月31日完成[63] - 研发中心建设项目实施地点变更至厂区西部新取得土地[63] 股东回报和分红政策 - 公司拟以总股本122,800,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税）[10] - 2017年度现金分红总额为4912万元人民币[77] - 2017年现金分红占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的比例为47.06%[79] - 2017年可分配利润为352,937,475.38元人民币[77] - 2017年每10股派息4.00元人民币（含税）[77] - 2016年现金分红金额为3684万元人民币[79] - 2015年现金分红金额为3684万元人民币[79] - 2016年现金分红占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的比例为34.12%[79] - 2015年现金分红占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的比例为37.32%[79] - 公司利润分配政策要求每年分配比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[74] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时现金分红比例最低应达到20%[74] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[91] - 公司股票上市后前两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年度水平[91][92] - 公司股票发生转增或送股等除权事项时，每股现金股利水平将相应调整[92] 公司治理和承诺 - 公司聘请中勤万信会计师事务所签字会计师为梁海涌和段立新[22] - 持续督导保荐机构为中信建投证券股份有限公司督导期至2018年12月31日[22] - 公司法定代表人为张新明注册地址和办公地址均为保定市和润路569号[18] - 董事会秘书周春丽联系电话为0312-7922999电子信箱lekaixincai@luckyfilm.com[19] - 公司股票上市后6个月内如收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[80][82] - 锁定期满后24个月内累计减持不超过所持股份总数的50%[83] - 减持价格不低于发行价[83] - 减持前需提前3个交易日公告[83] - 中国航天科技集团公司承诺避免同业竞争[81] - 中国乐凯集团有限公司承诺避免同业竞争[84] - 股份锁定期为上市之日起36个月[82] - 若招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[84] - 违规减持股份所得归公司所有[80][82] - 赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限[80] - 公司承诺避免从事与主营业务构成竞争的业务活动[85] - 公司承诺不利用控制关系进行损害公司及其他股东利益的经营活动[85] - 公司承诺在关联交易表决中遵循公平公允原则按市场合理价格确定[86] - 公司承诺严格遵守关联交易决策程序并及时履行信息披露义务[87] - 公司承诺不通过关联交易转移利润或损害股东合法权益[87] - 公司承诺若违反承诺将依法赔偿投资者损失并归违规收益于发行人[88] - 公司承诺上市后三年内若股价连续20日低于每股净资产将启动股份回购[88] - 公司承诺招股说明书内容真实性准确性完整性并承担相应法律责任[89] - 公司承诺若招股书存在虚假记载将依法回购首次公开发行股份[89] - 稳定股价承诺有效期自股票上市日起三十六个月内[88] - 若招股说明书存在虚假记载导致投资者损失，公司将依法赔偿投资者[91] - 公司首次公开发行新股若在发行后未上市交易阶段发生问题，将在5个工作日内返还募集资金加算银行同期存款利息[90] - 公司首次公开发行新股若在上市交易后发生问题，将在20个交易日内按发行价回购全部新股[90] - 董监高人员任职期间每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[92][93] - 董监高人员离职后六个月内不转让其持有的公司股份[93] - 若在上市后六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让股份[93] - 公司董事及高级管理人员承诺若上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价则股票锁定期自动延长6个月[94] - 公司上市后三年内若连续20个交易日股价低于每股净资产董事及高管将履行增持股票义务[95] - 公司全体董监高承诺对招股说明书信息披露真实性负责若存在虚假记载将依法承担赔偿责任[96] - 未能履行承诺的董监高将在10个交易日内停止领取薪酬且持有股份不得转让[97] - 因未履行承诺给公司或投资者造成损失的董监高将依法赔偿相关损失[98] - 19名承诺人合计自愿锁定1,005,750股股份，占公司总股本的1.64%[92] 股东和股权结构 - 有限售条件股份减少853,756股，占比从38.70%降至38.00%[128] - 无限售条件股份增加853,756股，占比从61.30%升至62.00%[128] - 国有法人持股数量保持40,670,154股，占比33.12%不变[128] - 其他内资持股减少853,756股，占比从5.58%降至4.88%[128] - 境内自然人持股减少853,756股，占比从5.58%降至4.88%[128] - 股份总数保持122,800,000股不变[128] - 中国乐凯集团持有首发前限售股37,590,154股，2018年4月23日解禁[130] - 全国社保基金理事会持有首发前限售股3,080,000股，2018年4月23日解禁[130] - 刘彦峰持有高管锁定股及自愿锁定股2,807,042股，2018年4月23日解禁[130] - 锁亚强解除限售226,275股，期末仍持有678,987股限售股[130] - 报告期末普通股股东总数为16,577户[134] - 报告期末前上一月末普通股股东总数为15,879户[134] - 控股股东中国乐凯集团有限公司持股37,590,154股占比30.61%[134] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股3,080,000股占比2.51%[134] - 股东刘彦峰持股3,024,624股占比2.46%较期减少718,100股[134] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股1,175,600股占比0.96%[134] - 股东张运刚持股951,482股占比0.77%较期减少43,200股[134] - 中国东方国际资产管理有限公司客户账户持股932,220股占比0.76%[134] - 控股股东中国乐凯集团有限公司为国有法人[136] - 实际控制人中国航天科技有限公司通过乐凯集团控制公司[138] - 董事、监事和高级管理人员期末总持股数为6,334,551股[145] - 总经理刘彦峰减持718,100股，期末持股3,024,624股[144] - 财务总监周春丽减持136,500股，期末持股409,678股[145] - 原董事陈必源减持18,801股，期末持股456,425股[144] - 董事长张新明持股0股[144] - 副董事长王一宁持股0股[144] - 监事会主席张作泉持股706,886股[145] - 副总经理锁亚强持股905,316股[145] - 董事王德胜持股831,622股[144] 董事会和管理层 - 公司共有9名董事，其中独立董事3名[147] - 公司董事、副总经理王德胜，1963年6月出生，本科学历，研究员[149] - 独立董事邹应全，1964年1月出生，博士研究生学历，教授，现任北京师范大学教授、博士生导师[149] - 独立董事张洪，1971年12月出生，研究生学历，律师，现任北京市大成律师事务所专职律师、高级合伙人[149] - 独立董事郭莉莉，1963年出生，大学学历，注册会计师，现任大信会计师事务所合伙人[149] - 监事会主席张作泉，1960年12月出生，本科学历，高级工程师[150] - 监事郝春深，1967年11月出生，硕士学位，研究员，现任中国乐凯集团有限公司财务总监[150][151] - 职工监事苏志革，1982年10月生，本科学历，工程师，现任职工代表监事、证券事务代表[151] - 副总经理锁亚强，1965年6月出生，本科学历，高级工程师[151] - 财务总监、董事会秘书周春丽，1971年1月出生，本科学历，会计师[151] - 郝春深在股东单位中国乐凯集团有限公司担任财务总监并领取报酬津贴[152] - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额合计169.38万元[156][157] - 董事长张新明从关联方获取报酬[156] - 副董事长王一宁从关联方获取报酬[156] - 总经理刘彦峰获得税前报酬33.46万元[156] - 2016年度股东大会投资者参与比例为0.40%[173] - 独立董事张洪本报告期应参加董事会5次，现场出席0次，以通讯方式参加4次，委托出席1次[174] - 独立董事邹应全本报告期应参加董事会5次，现场出席0次，以通讯方式参加4次，委托出席1次[174] - 独立董事郭莉莉本报告期应参加董事会4次，现场出席4次，以通讯方式参加0次[174] 员工和人力资源 - 公司员工总数259人，其中生产人员147人（占比56.8%）[157] - 技术人员59人，占员工总数22.8%[157] - 销售人员8人，占员工总数3.1%[157] - 行政人员38人，占员工总数14.7%[157] - 本科及以上学历员工83人，占员工总数32.0%[157] - 大专学历员工93人，占员工总数35.9%[157] 内部控制和审计 - 公司纳入内部控制评价范围的单位资产总额占合并财务报表资产总额比例为100.00%[181] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入比例100%[182] - 财务报告重大缺陷数量0个[182] - 非财务报告重大缺陷数量0个[182] - 内部控制鉴证报告出具标准无保留意见[183] - 会计师事务所出具非标准意见内部控制鉴证报告为否[183] - 审计意见类型为标准的无保留意见[187] - 收入确认关键审计事项涉及热敏磁票、磁条、磁卡产品销售[190] - 定量标准中重大缺陷认定门槛为错报金额≥资产总额6%或营业收入8%[182] - 定量标准中重要缺陷认定区间为错报金额≥资产总额3%但<6%[182] - 境内会计师事务所审计报酬为30万元[102] 委托理财 - 委托理财发生额总计38,530.37万元，其中银行理财产品20,530.37万元，券商理财产品18,000万元[117] - 未到期委托理财余额总计32,519.4万元，其中银行理财产品20,519.4万元，券商理财产品12,000万元[117] - 国泰君安证券理财产品（尧睿六十二号-363天）预期年化收益率4.40%，预期收益262.55万元[118] - 国泰君安证券理财产品（尧睿三十五号

