证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-066 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于不向下修正"山河转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年 10 月 16 日至 2023 年 11 月 3 日，安徽山河药用辅料 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已出现连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，触发"山河转债"转股价格向下修正 条款。 2、2023 年 11 月 3 日，公司召开第五届董事会第十九次会议 审议通过《关于不向下修正"山河转债"转股价格的议案》，董事会 决定本次不向下修正"山河转债"转股价格，同时自本次董事会审议 通过的次一交易日起至 2024 年 4 月 3 日，如再次触发转股价格向下 修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期 间从 2024 年 4 月 8 日重新起算，若再次触发"山河转债"转股价格 向下修正条件，届时公司董事会将 ...

截止 2023 年 11 月 3 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，已经触发《募集说明书》中约定可转债转股价格 向下修正的条件。 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-067 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第十九次会议于于 2023 年 11 月 3 日下午 15：30 在公司三楼会议室 召开，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。根据《公司章程》 第一百一十六条规定，"情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可 以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议 上做出说明"。经全体董事同意豁免本次会议通知期限，会议通知于 2023 年11 月3 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达， 会议由董事长尹正龙先生主持。会 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-065 债券代码：123199 债券简称：山河转债 关于"山河转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注 册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 证券代码：300452，证券简称：山河药辅 债券代码：123199，转债简称：山河转债 转股价格：18.25 元/股 转股时间：为 2023 年 12 月 16 日至 2029 年 6 月 11 日 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》 规定，"上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时 披露提示性公告。"自 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 10 月 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.87亿元，同比增长13.43%；年初至报告期末营业收入6.40亿元，同比增长21.93%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3520.18万元，同比增长23.65%；年初至报告期末为1.24亿元，同比增长30.54%[4] - 年初至报告期末营业利润14168.26万元，同比增加34.49%，因营业收入、理财产品收益增加及产品毛利率提高[14] - 年初至报告期末净利润12568.95万元，同比增加34.48%，因利润总额增加[15] - 2023年前三季度营业总收入6.40亿元，较上期5.25亿元增长21.93%[35] - 2023年前三季度净利润1.26亿元，较上期9346.13万元增长34.48%[36] - 2023年前三季度基本每股收益0.53元，上期为0.4元[37] 资产项目变动 - 报告期末交易性金融资产49571.01万元，较期初增加131.03%，因购买理财产品及计提公允价值变动收益增加[7] - 报告期末应收账款10551.33万元，较期初增加102.90%，因销售增加[7] - 报告期末在建工程22260.77万元，较期初增加44.00%，因新型药辅生产基地一期项目持续建造[7] - 2023年9月30日交易性金融资产为495710060.98元，较1月1日的214564641.02元增加[33] - 2023年9月30日应收账款为105513283.33元，较1月1日的52003481.65元增加[33] - 2023年第三季度末资产总计14.82亿元，较年初11.81亿元增长25.57%[34] - 2023年第三季度末存货7364.20万元，较年初9119.77万元下降19.25%[34] - 2023年第三季度末在建工程2.23亿元，较年初1.55亿元增长43.99%[34] 费用与收益变动 - 年初至报告期末财务费用129.71万元，同比增加138.20%，因汇兑损益减少及可转债利息增加[12] - 年初至报告期末投资收益386.22万元，同比减少35.02%，因到期理财收益减少[12] - 年初至报告期末公允价值变动收益715.54万元，同比增加4563.84%，因未到期理财产品计提预计收益增加[13] - 2023年前三季度研发费用3067.48万元，较上期2407.68万元增长27.39%[36] 现金流量情况 - 投资活动现金流量净额年初至报告期末为 -31718.69 万元，同比减少 654.64%[18] - 筹资活动现金流量净额年初至报告期末为 23694.16 万元，同比增加 510.81%[19] - 汇率变动对现金的影响年初至报告期末为 2.22 万元，同比减少 98.88%[20] - 经营活动现金流入小计本期为552,910,610.23元，上期为456,030,355.09元[38] - 经营活动现金流出小计本期为505,691,785.81元，上期为398,932,527.91元[39] - 经营活动产生的现金流量净额本期为47,218,824.42元，上期为57,097,827.18元[39] - 投资活动现金流入小计本期为408,207,860.50元，上期为305,391,926.00元[39] - 投资活动现金流出小计本期为725,394,753.80元，上期为347,423,650.76元[39] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 317,186,893.30元，上期为 - 42,031,724.76元[39] - 筹资活动现金流入小计本期为336,877,358.49元，上期为35,000,000.00元[39] - 筹资活动现金流出小计本期为99,935,783.22元，上期为92,676,991.49元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为236,941,575.27元，上期为 - 57,676,991.49元[39] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 33,004,266.12元，上期为 - 40,618,237.16元[39] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为 16855 户[21] - 尹正龙持股比例为 26.89%，持股数量为 63057454 股[21] 公司项目进展 - 2023 年第三季度公司新增 3 个新产品的 CDE 登记[31] - “纤维素及其衍生物药用辅料安徽省重点实验室”于 2023 年 7 月通过安徽省科技厅认定[31] - “新型药用辅料生产基地一期项目”于 9 月通过专家组评审，进入试生产阶段[32] 负债与权益情况 - 2023年第三季度末负债合计5.82亿元，较年初3.92亿元增长48.53%[35] - 2023年第三季度末所有者权益合计9.00亿元，较年初7.89亿元增长12.79%[35] - 2023年第三季度末应付债券2.76亿元[35]