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入61,507,948.55元，同比增长7.07%[9] - 年初至报告期末营业收入180,659,202.19元，同比下降4.15%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润22,856,000.84元，同比下降5.84%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润68,438,888.08元，同比下降10.61%[9] - 营业总收入本期发生额1.81亿元，同比下降4.2%[56] - 净利润本期发生额6843.89万元，同比下降10.6%[57] - 公司综合收益总额为6843.89万元，同比下降10.6%[58] 成本和费用（同比环比） - 营业成本本期发生额7018.98万元，同比微增0.4%[56] - 销售费用本期发生额786.95万元，同比增长11.1%[56] - 管理费用本期发生额2321.96万元，同比下降2.1%[57] - 财务费用为负769.81万元，主要受益于汇兑收益[57] - 财务费用为-0.77百万元，同比下降48.41%，因利息收入及汇兑净损失增加[19] - 资产减值损失为-0.0005百万元，同比下降100.05%，因应收账款减少及坏账准备冲减[19] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金减少至37.26百万元，同比下降55.78%，主要由于报告期用于理财增加[19] - 应收票据增至1.56百万元，同比上升57.17%，因报告期末应收票据增加[19] - 预付款项增至5.83百万元，同比上升39.73%，因原材料采购预付款增加[19] - 其他应收款增至0.27百万元，同比上升72.52%，因支付的其他应收款增加[19] - 其他流动资产增至284.22百万元，同比上升39.67%，因理财产品增加[19] - 在建工程增至16.53百万元，同比上升122.25%，因募投项目研发中心建设投入增加[19] - 应付票据增至6.58百万元，同比上升319.60%，因开具的承兑汇票增加[19] - 预收款项增至0.27百万元，同比上升49.17%，因预收货款增加[19] - 货币资金期末余额为37,259,504.10元，较期初84,262,582.84元下降55.8%[48] - 应收账款期末余额为72,081,443.91元，较期初72,571,113.33元小幅下降0.7%[48] - 存货期末余额为34,219,803.36元，较期初31,023,254.48元增长10.3%[48] - 其他流动资产期末余额为284,223,912.81元，较期初203,497,708.79元增长39.7%[48] - 流动资产合计435,441,251.56元，较期初396,673,664.10元增长9.8%[48] - 固定资产期末余额101,938,993.35元，较期初109,609,704.99元下降7.0%[48] - 在建工程期末余额16,528,340.12元，较期初7,436,876.84元增长122.3%[48] - 应付票据期末余额6,579,090.20元，较期初1,567,940.00元增长319.6%[49] - 应付职工薪酬期末余额4,786,719.07元，较期初1,409,255.76元增长239.7%[49] - 负债合计5380.73万元，较期初增长17.7%[50] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额83,571,290.18元，同比增长16.68%[9] - 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额-92,976,854.65元，同比下降203.73%[18] - 经营活动现金流入小计2.07亿元，同比增长8.2%[60] - 销售商品提供劳务收到现金2.02亿元，同比增长9.5%[59] - 经营活动现金流量净额8357.13万元，同比增长16.7%[60] - 投资活动现金流量净额-9297.69万元，同比扩大203.8%[60] - 投资支付现金5.84亿元，同比增长149.4%[60] - 筹资活动现金流量净额-4283.61万元，同比扩大2.7%[61] - 期末现金及现金等价物余额3026.09万元，同比下降62.4%[61] - 支付的各项税费3756.68万元，同比增长3.5%[60] 股东权益和每股指标 - 归属于上市公司股东的净资产为528,936,371.15元，较上年度末增长6.35%[9] - 基本每股收益0.1861元/股，同比下降5.87%[9] - 加权平均净资产收益率13.28%，同比下降3.81个百分点[9] - 归属于母公司所有者权益合计5.29亿元，较期初增长6.4%[51] - 基本每股收益0.1861元，同比下降5.9%[54] - 基本每股收益0.5573元，同比下降10.6%[58] 控股股东承诺与股份锁定 - 公司上市后6个月内若股票连续20个交易日收盘价低于发行价或期末收盘价低于发行价，持股锁定期自动延长6个月[23] - 锁定期满后24个月内，控股股东累计减持股份不超过其所持公司股份总数的50%[24] - 减持价格不低于发行价，遇除权除息事项时发行价将相应调整[24] - 控股股东减持需提前3个交易日通过公司公告减持意向、数量及方式[24] - 若招股说明书存在虚假记载等导致发行条件不符的情形，控股股东将敦促公司依法回购全部新股[24] - 控股股东承诺避免与公司主营业务构成竞争的业务活动[25] - 控股股东承诺不利用控制关系损害公司及其他股东利益[26] - 19名承诺人自愿锁定1,005,750股股份占公司总股本1.64%[34] - 股份锁定期内若发生资本公积转增股本等事项锁定股份数量将相应调整[34] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价锁定期将自动延长6个月[35] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价（除权除息后）[35] 关联交易与利益冲突管理 - 对于不可避免的关联交易，将按公平公允原则以市场合理价格进行[27] - 关联交易将严格遵守公司章程回避规定及决策程序[27] - 控股股东承诺不通过关联交易转移公司利润或损害公司利益[27] 公司承诺与责任 - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏将回购全部新股[30] - 公司承诺上市后三年内若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动稳定股价措施[29] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[32] - 公司承诺现金分红在利润分配中所占比例不低于20%[32] - 公司承诺若违反承诺给投资者造成损失将依法进行赔偿[28][30] - 公司承诺发行后首两个会计年度每股现金分红不低于发行前水平[32] - 公司承诺若招股书问题导致投资者损失将依法确定赔偿金额[31] - 公司承诺若未履行招股书披露事项将在指定报刊公开说明原因[32] - 公司承诺因违反承诺所产生的收益全部归发行人所有[28] - 公司确认各项承诺均为可独立执行之承诺[28] - 公司上市后三年内若股价连续20日低于每股净资产将启动稳定股价措施[36] - 公司全体董监高承诺招股说明书不存在虚假记载或重大遗漏[36] 董事及高管股份管理 - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过其持有股份总数的25%[34] - 董事及高管离职后六个月内不转让其持有的公司股份[34] 利润分配方案 - 2016年度现金分红方案为每10股派发现金红利3.00元，总计派发36,840,000元[40]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为1.19亿元，同比下降9.07%[21] - 营业收入同比下降9.07%至1.19亿元[38] - 归属于上市公司股东的净利润为4558.29万元，同比下降12.83%[21] - 扣除非经常性损益后的净利润为4373.54万元，同比下降12.75%[21] - 基本每股收益为0.3712元/股，同比下降12.82%[21] - 加权平均净资产收益率为8.87%，同比下降2.85个百分点[21] - 净利润本期为4558.29万元，较上期5229.18万元下降12.83%[135] - 基本每股收益本期为0.3712元，较上期0.4258元下降12.82%[136] - 综合收益总额为4558万元[143] - 公司本期综合收益总额为52,291,836.36元[145] 成本和费用（同比环比） - 营业成本本期发生额为4653.90万元，较上期4899.98万元下降5.02%[134] - 研发投入同比增长15.00%至1013.13万元[35][39] 各业务线表现 - 热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业[6] - 热敏磁票销售收入同比下降6.23%至9145.45万元[35][41] - 磁条产品销售收入同比下降20.75%至1927.33万元[35][41] - 热敏磁票毛利率保持稳定为67.47%[41] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为5576.47万元，同比下降0.27%[21] - 经营活动现金流量净额基本持平为5576.47万元[39] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.348亿元，同比增长5.2%[137] - 经营活动现金流入小计为1.382亿元，较上年同期的1.308亿元增长5.7%[139] - 经营活动产生的现金流量净额为5576万元，与上年同期的5592万元基本持平[139] - 投资活动产生的现金流量净额为-7601万元，较上年同期的-1513万元扩大402%[139] - 投资支付的现金为4.129亿元，较上年同期的1.081亿元大幅增长282%[139] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3915万元，较上年同期的-4598万元收窄14.8%[140] - 现金及现金等价物净减少额扩大至-5972.76万元[39] - 期末现金及现金等价物余额为2353万元，较上年同期的7583万元下降69%[140] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为2684.17万元，较期初8426.26万元下降68.13%[129] - 应收账款期末余额为6971.91万元，较期初7257.11万元下降3.93%[129] - 其他流动资产期末余额为2.70亿元，较期初2.03亿元增长32.58%[130] - 在建工程期末余额为1463.97万元，较期初743.69万元增长96.85%[130] - 应付账款期末余额为869.43万元，较期初1343.89万元下降35.30%[131] - 货币资金减少至2684万元，占总资产比例从16.41%降至4.89%，下降11.52个百分点[44] - 应收账款减少至6972万元，占总资产比例从17.52%降至12.71%，下降4.81个百分点[44] - 在建工程增加至1464万元，占总资产比例从1.17%升至2.67%，增长1.50个百分点[44] - 总资产为5.49亿元，较上年度末增长1.04%[21] - 归属于上市公司股东的净资产为5.06亿元，较上年度末增长1.76%[21] - 归属于母公司所有者权益合计为5.061亿元，较上年同期的4.973亿元增长1.8%[142][144] - 未分配利润为3.046亿元，较上年同期的2.958亿元增长3%[144] - 公司上年期末归属于母公司所有者权益合计为426,199,841.28元[145] - 公司本年期初所有者权益余额为426,199,841.28元[145] - 公司本期期末所有者权益合计为441,651,677.64元[146] 投资和项目进展 - 在建工程较上年末增长96.85%增加720.27万元[30] - 募集资金总额1.12亿元，报告期投入680万元，累计投入1054万元[46] - 研发中心建设项目投资3100万元，累计投入1054万元，进度34.01%[48] - 热敏磁票生产线扩建项目投资8053万元，报告期无投入，进度0%[48] - 研发中心建设项目实施地点变更至厂区西部新地块[49] - 热敏磁票生产线扩建项目暂缓后重启，预计2018年12月完成[49] - 尚未使用的募集资金余额1.08亿元存放于专用账户[49] 股东和股权结构 - 有限售条件股份减少470,396股至47,047,484股，持股比例从38.70%降至38.31%[105] - 无限售条件股份增加470,396股至75,752,516股，持股比例从61.30%升至61.69%[105] - 国有法人持股数量保持40,670,154股不变，持股比例维持33.12%[105] - 其他内资持股减少470,396股至6,377,330股，持股比例从5.58%降至5.19%[105] - 境内自然人持股减少470,396股至6,377,330股，持股比例从5.58%降至5.19%[105] - 股份总数保持122,800,000股不变[105] - 报告期末股东总数20,616户[111] - 中国乐凯集团有限公司持有37,590,154股限售股，占总股本比例未披露[108] - 全国社会保障基金理事会转持二户持有3,080,000股限售股[108] - 刘彦峰持有2,807,042股限售股[108] - 锁亚强本期解除限售226,275股，期末持有678,987股限售股[108] - 张作泉本期解除限售176,626股，期末持有530,164股限售股[108] - 王德胜本期解除限售67,500股，期末持有623,716股限售股[108] - 陈必源本期增加限售6股，期末持有475,226股限售股[108] - 周春丽本期增加限售1股，期末持有409,633股限售股[108] - 限售股份合计期末数量47,047,484股，较期初减少470,402股[109] - 中国乐凯集团有限公司为第一大股东持股30.61%共37,590,000股[112] - 刘彦峰为第二大股东持股3.05%共3,742,724股[112] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股2.51%共3,080,000股[112] - 中国光大银行股份有限公司－泓德优选成长混合型证券投资基金持股1.24%共1,517,715股[112] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股0.96%共1,175,600股[112] - 张运刚持股0.80%共979,682股其中质押814,446股[112] - 锁亚强持股0.74%共905,316股[112] - 高和平持股0.70%共860,976股[112] - 俞新荣持股0.70%共856,158股[112] - 王德胜持股0.68%共831,622股[112] - 19名承诺人自愿锁定股份数量为1,005,750股，占公司总股本的1.64%[77] - 公司累计发行股本总数122,800,000股[149] - 公司注册资本为122,800,000元[149] 管理层讨论和指引 - 磁条产品受EMV迁移政策影响面临需求下降风险[7] - EMV迁移政策导致银行卡磁条需求下降，可能影响公司未来营业收入[58] - 公司磁条产品应用于银行卡的比例较小[58] - 公司预计2017年1-9月累计净利润无亏损或与上年同期相比无大幅度变动[57] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[62] 承诺和保证 - 中国航天科技集团公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所间接持有的公司股份[63] - 中国航天科技集团公司承诺若公司招股说明书有虚假记载等致使投资者遭受损失将依法承担民事赔偿责任[64] - 中国航天科技集团公司承诺避免与公司发生同业竞争[65] - 控股股东中国乐凯集团承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持股份[66] - 若上市后6个月期末收盘价低于发行价，控股股东锁定期将自动延长6个月[67] - 锁定期满后24个月内，控股股东累计减持不超过其所持股份总数的50%[67] - 控股股东减持价格承诺不低于发行价[67] - 若招股说明书存在虚假记载导致不符合发行条件，控股股东将敦促公司依法回购全部新股[68] - 控股股东承诺避免与公司主营业务构成同业竞争的业务活动[68][69] - 控股股东承诺不会利用控制关系损害公司及其他股东利益[69] - 对于不可避免的关联交易，承诺按公平公允的市场价格进行[70][71] - 控股股东承诺严格遵守关联交易决策程序并及时履行信息披露义务[71] - 控股股东承诺不会通过关联交易转移公司利润或损害股东权益[71] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将按发行价加算银行同期存款利息回购全部新股[73][74] - 公司承诺上市后三年内若连续20个交易日股价低于每股净资产，将履行回购股份义务[73] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[75] - 公司承诺发行完成后前两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年度水平[76] - 若违反承诺导致投资者损失，公司承诺依法进行赔偿[72][73] - 公司承诺因违反承诺所产生的收益将全部归发行人所有[72] - 公司承诺在符合分红条件时现金分红在利润分配中占比不低于20%[75] - 公司承诺若未履行招股说明书披露事项将在指定报刊公开说明原因并道歉[76] - 公司承诺稳定股价措施触发时将根据预案履行回购义务[73] - 公司承诺招股说明书内容问题若影响发行条件将启动新股回购程序[74] - 股份锁定期内若发生资本公积转增股本等事项，锁定股份数量将相应调整[77] - 承诺人任职期间每年转让股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%[78] - 若公司股票上市后6个月内连续20个交易日收盘价均低于发行价，锁定期将自动延长6个月[78][79] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价格（除权除息后）[79] - 公司上市后三年内若连续20个交易日股价低于每股净资产，董事及高管将履行增持股票等义务[80] - 招股说明书存在虚假记载或重大遗漏导致投资者损失时，公司董事、监事及高管将依法承担赔偿责任[80] 其他重要事项 - 非经常性损益项目中政府补助金额为36.14万元[25] - 公司报告期不存在委托理财、衍生品投资及委托贷款情况[51][52][53] - 2016年度股东大会投资者参与比例为36.50%[61] - 公司半年度财务报告未经审计[84] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[86] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[87] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[89] - 公司实际控制人为中国航天科技集团公司[150] - 公司财务报表合并范围未发生变化[151] - 公司本期对股东分配利润36,840,000.00元[146] - 公司通过资本公积转增资本增加股本61,400,000.00元[146] 会计政策和估计 - 单项金额超过100万元人民币的应收款项被归类为重大并单独进行减值测试[173] - 外币货币性项目资产负债表日按即期汇率折算 汇兑差额计入当期损益[162] - 金融资产初始确认分为以公允价值计量且变动计入当期损益/持有至到期投资/应收款项/可供出售金融资产等类别[165] - 可供出售金融资产公允价值严重下降时计提减值 累计损失从所有者权益转出[172] - 现金流量表中现金等价物需满足期限短（三个月内到期）/流动性强/易转换/价值变动风险小四个条件[161] - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价差额计入当期损益[170] - 持有至到期投资按摊余成本和实际利率计算确认利息收入[166] - 应收款项以合同或协议价款作为初始确认金额 具有融资性质的按现值确认[166] - 金融资产转移满足终止确认条件时 转移对价与账面价值差额计入当期损益[168] - 不存在活跃市场的金融工具采用估值技术确定公允价值 优先使用可观察输入值[171] - 应收账款及其他应收款1年以内账龄坏账计提比例为4.00%[174] - 1-2年账龄坏账计提比例为10.00%[174] - 2-3年账龄坏账计提比例为30.00%[174] - 3-4年账龄坏账计提比例为50.00%[174] - 4-5年账龄坏账计提比例为80.00%[174] - 5年以上账龄坏账计提比例为100.00%[174] - 不计提坏账组合的应收款项计提比例为0.00%[175] - 房屋建筑物类固定资产年折旧率范围为4.75%-9.50%[184] - 机器设备类固定资产年折旧率范围为8.64%-31.67%[184] - 土地使用权无形资产预计使用寿命为50年[193] - 使用寿命不确定的无形资产经复核后使用寿命仍为不确定[194] - 开发阶段支出资本化需满足5项条件包括技术可行性、使用意图、经济利益证明、资源支持和支出可靠计量[196] - 长期资产减值测试按可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备[197] - 商誉减值测试至少每年年度终了进行并按公允价值比例分摊至资产组[198] - 商誉减值损失一经确认在以后会计期间不予转回[199] - 长期待摊费用包括土地租赁费等分摊期限超一年的费用[200]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入6980.31万元，同比增长2.56%[7] - 归属于上市公司股东的净利润3049.80万元，同比增长2.92%[7] - 营业收入为6980.31万元，同比增长2.56%[23] - 净利润为3049.80万元，同比增长2.92%[23] - 营业总收入同比增长2.56%至6.98亿元，其中营业收入为6.91亿元[59] - 净利润同比增长2.92%至3049.80万元[60] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比增长4.04%至3.52亿元，营业成本同比增长7.27%至2.71亿元[59] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额1431.13万元，同比下降46.12%[7] - 经营活动现金流量净额同比下降46.11%至1431.13万元[64] - 投资活动现金流量净额流出收窄至-2293.73万元，同比改善18.61%[64] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降16.61%至5689.04万元[62] - 支付职工现金同比增长16.39%至760.37万元[64] - 期末现金及现金等价物余额同比下降1.36%至7416.24万元[65] 每股收益和投资收益 - 基本每股收益0.2484元/股，同比下降48.53%[7] - 基本每股收益为0.2484元，同比下降48.54%[22] - 投资收益为104.93万元，同比增长120.15%[22] - 投资收益同比增长120.18%至104.93万元[59] - 基本每股收益同比下降48.53%至0.2484元[61] 资产和负债变动 - 应收票据为375.07万元，同比增长278.83%[22] - 其他应收款为43.88万元，同比增长178.77%[22] - 应付票据为280万元，同比增长78.58%[22] - 预收款项为36.59万元，同比增长103.74%[22] - 货币资金期末余额为7556.3万元，较期初减少869.9万元，降幅10.3%[55] - 应收账款期末余额为9281.4万元，较期初增加2023.1万元，增幅27.9%[55] - 其他流动资产期末余额为2.23亿元，较期初增加1923.3万元，增幅9.5%[55] - 在建工程期末余额为1065.2万元，较期初增加321.5万元，增幅43.2%[56] - 资产总计期末余额为5.75亿元，较期初增加3203.6万元，增幅5.9%[56] - 应付账款期末余额为1556.4万元，较期初增加212.5万元，增幅15.8%[56] - 应交税费期末余额为868.5万元，较期初减少181.7万元，降幅17.3%[56] - 未分配利润期末余额为3.26亿元，较期初增加3049.8万元，增幅10.3%[58] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计111.34万元，其中政府补助23.07万元[8] 业务和市场风险 - 热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业，终端应用市场高度集中[9] - EMV迁移政策导致银行卡磁条需求下降，可能影响公司未来营业收入[11] - 新产品开发重点包括装饰膜、FPC用电磁波防护膜及磁性水处理树脂[12] 股东和持股信息 - 全国社会保障基金理事会转持二户持股比例为2.51%，持股数量为3,080,000股[15] - 中国光大银行股份有限公司－泓德优选成长混合型证券投资基金持股比例为1.81%，持股数量为2,218,657股[15] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为0.96%，持股数量为1,175,600股[15] - 