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-064 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品到期赎回 及继续购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年7 月4 日召开了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，公司拟使用公司向不特定对象发行可转换债券募集资金不 超过12,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内， 资金可以滚动使用，期限为使用期限自公司第五届第十五次董事会审 议通过之日起 12 个月内有效。 近日，公司前次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品已有部分 到期赎回，公司继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品，具体情况 如下： 一、到期赎回的理财产品情况 2023 年 7 月 12 日，公司使用闲置募集资金 2500 万元购买了 交通银行"蕴通财富"定期型结构性存款产品，具体内容详见公司刊 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-062 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称 "公司"）于 202 3 年 9 月 25 日收到公司保荐机构国元证券股份有限公司（以下简 称"国元证券"）《关于变更安徽山河药用辅料股份有限公司持续督 导工作保荐代表人的函》。国元证券作为公司 2023 年向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，指定朱焱武先生、 杨凯强先生担任公司持续督导保荐代表人，现因朱焱武先生工作调整， 为保证公司持续督导工作的有序进行，国元证券决定刘民昊先生接替 朱焱武先生的持续督导工作，继续履行保荐职责。 2023 年 9 月 25 日 附件： 公司董事会对朱焱武先生在公司 2023 年向不特定对象发行可转 换公司债券以及持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢。 刘民昊先生的简历详见附件。 特此公告。 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会 本次变更后，负责公司持续督 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-061 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司新型药用辅料系列生产基地一期项目试生产 的公告 本项目建成后将显著提升公司核心品种的生产能力，进一步提升 公司产品的规模优势，有助于巩固并扩大公司在新型药用辅料领域的 市场份额和市场地位，符合公司的中长期发展规划。 鉴于目前该项目仅进入试生产阶段，从试生产到规模化生产、释 放产能尚需一定时间。未来可能存在市场环境变化、竞争加剧、产品 销售价格波动、原材料价格波动等潜在风险。敬请广大投资者注意投 资风险。 一、项目基本情况 "新型药用辅料系列生产基地一期项目"为公司 2023 年度向不 特定性对象发行可转换公司债券募投项目，本项目建设主体为山河药 辅，项目总投资33,500.00 万元，计划使用募集资金21,000.00 万元。 本项目拟扩建年产5,000吨微晶纤维素和年产2,800 吨羟丙甲纤维素 生产线，新建年产 500 吨交联聚维酮和年产 500 吨交联羧甲纤维素钠 和年产 200 吨硬脂富马酸钠生产线。 二、项目进展情况 上述项目现已完成工程主体建设及 ...