中国乐凯集团有限公司持有限售股数量为37,590,154股，占总股本比例未直接披露但为最大限售股东[18] - 刘彦峰持有限售股数量为2,807,042股，其中包含高管锁定股及骨干人员自愿锁定股[18] - 锁亚强本期解除限售股数为226,275股，期末限售股数为678,987股[18] - 王德胜本期解除限售股数为67,500股，期末限售股数为623,716股[18] - 陈必源本期增加限售股数为118,807股，期末限售股数为475,226股[19] - 公司限售股份变动合计：期初47,517,880股，本期解除589,203股，本期增加118,807股，期末47,047,484股[19] - 公司前10名股东中无关联关系或一致行动人情况，且报告期内未进行约定购回交易[15][16] - 19名承诺人合计自愿锁定1,005,750股股份占总股本1.64%[41] 供应商和客户集中度 - 前五大供应商采购金额为1204.81万元，同比增长32.22%[25] - 前五大客户销售金额为6128.72万元，同比增长6.58%[26] 募集资金使用 - 募集资金总额为11,170.68万元[47] - 本季度投入募集资金总额为239.75万元[48] - 已累计投入募集资金总额为614.34万元[48] - 热敏磁票生产线扩建项目承诺投资总额为8,053.01万元，本报告期投入0元，累计投入0元，投资进度0.00%[48] - 研发中心建设项目承诺投资总额为3,100万元，本报告期投入239.75万元，累计投入614.34万元，投资进度19.82%[48] - 累计变更用途的募集资金总额为0万元[48] - 累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[48] - 研发中心建设项目预计达到预定可使用状态日期为2017年12月31日[48] - 热敏磁票生产线扩建项目预计达到预定可使用状态日期为2018年12月31日[48] - 承诺投资项目小计总额为11,153.01万元[48] - 研发中心建设项目完成时间调整至2017年12月31日[49] - 热敏磁票生产线扩建项目预计2018年12月31日完成[49] 承诺和协议 - 中国乐凯集团有限公司承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理所持公司股份[30] - 若上市后6个月股价连续20个交易日收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[30] - 锁定期满后24个月内累计减持不超过所持股份总数的50%[31] - 减持价格不低于发行价且需提前3个交易日公告[31] - 若招股说明书存在虚假记载将敦促公司依法回购全部新股[31] - 承诺避免从事与乐凯新材主营业务构成竞争的业务[32][33] - 违反承诺导致损失将承担全部经济损失赔偿责任[29][33] - 关联交易承诺将严格按照法律法规履行[33] - 所有承诺自2014年6月23日起持续有效[29][30][31][32][33] - 违规减持股份所得将归公司所有[30] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载导致不符合发行条件将回购全部新股[37] - 公司承诺若上市后三年内股价连续20个交易日低于每股净资产将启动稳定股价措施[36] - 关联交易将按市场公认合理价格进行并履行信息披露程序[34] - 违反承诺产生的收益将全部归发行人所有[35] - 公司承诺依法赔偿因信息披露问题导致投资者遭受的损失[38] - 中国乐凯集团有限公司2014年6月23日作出长期公开承诺[35] - 稳定股价承诺有效期为公司上市日起三十六个月内[36] - 招股说明书信息披露承诺为长期有效[36] - 公司确认各项承诺均为可独立执行之承诺[35] - 因违反承诺公司现金分红可能被暂扣[36] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[39] - 公司发行完成当年及之后两个会计年度每股现金分红不低于发行前年度水平[39] - 高管任职期间每年转让股份不超过其持有股份总数的25%[42] - 高管离职后六个月内不得转让其持有的公司股份[42] - 特定情况下持股锁定期将自动延长6个月[42] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[42] - 若未履行承诺将依法赔偿投资者相关损失[40] - 资本公积转增股本等事项将相应调整锁定股份数量[41] - 公司自愿接受社会及监管部门的监督并及时改正承诺[40]

收入和利润表现 - 营业收入同比增长8.30%至2.614亿元[22] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长9.38%至1.080亿元[22] - 第四季度营业收入最高达7,296万元[25] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润最高达3,141万元[25] - 营业收入合计26142.95万元，同比增长8.30%[42] - 营业总收入同比增长8.3%至2.614亿元，营业收入为2.614亿元[196] - 净利润同比增长9.4%至1.08亿元[197] 成本和费用变化 - 研发费用2186.94万元，同比增长33.93%[37] - 热敏磁票制造费用753.59万元，同比增长28.22%[47] - 磁条动力成本117.60万元，同比减少24.30%[47] - 研发投入金额为21,869,433.56元，占营业收入比例8.37%[51][52] - 销售费用同比增长14.06%至10,686,155.25元[52] - 管理费用同比增长11.94%至33,766,769.72元[52] 产品业务线表现 - 热敏磁票产品实现销售收入20688.24万元，同比增长9.17%[37] - 磁条产品实现销售收入4185.11万元，同比减少6.82%[37] - 热敏磁票毛利率67.23%，同比下降1.94个百分点[44] - 磁条毛利率52.84%，同比上升7.02个百分点[44] - 热敏磁票库存量47.93吨，同比减少87.93%[45] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额同比增长10.36%至1.196亿元[22] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长10.36%至119,560,641.11元[53] - 投资活动产生的现金流量净额同比改善50.94%至-77,550,623.19元[53][54] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降209.89%至-40,402,690.84元[53][54] - 经营活动现金流量净额2.809亿元，同比增长11.5%[200] 资产和负债变动 - 资产总额同比增长15.31%至5.431亿元[22] - 在建工程同比增长41.77%增加219万元[32] - 资产总额同比增长15.3%至5.431亿元[192][194] - 流动资产同比增长23.0%至3.967亿元[192] - 存货同比下降10.3%至3102万元[192] - 固定资产同比下降3.2%至1.096亿元[192] - 短期借款从376万元降至0元[193] - 应交税费同比增长104.2%至1050万元[193] - 货币资金期末余额84,262,582.84元，较期初82,014,351.64元增长2.7%[191] - 应收账款期末余额72,571,113.33元，较期初65,953,937.45元增长10%[191] 股东回报和分红政策 - 公司拟以总股本122,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）[10] - 公司实施每10股转增10股并派发现金红利6元的权益分配方案[32] - 2016年度现金分红总额为3684万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的比例为34.12%[73] - 2015年度现金分红总额为3684万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的比例为37.32%[73] - 2014年度现金分红总额为2760万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的比例为35.89%[73] - 2016年度每10股派发现金股利3元（含税），分红股本基数为1.228亿股[72] - 2016年度可分配利润为2.958亿元[72] - 2015年度每10股派发现金股利6元（含税）并每10股转增10股，分红股本基数为6140万股[72] - 2014年度每10股派发现金股利6元（含税），分红股本基数为4600万股[72] - 公司近三年现金分红占利润比例均超过34%，且无其他方式现金分红[73] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[86] - 公司承诺发行完成后前两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年度水平[86] 市场风险与挑战 - 公司热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业，终端应用市场高度集中于国内铁路客运领域[4] - 若中国铁路总公司大幅减少订单，将对公司经营业绩产生严重不利影响[4] - 热敏磁票产品面临因市场竞争加剧导致价格下降的风险，可能影响公司毛利率和盈利水平[5][6] - EMV迁移政策的实施导致银行卡用磁条需求呈下降趋势，可能影响公司未来营业收入[7] - 新产品市场推广和销售若低于预期，将对公司未来经营业绩增长产生影响[8] - 前五名客户销售额占年度销售总额比例86.17%[48] - 前5名供应商采购总额为43,238,519.19元，占年度采购总额的57.13%[49][50] 研发与新产品进展 - 公司积极拓展磁条其他应用领域，并开发新型磁条产品以应对EMV迁移影响[7] - 公司新产品研发方向包括装饰膜、FPC用电磁波防护膜、磁性水处理树脂等[8] - 研发中心建设项目承诺投资总额为3,100.00万元，本报告期投入金额为368.75万元，累计投入金额为374.60万元，投资进度为12.08%[61] - 公司加快研发进度，重点发展装饰膜、FPC用电磁波防护膜等新产品[68] 投资项目与募集资金使用 - 热敏磁票生产线扩建项目承诺投资总额为8,053.01万元，本报告期投入金额为0元，累计投入金额为0元，投资进度为0.00%[61] - 研发中心建设项目实施地点变更至保定市国用（2015）第130600006944号《国有土地使用权证》所登记土地[62] - 热敏磁票生产线扩建项目因产能已满足需求而暂缓实施，避免资源浪费[62] - 尚未使用的募集资金存放于专用账户，将用于承诺投资项目或现金管理[62] - 报告期内公司未发生募集资金变更项目情况[63] 公司战略与未来展望 - 公司预计到2025年铁路网规模达到17.5万公里，其中高速铁路3.8万公里左右，推动热敏磁票需求增长[66] - 公司磁条产品在全球市场中竞争力较强，为四大磁条集团之一[66] - 公司计划通过资本运作扩大规模，积极寻求产业链内企业合作[68] 股东和股权结构变动 - 公司总股本由6140万股增加至12280万股，增幅100%[122] - 有限售条件股份期末数量为4751.788万股，占总股本比例由74.92%降至38.70%[121] - 无限售条件股份期末数量为7528.212万股，占总股本比例由25.08%升至61.30%[121] - 国有法人持股数量由2033.5077万股增至4067.0154万股，持股比例保持33.12%[121] - 境内自然人持股数量由2566.4923万股降至684.7726万股，持股比例由41.80%降至5.58%[121] - 资本公积金转增股本导致股份增加6140万股[121] - 控股股东中国乐凯集团有限公司持股37,590,154股，占比30.61%[129] - 股东刘彦峰持股3,742,724股，占比3.05%[129] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股3,080,000股，占比2.51%[129] - 中国农业银行－中邮核心成长混合型证券投资基金持股1,750,000股，占比1.43%[129] - 实际控制人中国航天科技集团公司成立于1999年6月29日，组织机构代码100000000031878[133] - 实际控制人通过下属单位控股境内外上市公司10家，包括中国卫星(600118)等A股及航天控股(0031HK)等港股[133] 董事、监事及高级管理人员持股与报酬 - 董事刘彦峰持股期末增至1,871,362股，较期初持股1,871,362股无变动[138] - 董事陈必源持股期末475,226股，较期初316,813股增长50.0%[138] - 监事会主席张作泉持股期末706,886股，较期初471,193股增长50.0%[138] - 财务总监周春丽持股期末576,178股，较期初273,089股增长111.0%[138] - 副总经理王德胜持股期末831,622股，较期初460,811股增长80.5%[138] - 副总经理锁亚强持股期末905,316股，较期初603,508股增长50.0%[138] - 董事监事高级管理人员持股合计期末7,237,952股，较期初3,996,776股增长81.1%[138] - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为166.16万元[151][152] - 总经理刘彦峰税前报酬为30.54万元[151] - 财务总监兼董事会秘书周春丽税前报酬为28.30万元[152] - 副总经理锁亚强税前报酬为26.28万元[152] - 副总经理王德胜税前报酬为26.23万元[152] 公司治理与内部控制 - 独立董事林钢本报告期参加董事会5次（通讯方式5次）无缺席[171] - 独立董事张洪本报告期参加董事会5次（现场4次/委托1次）无缺席[171] - 独立董事邹应全本报告期参加董事会5次（现场4次/委托1次）无缺席[171] - 独立董事列席股东大会次数为2次[171] - 独立董事在5次董事会会议中提出建议均被采纳[173][174] - 监事会召开4次会议均对相关风险事项无异议[176] - 公司设有战略/提名/审计/薪酬与考核4个董事会专门委员会[175] - 高级管理人员薪酬考核与公司经济效益及工作目标挂钩[178] - 内部控制评价范围覆盖公司合并财务报表资产总额和营业收入的100%[179] - 财务报告重大缺陷定量标准：影响资产、负债和权益的错报漏报金额≥资产总额6%[179] - 财务报告重大缺陷定量标准：影响收入、成本费用等损益类的错报漏报金额≥营业收入8%[179] - 财务报告重大缺陷定量标准：影响利润的错报漏报金额≥利润总额5%[179] - 非财务报告重大缺陷定量标准：直接经济损失金额≥资产总额3%[179] - 公司财务报告和非财务报告重大缺陷数量均为0个[180] - 内部控制鉴证报告意见类型为标准无保留意见[181] - 审计意见类型为标准的无保留意见[185] 关键财务比率与每股数据 - 加权平均净资产收益率同比下降4.95个百分点至23.54%[22] - 按新股本计算的2016年基本每股收益为0.8793元，较变动前股本计算的1.7586元下降50%[123] - 按新股本计算的2016年归属于普通股股东的每股净资产为4.0500元，较变动前股本计算的8.1000元下降50%[123] - 基本每股收益0.8793元，同比下降49.9%[198] - 货币资金占总资产比例下降1.89个百分点至15.52%[55] - 固定资产占总资产比例下降3.86个百分点至20.18%[56] - 存货占总资产比例下降1.64个百分点至5.71%[55] 员工结构与信息 - 在职员工总数257人，其中生产人员142人占比55.3%[153] - 技术人员62人占比24.1%[153] - 硕士研究生及以上学历员工12人占比4.7%[153] - 本科及以下学历员工245人占比95.3%[153][154] - 母公司需承担费用的离退休职工人数为6人[153] 承诺与保证事项 - 公司实际控制人中国航天科技集团公司承诺股份锁定期为上市之日起三十六个月[74] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载导致投资者损失将依法承担民事赔偿责任[75] - 公司实际控制人承诺自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[77] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价 锁定期自动延长6个月[77] - 锁定期满后24个月内累计减持不超过所持股份总数的50%[78] - 减持价格不低于发行价 遇除权除息事项将相应调整发行价[78] - 若招股说明书存在虚假记载或重大遗漏 将敦促公司依法回购全部新股[79] - 承诺避免同业竞争 不从事与公司主营业务构成竞争的业务活动[79][80] - 关联交易将按市场公认合理价格确定 遵循公平公允原则[81] - 严格遵守公司章程关联交易回避规定 履行合法程序[81] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将回购全部首次公开发行新股[84] - 公司承诺上市后三年内若连续20个交易日股价低于每股净资产，将履行股份回购义务[83] - 公司承诺因违反承诺给投资者造成损失将依法进行赔偿[83] - 公司承诺若违反承诺所产生的收益全部归发行人所有[83] - 公司承诺通过证券交易所系统回购新股的时间为情形发生之日起20个交易日内[85] - 公司承诺若招股说明书问题发生于发行未上市阶段，将在5个工作日内返还募集资金及利息[84] - 19名承诺人自愿锁定股份数量为1,005,750股，占公司总股本1.64%[88] - 股份锁定期内若发生资本公积转增股本等事项，锁定股份数量将相应调整[88] - 高管任职期间每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[89] - 高管离职后六个月内不得转让其持有的公司股份[89] - 若公司上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[89] - 锁定期满后24个月内减持价格不得低于发行价（除权除息后）[89] - 公司上市后三年内若股价连续20个交易日低于每股净资产，董事及高管将履行增持义务[90] - 全体董事、监事及高管承诺对招股说明书信息披露内容真实性承担责任[90] - 控股股东承诺若招股书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[91][92][93] 非经常性损益与政府补助 - 非经常性损益项目中政府补助金额为163万元[28] 股本变动与限售股解禁 - 本期解除限售股数合计2224.106万股，主要来自境内自然人持股部分[121][125] - 解除限售股份数量为24,659,173股，占股份总数40.16%[126] - 可上市流通股份数量为22,241,060股，占股份总数36.22%[126] - 2015年度权益分派以总股本6,140.00万股为基数，每10股派6.00元现金并转增10.00股[126] - 实施转股后新股本为12,280.00万股[126] 公司基本信息与审计机构 - 公司注册地址及办公地址均为河北省保定市和润路569号，邮政编码071051[17] - 公司2016年年度报告审计机构为中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）[21] - 公司变更会计师事务所为中勤万信报酬30万元[97] 未发生重大事项声明 - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项[100] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[101] - 公司报告期无股权激励或员工持股计划[102] - 公司报告期未发生任何重大关联交易[103][104][105][106][107] - 公司报告期不存在托管承包租赁情况[108][109][110] - 公司报告期不存在重大担保事项[111] - 公司报告期不存在委托理财及委托贷款[112][113] - 公司报告期无其他重大合同[114][115] - 公司未发布社会责任报告[117] 管理层与董事会成员信息 - 监事尚秋明于2016年6月16日因个人工作变动离任[140] - 公司董事刘彦峰现任乐凯新材董事、党委书记、总经理[143] - 公司财务总监兼董事会秘书周春丽现任乐凯新材党委委员、财务总监、董事会秘书[147] - 公司监事会主席张作泉现任乐凯新材党委副书记兼纪委书记、监事会主席[145] - 公司监事郝春深现任中国乐凯集团有限公司财务总监及乐凯新材监事[145][147] - 公司独立董事邹应全现任北京师范大学教授、博士生导师及湖北固润科技股份有限公司董事[143][147] - 公司独立董事林钢现任北京品恩科技股份有限公司、北京荣之联科技股份有限公司及紫光股份有限公司独立董事[143][147] - 公司独立董事张洪现任北京市大成律师事务所专职律师、高级合伙人及北京新奥集团有限公司董事[144][147] - 公司副总经理王德胜现任乐凯新材党委委员、副总经理[147] - 公司副总经理锁亚强现任乐凯新材副总经理[147] - 公司职工监事苏志革现任乐凯新材职工代表监事、党支部书记、综合管理部副经理[145] 股东大会参与情况 - 2015年度股东大会投资者参与比例为0.13%[170] - 2016年第一次临时股东大会投资者参与比例为0.05%[

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入为5744.85万元人民币，同比下降14.90%[9] - 年初至报告期末营业总收入为1.88亿元人民币，同比增长1.97%[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2427.42万元人民币，同比下降19.60%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为7656.60万元人民币，同比增长2.32%[9] - 公司2016年1-9月营业收入为18848.49万元，较上年同期增长1.97%[24] - 公司2016年1-9月净利润为7656.60万元，较上年同期增长2.32%[24] - 营业总收入同比增长2.0%至1.88亿元[68] - 净利润同比增长2.3%至7656.6万元[69] - 营业利润同比增长2.1%至8895.0万元[69] - 本期营业总收入为57,448,512.62元，较上期67,504,188.08元下降14.9%[64] 成本和费用（同比环比） - 财务费用从上年同期3.21万元转为-149.21万元，下降4741.99%[21] - 营业成本同比增长5.4%至6991.0万元[68] - 管理费用同比增长10.4%至2372.9万元[68] - 财务费用由正转负至-149.2万元[68] - 本期营业总成本为31,400,312.68元，较上期33,440,153.90元下降6.1%[64] 其他财务数据 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为7162.13万元人民币，同比增长4.48%[9] - 应收账款从上年末6595.39万元增至9303.50万元，增长41.06%[20] - 在建工程从上年末524.59万元增至926.63万元，增长76.64%[20] - 其他应付款从上年末85.24万元增至384.78万元，增长351.41%[20] - 投资收益从上年同期73.30万元增至365.67万元，增长398.88%[21] - 投资活动现金流量净额从上年同期-15078.33万元改善至-3169.23万元，改善78.98%[23] - 投资收益同比增长399.0%至365.7万元[68] - 本期投资收益为1,463,764.98元，较上期732,986.30元增长99.7%[64] - 经营活动产生的现金流量净额为7162.13万元，同比增长4.48%[73] - 投资活动产生的现金流量净额为-3169.23万元，较上年同期-15078.33万元改善79.0%[73] - 筹资活动产生的现金流量净额为-4061.25万元，上年同期为7449.58万元[74] - 期末现金及现金等价物余额为8042.05万元，同比减少6.43%[74] - 支付给职工的现金为1867.62万元，同比微降0.94%[73] - 支付的各项税费为3631.08万元，同比增长19.81%[73] - 投资支付现金2.34亿元，同比增长21.24%[73] - 