公司基本信息 - 证券代码 300452，证券简称山河药辅 [1] - 投资者关系活动类别为新闻发布会、路演活动、现场参观等，时间为 2023 年 9 月 12 日 15：30 - 17：30，地点在“全景•路演天下” [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书、财务总监刘琦，证券事务代表姜之舟 [2] 项目进展 - 新区项目建设接近尾声，正进行试生产前准备工作 [2] - 新项目建成后拟新增年产 9000 吨高端药用辅料生产能力，评价期（10 年）内年均销售收入 38400 万元、年均净利润 9360 万元 [3] - 合肥项目土地指标预计年底取得，具体进展关注后续信息披露 [4] 行业与公司地位 - 随着医药市场聚集提升，药辅行业准入门槛逐步提高，有市场准入、研发和技术、营销渠道及品牌、资金、安全环保等壁垒 [5] - 公司是国内药用辅料行业龙头企业，产品品种和主要产品产能处于行业前列 [2] - 公司护城河是多年积累的客户和品牌信誉优势、主要品种市场占有率较高和规模优势 [5] 产品相关 - 三款注射用辅料受药品制剂客户关注，部分客户在做前期研发和关联审评，注射 CMC 可用于医美行业 [3] - 公司相关注射剂辅料与客户做前期研发和关联审评工作，进展关注国家药品监督管理局 CDE 平台 [5] - 公司目前订单正常，主要品种部分型号供不应求 [5] 业绩与股价 - 2023 年上半年利润创新高，但股价自发行可转债后下跌，公司暂未有回购计划 [3] - 近三个月公司基本面向好，但二级市场股价下跌，机构投资者抛售，公司重视市值管理，通过攻主业、加强与资本市场沟通、分红等方式维护 [4] - 去年四季度和今年一季度业绩增长，部分源于整体普药市场需求增加，内在驱动力是抢抓进口替代机遇、大客户业务增长、外贸出口形势良好 [5] 研发安排 - 未来研发聚焦现有产品做优做强进行进口替代、开发新型辅料产品、推进注射用辅料研发、开展食品添加剂复配辅料研发 [3] - 公司注重科研开发，获批工信部“专精特新”小巨人企业等多项荣誉 [3][4] 其他影响 - 医疗反腐对公司业务影响较小，长期看有利于推动医药行业规范化、高质量发展，对公司有积极影响 [4] 股东互动 - 公司欢迎股东参观、调研，避免定期报告前三十日窗口期，提前联系证券部 [6]

活动基本信息 - 活动名称为 2023 年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日 [1] - 活动主办方为安徽证监局、安徽省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] 公司参与情况 - 安徽山河药用辅料股份有限公司将参加此次活动 [1] 活动参与方式 - 采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP 参与 [1] 活动时间 - 2023 年 9 月 12 日（周二）15:30 - 17:30 [1] 交流内容 - 公司高管将在线就 2023 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、新项目建设进展等投资者关心的问题与投资者沟通交流 [1]

投资者关系活动记录表 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 安徽山河药用辅料股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | √其他（电话交流会） | | | 【中信证券】：陈竹、唐寅灏、韩世通；【西南证券】：杨 | | | 天笑、王彦迪；【光大证券】：曹聪聪；【国金证券】王大 | | | 伟；【东方证券】韩冰；【信达证券】：唐爱金；【民生证 | | | 券】：杜鹏程；【长信基金】：胡梦承；【华夏基金】：袁 | | | 绮蔓；【国华兴益】：范佳锴；【惠升基金】：张政；【广 | | | 发证券】：杨正；【永安国富】：李勇；【中国人保】：田 | | | 垒；【深圳量子基金】：孙哮江；【招商证券】：邱捷铭； | | | 【汇安基金】：周冲；【长盛基金】：张伟光；【北京金百 | | | 镕投资】：马学进；【南银理财】：高梁宇；【国元证券】： | | 参与单位名称及人员姓名 | 马云涛；【中金资管】：柳天慧；【 ...