收回投资收到现金2.10亿元，同比增长250.82%[73] - 取得投资收益现金365.67万元，同比增长398.89%[73] - 货币资金期末余额为82,712,792.05元，较期初82,014,351.64元略有增长[60] - 应收账款期末余额为93,034,971.88元，较期初65,953,937.45元增长41.1%[60] - 存货期末余额为29,334,122.76元，较期初34,595,361.81元下降15.2%[60] - 流动资产合计期末为368,162,224.42元，较期初322,482,787.88元增长14.2%[60] - 固定资产期末余额为107,434,520.20元，较期初113,224,091.00元下降5.1%[60] 每股收益和净资产收益率 - 第三季度基本每股收益为0.1977元/股，同比下降59.80%[9] - 年初至报告期末基本每股收益为0.6235元/股，同比下降54.54%[9] - 加权平均净资产收益率为17.09%，同比下降5.99个百分点[9] - 基本每股收益从上年同期1.3716元降至0.6235元，下降54.54%[21] - 基本每股收益同比下降54.5%至0.6235元[70] 客户和供应商集中度 - 前五大供应商采购金额2829.87万元，较上年同期2721.42万元增长3.99%[26] - 前五大客户合计销售金额为156,634,607.68元，同比微降0.04%[28] - 前五大客户销售占比为83.10%，同比下降1.68个百分点[28] 股东承诺和股份锁定 - 中国航天科技集团承诺股份锁定期为上市起36个月[31][32] - 中国航天科技集团承诺若招股书存在虚假记载将承担民事赔偿责任[32] - 中国航天科技集团承诺避免与公司发生同业竞争[32][33] - 中国乐凯集团有限公司承诺股份锁定期为上市起36个月[34] - 股份锁定期附加条款：上市6个月内破发则自动延长6个月[31][34] - 违规减持股份所得收益归公司所有[31][34] - 中国乐凯集团有限公司承诺锁定期满后24个月内累计减持不超过其所持乐凯新材股份总数的50%[35] - 中国乐凯集团有限公司承诺减持价格不低于发行价若公司股票发生分红派息等除权除息事项发行价将作相应调整[35] - 中国乐凯集团有限公司承诺若招股说明书有虚假记载误导性陈述或重大遗漏将敦促公司依法回购首次公开发行的全部新股[36] - 中国乐凯集团有限公司承诺未直接或间接从事与乐凯新材主营业务构成竞争的业务或活动[36] - 中国乐凯集团有限公司承诺未来不会以任何形式直接或间接从事与乐凯新材主营业务构成竞争的业务[37] - 中国乐凯集团有限公司承诺将尽量避免与乐凯新材产生关联交易对于不可避免的关联交易将按公平公允原则进行[38] - 中国乐凯集团有限公司承诺严格遵守乐凯新材章程关于关联交易事项的回避规定[39] - 中国乐凯集团有限公司承诺不会利用关联交易转移乐凯新材利润或损害其他股东权益[39] - 中国乐凯集团有限公司承诺若未能履行承诺将及时充分披露具体原因[39] - 中国乐凯集团有限公司承诺若违反承诺给发行人造成损失将依法赔偿并承担法律责任[39] - 公司控股股东承诺若违反承诺导致损失，将依法赔偿投资者并交付全部违规收益[40] - 公司控股股东承诺招股说明书内容真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任[41] - 公司控股股东若未履行承诺事项，将公开说明原因并道歉，接受监督并及时改正[44] - 公司董事、高管承诺自股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理直接或间接持有的股份[44] - 19名承诺人自愿锁定股份数量为1,005,750股，占公司总股本1.64%[45] - 股份锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月内[45] - 限售期满后任职期间每年转让股份不超过直接或间接持有股份总数的25%[45] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[46] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价格（除权除息后）[47] - 上市后三年内连续20个交易日股价低于每股净资产时将启动增持措施[47] - 招股说明书信息披露责任承诺期为长期[48] - 若招股说明书存在虚假记载需在10个工作日内启动赔偿程序[48] 公司承诺和分红政策 - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将回购全部新股，并在情形发生之日起5个工作日内返还募集资金及利息[41][42] - 公司承诺每年利润分配比例不低于当年可分配利润总额的20%，现金分红占比不低于20%[43] - 公司承诺发行后前两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年度水平[43] - 公司承诺若上市后三年内股价连续20个交易日低于每股净资产，将履行回购股份义务[40] - 公司2015年度现金分红方案为每10股派发现金红利6元人民币，总计派发36,840,000元[54] - 公司以资本公积金每10股转增10股，总股本从61,400,000股增加至122,800,000股[54] 募集资金使用 - 募集资金总额为111.53百万元人民币[52] - 本季度投入募集资金总额为1.3655百万元人民币[52] - 已累计投入募集资金总额为1.5025百万元人民币[52] - 研发中心建设项目累计投入金额为1.5025百万元人民币[52] - 研发中心建设项目投资进度为4.85%[52] - 研发中心建设项目预计完成日期调整至2017年7月31日[52][53] - 热敏磁票生产线扩建项目暂缓实施[53] - 研发中心建设项目实施地点发生变更[53] - 尚未使用的募集资金存放于专用账户[53] - 募集资金投资项目未实现任何效益[52] 经营状况和审计 - 公司经营计划执行正常未发生重大变化[28] - 第三季度报告未经审计[75] 资产和负债变化 - 总资产为5.14亿元人民币，较上年度末增长9.24%[9] - 归属于上市公司股东的净资产为4.66亿元人民币，较上年度末增长9.32%[9]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为1.31亿元，同比增长11.67%[18] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为5229.18万元，同比增长17.15%[18] - 公司报告期内实现营业收入131,036,424.48元，同比增长11.67%[29][30] - 营业利润为61,437,900元，同比增长17.35%[29] - 归属于上市公司股东的净利润达52,291,800元，同比增长17.15%[29] - 营业总收入131,036,424.48元，同比增长11.7%[125] - 净利润52,291,836.36元，较上年同期44,635,735.10元增长17.2%[126] 成本和费用（同比环比） - 财务费用为-1,287,900.82元，同比大幅下降260.54%[30] - 研发投入8,809,979.11元，同比增长16.61%[30] - 支付给职工的现金同比下降4.5%，从1255万元降至1198万元[130] - 支付的各项税费同比增长9.2%，从2206万元增至2409万元[130] 各条业务线表现 - 热敏磁票产品收入97,535,640.98元，同比增长3.08%，毛利率67.42%[29][34] - 磁条产品收入24,320,627.54元，同比增长17.97%，毛利率52.6%[29][34] - 其他业务收入9,177,940.58元，同比增长339.69%[34] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为5591.59万元，同比增长24.72%[18] - 经营活动产生的现金流量净额55,915,902.65元，同比增长24.72%[30] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长24.7%，从4483万元增至5592万元[130] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长8.4%，从11.82亿元增至12.81亿元[129] - 投资活动现金流出同比增长63.9%，从7270万元增至1.19亿元[130] - 期末现金及现金等价物余额同比下降48.6%，从1.48亿元降至7583万元[131] - 筹资活动产生的现金流量净额由正转负，从8204万元净流入变为4061万元净流出[131] 每股收益和净资产收益率 - 基本每股收益为0.4258元/股，同比下降51.22%[18] - 加权平均净资产收益率为11.72%，同比下降3.73个百分点[18] - 基本每股收益0.4258元，较上年同期0.8729元下降51.2%[127] - 2016年一季度按新股本计算的每股收益为0.2415元，稀释每股收益为0.2415元[103] - 2015年度按新股本计算的每股收益为0.8750元，稀释每股收益为0.8750元[103] 资产和负债变化 - 总资产为4.95亿元，较上年度末增长5.09%[18] - 归属于上市公司普通股股东的所有者权益为4.42亿元，较上年度末增长3.63%[18] - 公司总资产从期初470,967,159.12元增长至期末494,930,635.16元，增幅5.1%[122] - 货币资金期末余额81,194,275.97元，较期初82,014,351.64元下降1.0%[121] - 应收账款从65,953,937.45元增至86,715,261.76元，大幅上升31.5%[121] - 存货由34,595,361.81元下降至28,455,175.64元，减少17.8%[121] - 短期借款从3,760,301.30元降至0元，减少100%[122] - 应付票据由4,548,000.00元增至9,326,553.70元，增长105.1%[122] - 股本从61,400,000.00元扩大至122,800,000.00元，增幅100%[123] - 归属于母公司所有者的未分配利润同比增长6.6%，从2.35亿元增至2.51亿元[134][135] - 公司股本从期初的46,000,000元增加至期末的61,400,000元，增长33.48%[136][137] - 资本公积从期初的554,912.56元大幅增加至期末的97,003,489元，增长幅度为17,380.18%[136][137] - 未分配利润从期初的174,249,586.57元增加至期末的235,496,717.06元，增长35.15%[136][137] - 归属于母公司所有者权益总额从期初的243,232,230.96元增长至期末的426,199,841.28元，增长75.22%[136][137] 募集资金使用情况 - 公司募集资金总额为111.53百万元，实际募集资金净额为111.53百万元[45] - 报告期投入募集资金总额为7.82万元，已累计投入募集资金总额为13.67万元[45] - 截至2016年6月30日，公司共使用募集资金13.67万元，募集资金余额为114.92百万元[46] - 研发中心建设项目投资总额为31百万元，报告期投入7.82万元，累计投入13.67万元，投资进度0.44%[47] - 热敏磁票生产线扩建项目投资总额为80.53百万元，暂缓实施[47] - 研发中心建设项目完成时间调整至2017年7月31日[47] 利润分配和分红政策 - 公司2015年度利润分配方案实施完毕，以总股本6140万股为基数，每10股派发现金红利6元（含税），共计派发现金红利3684万元（含税）[59] - 公司2015年度利润分配方案实施完毕，以资本公积金每10股转增10股，合计转增股本6140万股，转增后总股本增加至12280万股[59] - 公司利润分配政策规定，当年经审计净利润为正时，利润分配比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[57] - 公司现金分红政策规定，成熟期无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中占比最低应达到80%[57] - 公司现金分红政策规定，成熟期有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中占比最低应达到40%[57] - 公司现金分红政策规定，成长期有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中占比最低应达到20%[57] - 2015年度利润分配方案为每10股派发现金6.00元人民币并转增10股[102] - 权益分派后公司总股本由61,400,000股增至122,800,000股[102] - 公司承诺年度利润分配比例不低于当年可分配利润总额的20%且现金分红占比不低于20%[90] - 发行完成后首两个会计年度公司计划每股现金分红不低于发行前一年度水平[90] - 对所有者（或股东）的分配为27,600,000元[136] 股东和股权结构 - 前五大客户销售金额占比83.29%，同比下降2.5个百分点[37] - 报告期末股东总数为13,867人[108] - 高管刘彦峰期末限售股数为2,807,042股，其中本期增加限售股1,403,521股[105][106] - 中国乐凯集团有限公司持股比例为30.61%，报告期末持股数量为37,590,154股，报告期内增加18,795,077股[109] - 刘彦峰持股比例为3.05%，报告期末持股数量为3,742,724股，报告期内增加1,871,362股[109] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股比例为2.51%，报告期末持股数量为3,080,000股，报告期内增加1,540,000股[109] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为0.96%，报告期末持股数量为1,175,600股，报告期内增加587,800股[109] - 董事、监事和高级管理人员合计期末持股数量为7,913,552股，较期初增加3,916,776股[114] - 刘彦峰作为董事、总经理期末持股数量为3,742,724股，较期初增加1,871,362股[114] - 锁亚强作为副总经理期末持股数量为1,207,016股，较期初增加603,508股[114] - 张作泉作为监事会主席期末持股数量为942,386股，较期初增加471,193股[114] - 周春丽作为财务总监、董事会秘书期末持股数量为546,178股，较期初增加273,089股[114] - 王德胜作为副总经理期末持股数量为921,622股，较期初增加460,811股[114] - 国有法人持股数量为40,670,154股，占转增后总股本33.12%[102] - 无限售条件股份增至75,282,120股，占转增后总股本61.30%[102] - 首次公开发行前限售股份解除限售数量为24,659,173股，占公司股份总数40.16%[101] - 可上市流通股份数量为22,241,060股，占公司股份总数36.22%[101] 承诺和锁定期安排 - 中国航天科技集团公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所间接持有的公司股份[80] - 中国航天科技集团公司承诺若招股说明书存在虚假记载导致投资者损失将承担民事赔偿责任[81] - 中国航天科技集团公司承诺不与公司发生同业竞争业务[81][82] - 中国乐凯集团有限公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持有的公司股份[82][83] - 中国乐凯集团有限公司承诺锁定期届满后24个月内累计减持不超过所持公司股份总数的50%[83] - 中国乐凯集团承诺若招股说明书存在虚假记载等将敦促公司回购全部新股[84] - 中国乐凯集团承诺不直接或间接从事与乐凯新材构成竞争的业务或活动[85] - 中国乐凯集团承诺不利用控制关系损害乐凯新材及其他股东利益[85] - 中国乐凯集团承诺在关联交易表决中遵循回避规定并按程序进行[86] - 中国乐凯集团承诺关联交易将按市场公认合理价格确定[86] - 中国乐凯集团承诺不通过关联交易转移乐凯新材利润[86] - 中国乐凯集团承诺若违反承诺将依法赔偿投资者损失[87] - 中国乐凯集团违反承诺所产生的收益将全部归发行人所有[87] - 乐凯新材承诺努力保持股价稳定自上市起三十日内[87] - 公司承诺若上市后三年内连续20个交易日股价低于每股净资产将履行回购股份义务[88] - 若招股说明书被认定存在虚假记载等情形公司将按发行价加算银行同期存款利息返还投资者[89] - 若招股说明书问题导致投资者损失公司将依法赔偿赔偿金额按协商或监管部门认定方式确定[90] - 刘彦峰等19名承诺人合计自愿锁定1,005,750股股份占公司总股本1.64%锁定期36个月[91] - 股份锁定期内若发生资本公积转增股本等事项锁定的股份数量将相应调整[91] - 公司若未履行承诺事项将在股东大会及指定报刊公开说明原因并道歉[91] - 公司自愿接受社会监督若因未履行承诺致投资者损失将依法赔偿[91] - 刘彦峰等6人承诺上市后12个月内不转让或委托他人管理直接或间接持有的首发前股份[91] - 公司董事及高管持股限售期满后每年转让股份不超过其持有总数的25%[92] - 公司董事及高管若在股票上市后6个月内申报离职则离职后18个月内不得转让股份[92] - 公司董事及高管若在股票上市后7至12个月申报离职则离职后12个月内不得转让股份[92] - 公司股票上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价时锁定期自动延长6个月[93] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价格（除权除息后）[93] - 公司全体董事及高管承诺上市后36个月内若连续20个交易日股价低于每股净资产将履行增持义务[94] - 公司全体董事监事及高管承诺对招股说明书虚假记载承担赔偿责任[95] - 公司全体董事监事及高管承诺未履行公开承诺事项时停止领取薪酬且股份不得转让[96] 风险因素 - 热敏磁票产品面临终端应用市场集中于铁路客运领域的风险[24] - 热敏磁票产品存在因市场竞争加剧导致价格下降的风险[25] - EMV迁移政策导致银行卡用磁条需求呈现下降趋势，但公司磁条产品应用于银行卡的比例较小[42][43] 行业和市场前景 - 国家规划到2020年铁路网规模达到15万公里，其中高速铁路3万公里，覆盖80%以上的大城市[39] - 国家规划到2025年铁路网规模达到17.5万公里左右，其中高速铁路3.8万公里左右[39] - 公司磁条产品2016年上半年市场占有率进一步提高，销量继续稳步增长[40] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为30.14万元[20] 会计政策和估计 - 单项金额重大应收款项标准为金额超过100万元人民币[161] - 1年以内账龄的应收款项坏账计提比例为4%[162] - 1-2年账龄的应收款项坏账计提比例为10%[162] - 2-3年账龄的应收款项坏账计提比例为30%[162] - 3-4年账龄的应收款项坏账计提比例为80%[162] - 4-5年账龄的应收款项坏账计提比例为100%[162] - 存货跌价准备按单个存货项目成本与可变现净值孰低计量[166] - 存货发出计价采用加权平均法[165] - 低值易耗品和包装物摊销采用一次转销法[168] - 可供出售金融资产公允价值严重下降时计提减值准备[160] - 房屋建筑物折旧年限10-20年，残值率5%，年折旧率4.75%-9.50%[170] - 机器设备折旧年限3-11年，残值率5%，年折旧率8.64%-31.67%[170] - 运输设备折旧年限6年，残值率5%，年折旧率15.83%[170] - 电子设备及其他设备折旧年限5-15年，残值率5%，年折旧率6.33%-19.00%[170] - 土地使用权摊销年限50年或按土地权证注明年限[178] - 软件摊销年限10年[178] - 借款费用资本化中断条件为非正常中断且连续超过3个月[174] - 开发阶段支出资本化需满足5项技术可行性和经济利益确认条件[181] - 商誉减值测试每年至少执行一次[183] - 长期待摊费用按受益期限摊销，无效项目摊余价值转入当期损益[185] - 公司为职工缴纳基本养老保险和失业保险按当地规定基数和比例计算应缴金额确认为负债[187] - 公司依据国家政策建立企业年金缴费制度按职工工资总额一定比例缴纳[187] - 设定受益计划福利义务按预期累计福利单位法计入当期损益或资产成本[187] - 设定受益计划义务现值与资产公允价值差额确认为净负债或净资产[187] - 销售商品收入确认需满足5项条件包括风险报酬转移和收入可靠计量等[191] - 提供劳务交易结果不可靠估计时按已发生劳务成本确认收入或计入损益[192] - 与资产相关政府补助确认为递延收益按资产使用年限分期计入营业外收入[194] - 与收益相关政府补助用于补偿以后期间费用时确认为递延收益[195] - 可抵扣暂时性差异以未来应纳税所得额为限确认递延所得税资产[196] - 融资租入资产按公允价值与最低付款额现值较低者入账[199] 其他重要事项 - 公司报告期内未进行委托理财、衍生品投资和委托贷款[53][54][55] - 公司报告期未持有金融企业股权[52] - 公司报告期未发生资产收购、出售及企业合并情况[65][66][67] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项及重大关联交易[64][69][70] - 公司报告期不存在承包情况[74] - 公司报告期不存在租赁情况[75] - 公司报告期不存在担保情况[76] - 公司报告期不存在重大委托他人进行现金资产管理情况[78] - 公司报告期不存在其他重大合同[79] - 公司半年度财务报告未经审计[96] - 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项[97] - 公司本期无子公司，合并范围无变化[140] - 公司以持续经营为基础编制财务报表，自报告期末起至少12个月内具备持续经营能力[141][142] - 本期综合收益总额为98,719,033.88元[136] - 股东投入普通股和资本公积合计111,848,576.44元[136] - 提取盈余公积9,871,903.39元[136] - 公司通过资本公积转增股本6140万元，总股本翻倍至1.23亿元[134][135] - 综合收益总额为5229万元，全部计入未分配利润[134]

收入和利润（同比环比） - 公司2015年营业收入为2.41亿元，同比增长14.89%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为9871.9万元，同比增长28.38%[20] - 公司营业收入为2.41亿元，同比增长14.89%[43] - 2015年公司营业收入为76,893,019.03元，同比增长17.86%[83] - 2014年公司营业收入为65,240,633.71元，毛利率为42.30%[83] - 公司2015年归属于上市公司普通股股东的净利润为9871.90万元[82] 成本和费用（同比环比） - 公司研发费用为1632.94万元，同比增长17.72%[37] - 研发投入总额为1632.94万元，占营业收入比例6.76%[51] - 公司2015年研发投入金额为1632.94万元，占营业收入比例6.76%[52] - 财务费用为-31.40万元，同比大幅下降109.28%[50] - 2015年公司毛利率为35.89%，较2014年下降6.41个百分点[83] 各条业务线表现 - 热敏磁票产品实现销售收入1.90亿元，同比增长10.79%[36] - 磁条产品实现销售收入4491.65万元，同比增长31.68%[36] - 热敏磁票产品收入为1.90亿元，占总收入78.51%，同比增长10.79%[43] - 磁条产品收入为4491.65万元，占总收入18.61%，同比增长31.68%[43] - 热敏磁票毛利率为68.56%，同比增长2.14个百分点[46] - 磁条毛利率为49.37%，同比增长3.11个百分点[46] 各地区表现 - 华东地区收入为1.48亿元，占总收入61.39%，同比增长20.41%[43] 管理层讨论和指引 - 热敏磁票产品将随铁路客运量增长及售检票系统普及率提升而持续增长[68] - 磁条产品应用领域扩大，未来市场保持稳定增长态势[69] - 公司通过资本运作实施低成本扩张，改善经营效率[72][73] - 加强新产品研发力度，包括装饰膜、FPC用电磁波防护膜等[74] - 公司积极拓展装饰膜、FPC用电磁波防护膜、磁性水处理树脂等新产品的开发[8] 风险因素 - 热敏磁票产品全部销往中国铁路总公司下属印刷企业，终端应用市场高度集中于国内铁路客运领域[4] - EMV迁移政策自2015年1月1日起实施，要求商业银行发行以人民币结算的金融IC卡，可能导致银行卡用磁条需求下降[7] - 公司主营产品热敏磁票面临因市场规模增长和潜在竞争对手进入导致的产品价格下降风险[5] - 磁条产品应用于银行卡的比例较小，但EMV迁移仍可能影响公司未来营业收入[7] - 前五名客户销售额占比达85.04%，其中最大客户占比78.51%[48] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为1.08亿元，同比增长10.06%[20] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长10.06%至1.08亿元[55] - 第四季度经营活动现金流量净额最高，达3978.42万元[23] - 投资活动现金流入同比激增167,761.16%至1.52亿元[55] - 现金及现金等价物净增加额同比下降435.08%至-1258万元[55] 资产和负债变动 - 资产总额达4.71亿元，较上年末增长43.34%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为4.26亿元，较上年末大幅增长75.22%[20] - 报告期末总资产4.71亿元，同比增长43.34%[119] - 归属于上市公司股东的所有者权益4.26亿元，同比增长75.22%[119] - 货币资金占总资产比例下降11.03个百分点至17.41%[57] - 短期借款占比下降9.29个百分点至0.80%[57] - 货币资金期末余额为82,014,351.64元，较期初93,429,552.94元下降12.2%[200] - 应收账款期末余额65,953,937.45元，较期初48,148,667.20元增长37.0%[200] - 存货期末余额34,595,361.81元，较期初30,923,543.80元增长11.9%[200] - 其他流动资产期末余额135,493,600.00元，较期初7,524,839.70元大幅增长1701.0%[200] - 流动资产合计322,482,787.88元，较期初188,347,220.48元增长71.2%[200] - 预付款项期末余额4,231,343.09元，较期初1,769,930.77元增长139.1%[200] 募集资金使用 - 公司2015年公开发行股票募集资金净额1.12亿元[60] - 募集资金使用进度仅0.05%（已使用5.84万元）[61] - 研发中心建设项目投资进度0.19%，预计2017年完工[61] - 募集资金净额为1.115亿元[119] 股东和股权结构 - 公司总股本由4600万股增加至6140万股，增长33.48%[116][117][118] - 首次公开发行人民币普通股1540万股，发行价格8.85元[117][118] - 限售流通股4600万股，占总股本74.92%[116][119] - 无限售流通股1540万股，占总股本25.08%[116][119] - 国有法人持股2033.507万股，占总股本33.12%[116] - 境内自然人持股2566.4923万股，占总股本41.80%[116] - 按调整后股本计算2014年度每股收益为1.25元[117] - 报告期末普通股股东总数为9,220人[121] - 前上一月末普通股股东总数为9,753人[121] - 控股股东中国乐凯集团有限公司持股18,795,077股，持股比例30.61%[121] - 股东刘彦峰持股1,871,362股，持股比例3.05%[121] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股1,540,000股，持股比例2.51%[121] - 沈琦资产管理旗下两只私募基金合计持股694,593股，合计持股比例1.13%[122] - 中央汇金资产管理有限公司持股587,800股，持股比例0.96%[121] - 控股股东中国乐凯集团有限公司为国有法人[121] - 实际控制人中国航天科技集团公司为中央国资管理机构[125] - 公司报告期内控股股东及实际控制人均未发生变更[124][125] 分红和利润分配 - 公司以61,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6元（含税），并以资本公积金每10股转增10股[8] - 公司2015年度现金分红总额3684万元，占可分配利润的37.32%[79][82] - 公司以总股本6140万股为基数，每10股派发现金股利6元（含税）并转增10股[79] - 2015年公司可分配利润为8884.71万元[79] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年实现可分配利润总额的20%[87] - 公司承诺现金分红在每次利润分配中所占比例不低于20%[87] - 公司计划发行后首两个会计年度每股现金分红不低于发行前一年度水平[88] - 公司报告期内未提出普通股现金红利分配预案[83] 公司治理和承诺 - 中国航天科技集团公司承诺股份锁定期为上市后36个月[83] - 中国乐凯集团有限公司承诺锁定期满后24个月内减持不超过持股总数的50%[84] - 公司实际控制人承诺避免同业竞争并承担违规赔偿责任[84] - 股份锁定期承诺包含自动延长6个月条款（触发条件：收盘价低于发行价）[83][84] - 中国乐凯集团承诺若招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[85] - 中国乐凯集团承诺避免同业竞争且若违反将赔偿乐凯新材一切损失[85] - 中国乐凯集团承诺关联交易将按市场公认合理价格确定[86] - 中国乐凯集团承诺不通过关联交易转移乐凯新材利润[86] - 违反承诺产生的收益全部归乐凯新材所有[86] - 乐凯新材承诺上市后三年内连续20个交易日股价低于每股净资产时启动稳定股价措施[86] - 公司承诺若招股书存在虚假记载将回购全部新股[87] - 回购时限为情形发生后20个交易日内[87] - 公司承诺若因信息披露问题导致投资者损失将依法赔偿[87] - 公司董事及高级管理人员承诺若公司上市后三年内连续20个交易日股价低于每股净资产将履行增持义务[89] - 公司全体董事、监事及高级管理人员承诺若招股说明书存在虚假记载或重大遗漏将依法承担赔偿责任[89] - 19名承诺人自愿锁定1,005,750股股份占公司总股本1.64%[88] - 锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月内[88] - 公司高管承诺任职期间每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[88] - 公司高管若在上市后六个月内离职则自申报离职之日起十八个月内不转让股份[88] 管理层和员工信息 - 董事、监事及高级管理人员期末持股总数3,996,776股[132] - 总经理刘彦峰持股1,871,362股，占管理层总持股46.8%[131][132] - 董事陈必源持股316,813股，占管理层总持股7.9%[131][132] - 监事会主席张作泉持股471,193股，占管理层总持股11.8%[131][132] - 财务总监周春丽持股273,089股，占管理层总持股6.8%[132] - 副总经理王德胜持股460,811股，占管理层总持股11.5%[132] - 副总经理锁亚强持股603,508股，占管理层总持股15.1%[132] - 2015年董事长滕方迁（9月2日）及董事王瑞强（8月7日）因个人工作变动离任[133] - 张新明于2015年9月28日经股东大会选举新任董事长[133][134] - 管理层持股中本期无增持或减持变动[131][132] - 董事长张新明从公司获得的税前报酬总额为0万元，在关联方获取报酬[156] - 离任董事长滕方迁从公司获得的税前报酬总额为0万元，在关联方获取报酬[156] - 财务总监兼董事会秘书周春丽，1971年1月出生，本科学历，会计师[151] - 副总经理王德胜，1963年6月出生，本科学历，高级工程师[148] - 副总经理锁亚强，1965年6月出生，本科学历，高级工程师[149][150] - 职工监事尚秋鸣，1985年1月生，本科学历，工程师，现任证券事务代表[146] - 监事郝春深在中国乐凯集团有限公司担任财务总监，自2011年8月29日起任职[152] - 独立董事张洪在北京市大成律师事务所担任专职律师、高级合伙人[153] - 公司董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会审核批准[154] - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内薪酬总额为145.27万元[157] - 公司在职员工总数249人，其中生产人员134人（占比53.8%），技术人员60人（占比24.1%）[158] - 员工教育程度中专及以下学历113人（占比45.4%），本科学历74人（占比29.7%）[159] - 公司薪酬体系采用岗位工资加绩效工资制，并与经济效益挂钩[160] 审计和内部控制 - 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，签字会计师为郭顺玺、赵斌[19] - 持续督导财务顾问为中信建投证券股份有限公司，督导期间至2018年12月31日[19] - 公司聘任立信会计师事务所提供审计服务年度报酬为30万元人民币[94] - 公司纳入内部控制评价范围的单位资产总额和营业收入占比均为100%[189] - 财务报告重大缺陷数量为0个，非财务报告重大缺陷数量为0个[190] - 内部控制鉴证报告出具标准无保留意见，确认财务报表相关内部控制有效[191] - 审计机构出具标准无保留审计意见，确认财务报表公允反映[193][198] 关联交易和资金往来 - 报告期内公司与董事、监事任职的股东单位及乐凯胶片股份有限公司发生关联交易[152][153] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[99] - 公司报告期未发生资产或股权收购出售的关联交易[100] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[101] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[103] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况[92] 其他重要事项 - 公司注册地址及办公地址均为保定市和润路569号，邮政编码071051[15] - 公司股票代码为300446，股票简称为乐凯新材[15] - 非经常性损益项目中政府补助金额为305.95万元[25] - 加权平均净资产收益率为28.49%，同比下降7.83个百分点[20] - 研发人员数量2015年为60人，占比24.10%[52] - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项[96] - 公司报告期无合并报表范围变化情况[93] - 公司资产独立，拥有完整生产系统及专利技术所有权[176] - 高级管理人员专职在公司工作且未在控股股东关联企业兼职[178] - 财务人员专职在岗，无控股股东单位兼职情形[178] - 公司设有独立财务会计部门并建立独立核算体系与财务管理制度[179] - 公司独立银行开户并依法独立纳税无控股股东干预[179] - 2015年第一次临时股东大会投资者参与比例为0.05%[182] - 三名独立董事邹应全、林钢、张洪各出席6次董事会无缺席[183] - 独立董事列席股东大会次数为2次[183] - 独立董事对利润分配、资金管理等事项发表意见均被采纳[184] - 董事会下设战略、提名、审计、薪酬四个专门委员会[185] - 监事会在报告期内发现公司风险并召开4次会议[186] - 第二届监事会第四至八次会议均对相关事项无异议[186] - 高级管理人员薪酬与公司经济效益及工作目标挂钩[187] - 公司董事会由8名成员组成，其中独立董事3名[167] - 报告期内召开董事会会议6次，监事会会议4次[167][170] - 公司设立审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会[167] - “十三五”期间铁路固定资产投资规模将达3.5至3.8万亿元，其中基本建设投资约3万亿元[68] - 至2020年全国铁路营业里程目标达15万公里，其中高速铁路3万公里[68]